中國制造業出口貿易的技術水平
——測度及行業特征檢驗

邢玉升，曹利戰

（1．黑龍江大學 東北亞經濟研究中心，黑龍江 哈爾濱150080；2．黑龍江大學 經濟與工商管理學院，黑龍江 哈爾濱150080）

中國制造業出口貿易的技術水平
——測度及行業特征檢驗

邢玉升1，曹利戰2

（1．黑龍江大學 東北亞經濟研究中心，黑龍江 哈爾濱150080；2．黑龍江大學 經濟與工商管理學院，黑龍江 哈爾濱150080）

筆者將以考察國家層面的出口品技術含量指數延伸到一國內部的行業層面，并構建了相對技術含量指數和整體技術水平指數，分析了中國制造業出口貿易的變遷。實證結果表明，中國制造業出口品的相對技術含量是低層次的，常用的技術水平指標高估了中國的實際情況，但是整體技術水平仍然呈現上升趨勢并表現出不同的特征。此外，筆者還檢驗了相對技術含量與三類行業特征的相關關系。

制造業；出口貿易；貿易結構；技術水平

一、引 言

貿易結構及其升級是國際貿易領域研究的一個重點，而從發展經濟學的角度來說，后發國家是否可以由此實現經濟追趕從而提高國民福利，意義尤甚。經濟增長的演進規律是由供給約束到需求約束到當前的環境約束的一個遞進包容的邏輯［1］，因此中國作為一個發展中大國，能否以及如何改善貿易結構不僅有著經濟趕超的長期愿景，更是資源和環境壓力下轉變經濟增長方式的迫切需要。

貿易結構體現在進出口商品結構上，常用貿易品的技術含量、附加值或復雜度來表示。本文側重于對出口貿易技術水平的考察，已有文獻的分析有兩個方向。一是行業的角度，即通過辨別行業的技術性質來判斷產品的技術結構，具有代表性的是根據產業的資源、勞動、資本和技術密集度來度量產品的技術含量①參見Kaplinsky和Paulino（2004）的總結，他們的研究中列出了23種分類成果。。二是產品的角度，一般分為基礎性分類和專業化指標兩種。前者是一種簡單、粗略的靜態產品分類方法，它是通過考察產品生產過程中的技術活動等確立的，在某一特定時期內保持不變，如Lall（2000）。而后者則更為專業和細化，由于考慮了時間的因素，因而是一種動態考察，如Rodrik（2006）、杜修立等（2007）。

顯然，專業性的產品技術含量測度方法具有較高的精確度，在應用中更為有效。但上述指標由于考察的是國家層面的技術結構問題，對于一國內部行業的技術結構鮮有涉及。為此，衛平等（2010）做了次重要的嘗試，將出口技術復雜度指數拓展到地區層面，度量了中國31個省市自治區2002—2007年出口品結構高度化指數，并檢驗了其影響因素［2］。本文旨在提出更為合理的測度出口貿易技術水平的假設，并從國家層面延伸到一國內部的行業層面，以中國制造業為樣本，考察其出口貿易技術水平的變遷。

二、相關文獻述評

學術界對于中國出口的貿易結構或技術含量的看法并不一致。一種樂觀的看法是中國出口品的技術復雜度顯著高于其他收入水平相同的國家，如Rodrik（2006）和Scott（2008）。而另一些學者則持相對謹慎觀點，如關志雄（2002）認為中國出口貿易結構在優化，但卻遠低于世界平均水平；Yao（2009）也得出相似的結論。

考慮到產品內分工的情況，已有研究對于產品技術含量的測度給出了三種不同修正方案。杜修立等［3］利用一國的出口貿易數據與該國的對外貿易依存度估算出產出數據，并通過修正的出口技術復雜度指數測算了中國1980—2003年的出口技術結構，認為雖然出口貿易的整體水平有很大的提高，但仍處于較低水平，僅表現出微弱的向世界平均水平收斂的趨勢；技術結構高度具有階段性卻沒有顯著提高的趨勢。鄭昭陽等［4］對杜修立等文利用出口數據和貿易依存度轉換產出數據的環節進行了改進，增加了非貿易品的服務業在GDP中的比重，發現在1992—2006年間中國的出口技術水平是穩步上升的，并向世界平均水平微弱收斂，但在東亞地區的國際生產和分工中仍然處于相對低端的位置。姚洋等［5］依據中國1992、1997和2002年投入產出表發展了一個剔除垂直化分工影響的產品國內技術含量方法，并考察了全國和江蘇、廣東兩省的具體變動趨勢，發現1997—2002年全國及江蘇省的出口品國內技術含量迅速下降；廣東省的出口品國內技術含量在1992—2002年呈V型變化，其以廣東省的這種變化推測中國出口品國內技術含量的下降可能只是一個暫時現象。

