綠色貿易壁壘對中國玩具出口的影響研究

肖德云，朱祥芳，王恕立

(武漢理工大學經濟學院，湖北 武漢 430070)

一、引 言

綠色貿易壁壘涉及到環境與貿易之間的復雜關系。在現階段的研究中，學者們主要從國際貿易和可持續發展視角進行研究。(1)國際貿易視角。Daniel(1994)指出自由貿易創造了新的市場機遇，加快了經濟活動，增加了財富，但自由貿易和經濟增長將導致環境污染加劇［1］。Andersson(1998)認為，環境保護措施對近數十年來的自由貿易制度有負面影響，且它們會導致世界范圍內商品流動的減少［2］。但Esty和Damien(1998)又提出某個國家如果出口在狹義上具有比較優勢的產品，將會對環境造成負面影響，并帶來本國國際貿易條件的惡化［3］。(2)可持續發展視角。Andersson(1998)認為貿易是環境問題的根源，應對使用破壞環境的技術生產的產品進行進口限制［2］。楊來科和張云(2012)指出環境規制差異加深專業化生產程度，發展中國家擴大生產污染產品，而發達國家擴大生產清潔產品［4］。

近年來，我國玩具出口頻繁遭受各國綠色貿易壁壘的阻礙和重創，在綠色貿易壁壘逐步升溫的背景下，我們通過查閱文獻后發現關于綠色貿易壁壘對玩具影響的研究較少。李昭華和蔣冰冰(2009)采用引力模型得出歐盟玩具業對傳統玩具的一攬子環境規制對我國玩具出口已構成綠色貿易壁壘［5］。這種分析方法具有一定的合理性，但它的區域性較強，沒有從整個國際市場的角度進行研究。鑒于此，本文選取中國玩具出口的主要貿易伙伴國，并采取個體固定效應變截距模型來研究主要貿易伙伴國的綠色貿易壁壘對中國玩具出口的影響程度，其結論對于我國制定相關對策，以繼續保持該行業的比較優勢地位具有一定的政策意義。

二、中國玩具產品遭遇綠色貿易壁壘概況

(一)中國玩具出口情況

中國是世界上最大的玩具制造國和出口國，全球約有75%的玩具由中國制造。從中國玩具出口市場的分布情況來看，美國一直是中國玩具出口的主要國家之一，比重最高時達到54.77%，最低時的2010年也達到了38.29%。此外，中國玩具出口到歐洲國家的比例也較高，根據聯合國COMTRADE數據庫公布的數據顯示，1996－2010年間中國玩具出口到德國、英國和荷蘭的年均比例分別為4%、6%和2%。同時，日本也是中國玩具出口的主要國家之一，2010年以前每年約有5%的玩具出口到日本，2010年略有下降，比重約為4.15%。

(二)主要貿易伙伴國對中國玩具產品實施的綠色貿易壁壘

當前，玩具行業愈來愈注重安全與環保標準，歐盟、美國、日本等國相繼出臺新法規。中國長期以來飽受歐盟綠色貿易壁壘的限制，僅歐盟就有十幾項專門針對有毒有害物質的技術規范。趙玉煥(2002)的研究結果表明，歐盟在2000年出臺禁止銷售3歲以下兒童使用的PVC塑料玩具的環境規制，直接導致了我國近4億美元的玩具出口受到影響［6］。與歐盟相比，美、日兩國對玩具在本國市場的準入條件相對較為寬松，但規制強度仍較高。2007年，美國大規模召回中國玩具共計2100萬件，召回的主要原因在于產品違反了美國消費品安全法案和美國聯邦法規自1978年開始對玩具執行的含鉛總量低于0.06%(600ppm)的限量標準。日本隨后也對相關法規和標準做了修改，自2006年以后日本玩具安全標準規定任何用于玩具主體或玩具部件的油漆涂層鉛含量不得高于90ppm。現在，歐、美、日等發達國家啟用的新標準已產生了連鎖效應，其他國家和地區正紛紛效仿，有的甚至還制定了更為苛刻的標準。

三、綠色貿易壁壘對中國玩具出口影響的實證分析

(一)計量模型構建及變量定義

本文在變量選取上將借鑒李昭華、蔣冰冰(2009)和劉朋飛、李海燕(2010)的研究思路［5］［7］。此外，技術創新一直被認為是突破貿易壁壘的根本途徑，而貿易壁壘能刺激國內各組織制定較為嚴格的產品標準和環境標準，從而引發企業技術創新。Porter和Van DerLinde(1995)從案例分析中觀察到，一國國內環境標準越高，就越能激發國內企業技術創新，以此提高本國企業或行業的國際競爭力［8］。杜凱等(2009)的實證研究結果表明，以技術貿易壁壘和反傾銷壁壘為代表的貿易壁壘激發了中國企業技術創新意愿［9］。為此，基于以上學者的研究，本文還將引入玩具行業的授權專利數作為衡量技術創新的指標，并結合創新動力模型，構建綠色貿易壁壘的直接抑制與間接創新驅動圖(如圖1所示)。從圖1可以看到，一方面，綠色貿易壁壘增加了產品成本，直接對出口產生了不利影響;另一方面，綠色貿易壁壘可以反向激勵國內技術創新，從而在長期內可能會促進出口。究竟綠色貿易壁壘的正效應與負效應孰大孰小，本文將對此做進一步研究。