無疑，上述三項研究是分析中國出口產品技術含量的極為重要的嘗試，他們的結論也可能更接近中國出口貿易技術含量的真實水平。不過，這些研究仍然存在著一些潛在的問題，比如杜修立等（2007）和鄭昭陽等（2009）在做出口數據向產出數據轉換的工作時，采用的是一國整體而非產品類別的出口依存度，這顯然會產生高估或者低估的問題。而對于姚洋等（2008）的分析來說，由于數據的限制，其考察并不是連續的，因而在結論上應持謹慎的態度。此外，三者都基于同一個假設條件，即如果一類產品越是在高（低）收入國家生產（出口），那么它就越具有高（低）技術含量。首先，這一假設是對產品的全要素生產率或勞動生產率與產品的技術含量關系的間接反映，二者之間或許會存在偏差；其次，由于一國的出口分布可能存在不平衡的情況，因此全國的平均收入水平來度量可能會有偏差［6］；另外，三者利用產出（出口）份額作為權重沒有解決國家規模因素所導致的小國影響力低估的問題。

三、出口貿易品的技術水平測度

（一）相對技術含量指數

提出一個顯示技術附加值的賦值原理，認為如果一個國家在某種產品上具有顯示性比較優勢（RCA），那么該國的技術要素越豐裕，這種產品的技術附加值就會越大［7］。對于技術要素豐裕程度的度量，全要素生產率或勞動生產率是一個恰當的指標，但是由于數據的限制可采用一國的人均GDP作近似替代。但是用全國而不是各個產品類別的數據來度量技術要素豐裕程度是否會存在偏差？考慮到不同產品的技術特征和技術要素的流動性，這種情況是可能存在的。

圖1 行業產品及其分析框架

因此，是否可以用產品的全要素生產率或勞動生產率直接表示該產品的技術要素特征？我們認為如果將對國家層面的考察轉換到行業層面這是可以實現的。為此，本文發展了一個從行業到行業產品到產品技術含量的分析框架（見圖1）。所謂行業產品就是一個行業生產的產品的集合，從產業經濟學的角度來說，同一個產業生產的產品是相同或相近的。行業產品兼具行業的技術特征和產品的生產特征，前者是指行業的技術水平即全要素生產率或勞動生產率，后者指某一產品由于規模經濟、要素投入結構等因素而產生的出口貿易上的比較優勢。可以看到，相比于傳統的以行業技術特征直接代替產品技術含量的做法，本文的邏輯由于將產品的生產特征考慮在內，因而顯得更為恰當。對于技術水平或技術特征，已有的技術含量、附加值或復雜度指數都予以了考察，只不過在包括了國家截面后，產品層次的技術指標極難獲取而尋求了一個替代指標，即國家層次的人均GDP，正如前面的分析，這種替代是存在偏差的。對于產品不同的生產特征，在出口環境中，可采用其相對國際競爭力水平來綜合表達。這時出口產品技術含量的假設可改為：如果一個行業的出口產品越具有相對比較優勢，同時該行業的勞動生產率越高，那么它出口品的技術含量就會越高。在該假設條件下，貿易品的技術含量指標為一行業產品相對競爭力與該行業技術水平的加權和，其中權數為該行業產品在所有出口行業產品中所占的份額，由于同技術復雜度、顯示性技術附加值等指標相比，本文的分析減少了國家維度，因此將其定義為相對技術含量指數（Relative Technological Content Index，縮寫RTC），公式如下：

然而，考慮到垂直專業化分工在國際貿易中舉足輕重的地位和對近幾十年的高速增長的重要貢獻［8］，尤其是對中國這樣一個加工貿易占很大比例的發展中國家來說，用總出口數據來度量貿易品的技術含量其缺陷是明顯的，這也是已有文獻關于中國出口品技術含量的結論相互矛盾的原因之一?？紤]到中國的加工貿易多是由外商投資企業來實現的，這里將Seit替換為除去“三資”經濟的民族經濟單位企業出口額，此時，行業產品i的相對技術含量可以記為 NRTC（Non－foreign－funded Relative Technological Content Index）。

（二）整體技術水平指數

若要更清楚地了解一國的出口貿易水平，還需用一個指標來度量該國或地區的整體技術水平，如果這個指標具有時間可比性，還可以觀察出它的變遷軌跡。為此，本文定義了一個整體技術水平指數（Overall Technological Level Index，縮寫OTL），它考察的是一國出口籃子的整體技術水平，為所有出口產品技術含量的加權和，權數為各行業產品的出口份額，其表達式如下：

與式（1）不同的是，這里的S0it為行業產品的整體的出口份額。利用該指標，可以考察該國出口貿易的整體技術水平和變動趨勢。相應的，將RTC替換為NRTC便是非外資整體技術水平（Non－foreignfunded Overall Technological Level Index，縮寫NOTL）。

四、中國制造業出口貿易的技術含量及整體技術水平變遷

本文利用中國國家統計局提供的制造業行業相關數據，應用以RTC指數為基礎的指標體系分析中國制造業出口貿易的技術水平變遷。

表1展示的是中國制造業行業產品相對技術含量的截面和時間特征。在28種行業產品中，只有電子及通信設備制造業和煙草加工業的技術含量較高，平均RTC在1．9以上，而其他行業的RTC則較低，尤其是食品制造業、專用設備制造業、木材加工及竹藤棕草制品業、飲料制造業、造紙及紙制品業、非金屬礦物制造業和印刷業記錄媒介的復制，其RTC指數不足0．1，由此可知中國制造業出口品的技術含量是低層次的，高技術含量產品占比不足8%。

從變動率方面看則有新的特征。8年中平均增長率在20%以上的行業產品有黑色金屬冶煉及壓延加工業、煙草加工業、專用設備制造業、有色金屬冶煉及壓延加工業、交通運輸設備制造業、化學纖維制造業和化學原料及化學制品制造業；而儀器儀表及文化辦公用機械制造業、家具制造業、木材加工及竹藤棕草制品業、電子及通信設備制造業、石油加工及煉焦業、塑料制品業、紡織業、文教體育用品制造業、服裝及其他纖維制品制造業和皮革毛皮羽絨及其制品業的平均增長率仍在10%以下。

表1 中國制造業出口產品的RTC指數及變動（2001—2008年）

如果只比較2008年相對于2001年RTC的變動幅度，黑色金屬冶煉及壓延加工業、煙草加工業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、化學原料及化學制品制造業、有色金屬冶煉及壓延加工業、非金屬礦物制造業和食品制造業，增長率超過了200%，變化較大；而電子及通信設備制造業、塑料制品業、石油加工及煉焦業、紡織業和文教體育用品制造業不足50%。值得注意的是服裝及其他纖維制品制造業和皮革毛皮羽絨及其制品業不但沒有增長，反而下降了。

但是上述數據并不能刻畫中國制造業在樣本期整體技術水平的變動趨勢及特征，因此前文構建的OTL和NOTL指數被用來描述這種變遷。如圖2所示，無論是否考慮“三資”經濟在出口貿易中的影響，中國制造業出口的整體技術水平都呈現上升趨勢。不過這種變動從兩個不同的指數來看又各具特征。首先，在不考慮外資的情況下，出口貿易的技術水平的變遷更為穩定，只在2005年有小幅下降。其次，與OTL相比，在樣本期NOTL一直明顯的低于前者，這證實了有關中國出口貿易技術水平被高估的問題。再者，盡管二者在2001—2004年，甚至2005年、2006年都表現出相似的變化，但是從2007年開始二者的軌跡大相徑庭，一個可能的原因是國際金融危機導致國際直接投資的減少從而對中國外資企業的影響較為嚴重，而對于內資企業來說，由于資本來自于中國本土，其受全球金融危機的影響是較小的，因此NOTL呈現出相對的上升趨勢。

圖2 中國制造業出口貿易的技術水平

五、RTC與行業特征的相關性檢驗

（一）RTC與行業技術特征

盡管RTC指數已經包含了行業技術水平，但這里用一個與勞動生產率相異的指標來檢驗其技術特征，從而也可以檢驗以勞動生產率作為技術水平的指標是否存在度量偏差問題。行業技術指數［9］是度量行業技術水平的另一指標①有關該文獻的詳情請瀏覽：http：//lizhancao．weebly．com。，其OLS及LSDV估計結果見表2。據模型（1）顯示，在同截距的假設條件下，行業技術水平與行業產品的技術含量顯著相關，具有1%的統計水平；模型（2）進一步表明，在控制個體特殊效應后，RTC與行業技術指數的相關性依然是穩健的。