圖1 綠色貿易壁壘的直接抑制與間接創新驅動

本文以我國對主要玩具貿易伙伴國的出口額(Z)為因變量，同時為了避免遺漏重要變量而造成有偏估計問題，除了進口國的綠色貿易壁壘變量(D1)外，本文還選取了以下重要解釋變量:進口國i的國內生產總值(GDPit)、進口國貨幣兌換人民幣的雙邊實際匯率(ERit)、我國玩具出口退稅率(EDRt)、我國玩具產品生產率(PRt)、我國玩具產品授權專利數(Pt)、中國產品標準的出臺(D2)。對于測量型變量，取對數不會改變其本來性質，同時還可以平緩數據的時間趨勢，并降低或消除可能存在的異方差現象，因此對各測量型變量取對數，此時各變量系數的經濟意義是彈性概念而非邊際概念，這更能說明解釋變量對因變量的相對變化影響。為此，本文構建的計量經濟模型為:LnZit=β0+β1LnGDPit+β2LnERit+β3LnEDRt+β4LnPRt+β5LnPt+β6LnD1it+β7LnD2j+μt

其中，t代表時間，i代表中國的主要玩具伙伴國，即美國、日本、德國、英國、荷蘭、印度。μt為隨機擾動項，假定服從期望值為0的正態分布。D1和D2為虛擬變量，當進口國采取綠色貿易壁壘時，D1取1，否則取0;當中國產品標準出臺時，D2取1，否則取0。根據本文的研究重點，我們主要關注D1的系數，如果系數為正，表明綠色貿易壁壘沒有對我國玩具出口造成負面影響;如果為負，則說明綠色壁壘對我國玩具出口產生了阻礙作用。

表1 解釋變量說明及系數符號預測

對雙邊實際匯率通過以下公式計算:ER=E·Pf/Pd。其中，E是用直接標價法表示的名義匯率，Pd是國內物價，Pf是外國物價。雙邊名義匯率數據來源于UNCTADstat數據庫，并采取直接標價法，即以外國貨幣為基準貨幣，數值上升表示人民幣貶值。

本文玩具產品生產率(PRt)采用全員勞動生產率，根據產品的價值量指標來計算平均每個從業人員在單位時間內的產品生產量，計算公式為全員勞動生產率=工業增加值/全部從業人員平均人數。具體的各個解釋變量的含義及預期符號見表1所示。

(二)綠色貿易壁壘變量的數據說明① 全員勞動生產率根據國民經濟行業分類標準劃分，玩具歸于文教、工美、體育和娛樂用品制造業(編號為245);專利數根據國際標準分類，玩具歸于體育、游戲、娛樂活動。

2007年8、9月，許多美國玩具制造商大規模召回我國制造的玩具，使我國玩具產品在國際上的聲譽遭受重創。為此，本文選定2006年及之前美國的D1為0，2007年及之后的D1為1。2003年2月，歐盟頒布了被學者們稱之為“全球最嚴厲的環保令”的兩項新指令——WEEE指令和ROHS指令，又稱“雙綠”指令，于2006年7月1日正式生效。該指令對產品回收的環保要求做了近乎苛刻的規定，使中國商品生產成本大幅提高，價格優勢逐漸喪失殆盡。所以，本文選定2005年及之前德國、英國、荷蘭的D1為0，2006年及之后的D1為1。日本玩具安全標準自2006年后規定任何用于玩具主體或玩具部件的油漆涂層鉛含量不得高于90ppm，所以選定2005年及之前日本的D1為0，2006年及之后的D1為1。印度政府宣布自2009年2月1日起無理由地全面禁止原產地為中國的玩具入境，因此設定2008年及之前印度的D1為0，2009年及之后的D1為1。中國國家質量監督檢驗檢疫總局令第101號—— 《兒童玩具召回管理規定》自2007年8月27日起施行，因此計量模型中的D2自2008年及之后的取值為1，2007年及之前為0。

(三)計量結果分析

表2 計量模型的回歸結果

以1996－2010年間6個國家的面板數據為樣本，運用Eviews6.0計量軟件對設定的模型進行回歸(見表2所示)。Hausman檢驗的卡方值為27.43(P值為0.0003)，說明采用固定效應模型是合理的。此外，dum_id2-dum_id6為個體(國家)虛擬變量，用以控制不隨時間變化的個體效應，t值表明各虛擬變量均高度顯著，說明采用個體固定效應模型是必要的。作為對比，首先對模型進行混合最小二乘法(Pooled OLS)回歸，結果見表2的第1列。各解釋變量的t值顯示，只有GDP和ER通過了1%的顯著性水平檢驗，說明回歸結果不理想。表2的第2列是包括個體(國家)效應的回歸結果，t值表明除PR和P外，GDP、ER、EDR、D1、D2各變量均高度顯著。通過診斷發現，PR與P的相關系數高達0.9406，說明兩者高度相關，存在嚴重的多重共線性。因此，第3列和第4列分別剔除了生產率和專利授權量指標，但檢驗結果均不顯著。第5列為與第3列相對應的采用自助法(bootstrap)得到的穩健性t值。第6列為與第4列相對應的采用自助法得到的穩健性t值。最終檢驗結果均顯示生產率和專利授權數對玩具出口額沒有顯著影響，主要原因在于玩具屬于低附加值產品，技術創新活動在玩具產業并不活躍，從而導致生產率變動對玩具出口的影響并不明顯。第2－6列顯示綠色貿易壁壘和中國產品標準對玩具出口額的影響一直很顯著，說明模型結果穩健。

進口國GDP和玩具出口退稅率的系數符號為正，說明進口國國內需求上升以及中國出口退稅率提高均對我國玩具產品出口產生了促進作用。綠色貿易壁壘虛擬變量D1的系數符號為負，說明進口國實施綠色貿易壁壘產生的負效應大于綠色貿易壁壘激發技術創新帶來的正效應。雙邊匯率變量ER的系數符號與我們的預期不一致，說明外幣與人民幣雙邊匯率上升(人民幣貶值)并沒有出現通常理論上預測的出口促進效應。究其原因，一方面，在玩具產品的國際交易中，匯率并不是一個特別敏感的解釋變量;另一方面，在出口增加的同時，人民幣實際匯率越高，國外對我國實施的綠色貿易壁壘會更嚴格，從而最終導致出口減少。D2的系數符號為負，說明國內產品標準的提升使得生產成本增加，其產生的負效應大于技術創新帶來的正效應，從而導致部分出口商退出國外市場，玩具出口量減少。

四、結論與建議

本文采用1996－2010年間中國與主要玩具貿易伙伴國的面板數據，運用個體固定效應變截距模型研究了綠色貿易壁壘對中國玩具產品出口的具體影響，實證結果表明主要貿易伙伴國的綠色貿易壁壘對我國玩具出口產生了顯著的負向影響。同時，進口國GDP、中國國內產品標準的出臺等因素也顯著影響了我國玩具產品的出口。因此，為了保持我國玩具產品的比較優勢地位，我們必須合理利用WTO等多邊及雙邊貿易規則，最大限度地減少各國之間的貿易摩擦。基于以上研究結論，本文提出如下對策建議:

(1)面對美國、日本及歐盟等不斷提高的質量及環保認證標準，我國企業應提升玩具產品的科技水平，進行科技創新，研發出高附加值且符合安全和環保要求的產品，最終打造出一批擁有自主知識產權的國際品牌，占領價值鏈的高端。(2)我國有關部門應建立專門應對綠色貿易壁壘的咨詢機構和數據庫，在廣泛收集各國技術標準和技術法規的情況下，及時幫助和引導中國企業有效規避綠色貿易壁壘。(3)我國在加強宏觀調控的同時，應參考國際標準，不斷完善本國玩具產品的行業標準，規范玩具行業產品質量，提高整個產業的標準化水平，快速建立起一套既促進企業發展又符合市場發展要求的標準體系。

［1］ Daniel C．Esty．Greening the GATT:Trade，Environment and the Future［M］．Washington D．C．，1994．

［2］ ［美］托馬斯·安德森等著，黃晶等譯．環境與貿易——生態、經濟、體制和政策［M］．北京:清華大學出版社，1998．

［3］ Esty D．and Damien G．Environmental Protection and International Competitiveness:A Conceptual Framework ［J］．Journal of World Trade，1998，(6):6－46．

［4］ 楊來科，張云．基于環境要素的“污染天堂假說”理論和實證研究［J］．商業經濟與管理，2012，(4):90－96．

［5］ 李昭華，蔣冰冰．歐盟玩具業環境規制對我國玩具出口的綠色壁壘效應［J］．經濟學季刊，2009，(3):14－28．

［6］ 趙玉煥．貿易與環境——WTO新一輪談判的新議題［M］．北京:對外經濟貿易大學出版社，2002．

［7］ 劉朋飛，李海燕．技術壁壘對我國蜂蜜出口影響的實證分析［J］．國際貿易問題，2010，(11):99－104．

［8］ Porter and Van DerLinde．Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship ［J］．Journal of Economic Perspectives，1995，(4):97 －118．

［9］ 杜凱，蔡銀寅，周勤．技術壁壘與技術創新激勵——貿易壁壘制度安排的國別差異［J］．世界經濟研究，2009，(11):57－63．