表2 制造業行業產品相對技術含量與行業特征相關性

（二）RTC與行業資本密集特征

我們用行業資產總額除以年均從業人員來表示資本或勞動密集程度，預計其符號為正，即資本密集度越高的行業，其出口品的技術含量越高。其內在邏輯是如果一個行業的資本相對于勞動來說是豐裕的，那么通過生產設備的更新、R＆D的大量投入等，該行業的產出及產品的技術附加值就可能會越大。模型（3）和模型（4）給予了計量上的支持。在考慮了行業的特殊效應后，模型（4）顯示，資本密集度增加1個單位，RTC就會平均提高約0．02個單位。

（三）RTC與行業壟斷特征

這個指標是從市場結構來考察行業產品的技術含量的，用行業中每個企業的億元資產總計來表示。在一個競爭性的行業中，減少成本是企業的理性選擇。考慮到中國轉型期勞動力成本較為低廉，用勞動來替代資本被作為一種可行的生產策略，這顯然導致了資本—勞動比率的下降，結果是該行業產品的相對技術含量趨于下降。相比而言，壟斷或寡頭企業基本上不考慮生存問題，但在全球化背景下，面對激烈的國際市場競爭，也必須提供質量上乘、技術精進的產品以爭奪更大的市場份額，這顯然要求行業產品的高技術含量。模型（5）和模型（6）支持了這個假說。模型（6）中，行業壟斷程度與RTC指數在1%的統計水平上正相關，當壟斷程度上升1個單位時，RTC平均增加0．16個單位。

六、結 語

本文在述評有關出口品技術含量文獻的基礎上，將國家層面的研究拓展到一國內部的行業層面，構建了相對技術含量指數和整體技術水平指數，并以此為指標體系分析了中國制造業2001—2008年出口貿易的技術變遷。一方面，RTC表明中國制造業出口品的技術含量是低層次的，常用指標產生了高估問題。另一方面，OTL和NOTL指數度量的中國制造業出口貿易的整體技術水平是呈上升趨勢的，但是不同的指數又有各自的特征。最后，本文還檢驗了RTC的行業特征，包括技術特征、資本密集特征和壟斷特征，結果顯示，二者呈顯著正相關。

［1］喬榛．供給、需求和環境不同約束下的經濟增長機制演進［J］．求是學刊，2010（6）：41－46．

［2］衛平，馮春曉．中國出口商品結構高度化的影響因素研究——基于省際面板數據的實證檢驗［J］．國際貿易問題，2010（10）：24－31．

［3］杜修立，王國維．中國出口貿易的技術結構及其變遷：1980—2003［J］．經濟研究，2007（7）：137－151．

［4］鄭昭陽，孟猛．中國對外貿易的相對技術水平變化分析［J］．世界經濟研究，2009（10）：45－52．

［5］姚洋，張曄．中國出口品國內技術含量升級的動態研究——來自全國及江蘇省、廣東省的證據［J］．中國社會科學，2008（2）：67－82．

［6］Xu Bin．Measuring China's Export Sophistication，working paper［Z］．China Europe International Business School，2007：1－39．

［7］樊綱，關志雄，姚枝仲．國際貿易結構分析：貿易品的技術分布［J］．經濟研究，2006（8）：70－80．

［8］Grossman G M，E Helpman．Outsourcing in a Global Economy［J］．Review of Economics of Studies，2005，72（1）：135－159．

［9］邢玉升，曹利戰，李楠．所有制結構改革與產業集聚：來自中國制造業部門的經驗證據［Z］．黑龍江大學工作論文，2011：1－21．

The Technological Level of Chinese Manufacturing Export Trade：Measurement and Examination of Industrial Features

XING Yu－sheng1，CAO Li－zhan2
（1．Northeast Asia Economy Research Center，Heilongjiang University，Harbin 150080，China；2．School of Economy and Business Administration，Heilongjiang University，Harbin 150080，China）

This paper has extended the country－level technological content index of export products to industrial－level inside one country，constructed the Relative Technological Content Index（RTC）and Overall Technological Level Index（OTL），and analyzes the change of export trade of Chinese manufacturing industry．The empirical results show that the RTC of Chinese manufacturing industry is low，and the common indicators overestimate the actual situation．However，the overall technological level still presents an upward trend and shows different features．In addition，the positive correlation between the RTC and industrial characteristics has also been examined and found．

Manufacturing industry；Export trade；Trade structure；Technological level

F752．62

A

］1001－6201（2012）05－0064－06

2012－03－26

黑龍江省教育廳人文社會科學項目（12522231）。

邢玉升（1964－），男，黑龍江哈爾濱人，黑龍江大學東北亞經濟研究中心教授，經濟學博士；曹利戰（1985－），男，山東菏澤人，黑龍江大學經濟與工商管理學院碩士研究生。

［責任編輯：秦衛波］