明朝覆亡的歷史反思

○陳梧桐

《晚明悲歌》，陳梧桐著，中國(guó)文史出版社2012年8月版。

應(yīng)中國(guó)文史出版社之約，我撰寫的25萬字的《晚明悲歌》于今年8月梓行。我的這本著作以雅俗共賞的筆法，從政治史的角度，擷取了若干重要的歷史人物、歷史事件和歷史現(xiàn)象，展現(xiàn)了繁榮強(qiáng)大的大明王朝走向滅亡的曲折復(fù)雜過程。書雖已出版，但我還不時(shí)地思考這樣的問題：是什么原因?qū)е铝嗣鞒母矞纾F(xiàn)今人們可以從中獲得什么啟示？

明初埋下覆亡的禍根

明朝統(tǒng)治時(shí)間長(zhǎng)達(dá)277年，是我國(guó)封建社會(huì)僅次于唐朝的第二國(guó)祚綿長(zhǎng)的統(tǒng)一王朝。這個(gè)王朝最終卻亡于李自成的農(nóng)民軍，隨后由于清軍入關(guān)，出現(xiàn)了明清易代的朝代更迭。對(duì)于明朝的覆亡，學(xué)術(shù)界的看法見仁見智，眾說紛紜。其實(shí)，如果細(xì)加深究便不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)明朝的傾覆，晚明乃至南明諸帝，固然都有不可推卸的責(zé)任，但其禍根早在明朝建立之初即已深深地埋下。這就是明太祖高度強(qiáng)化的封建專制主義中央集權(quán)的政治體制。

面對(duì)各種矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜、經(jīng)濟(jì)凋敝殘破、社會(huì)動(dòng)蕩不安的嚴(yán)峻局面，明太祖按照“權(quán)不專于一司”“事皆朝廷總之”（《明太祖實(shí)錄》卷129、239）的原則，對(duì)國(guó)家機(jī)構(gòu)進(jìn)行大刀闊斧的改革。在地方，廢除總管一省行政、軍事和司法監(jiān)察大權(quán)的行中書省，分設(shè)布政司、按察司和都司，分管行政、司法監(jiān)察和軍事。三司彼此獨(dú)立，又互相牽制，皆直屬朝廷指揮。在中央，撤銷總攬全國(guó)行政的中書省，廢除丞相，以六部分理庶政，直接對(duì)皇帝負(fù)責(zé)。軍事與監(jiān)察機(jī)構(gòu)，也都進(jìn)行相應(yīng)的改革。經(jīng)過改革，全國(guó)的行政、軍事和司法監(jiān)察大權(quán)都集中到中央，最后統(tǒng)歸皇帝一人掌握。皇權(quán)空前膨脹，君主的專制集權(quán)發(fā)展到新的高度。

明太祖對(duì)此非常滿意，認(rèn)為這樣的制度可以確保自己“躬覽庶政”，防止皇權(quán)旁落。他還特地規(guī)定：“凡我子孫，欽承朕命，無作聰明，亂我已成之法，一字不可改易。”（朱元璋：《皇明祖訓(xùn)》序）后來繼位的皇帝，無不固守這種“祖制”，直至明亡。盡管后來明成祖正式建立了內(nèi)閣，明宣宗又授予閣臣代皇帝草擬答復(fù)大臣奏章的“票擬”權(quán)，但內(nèi)閣既沒有官屬，也不得專制諸司，諸司奏事也不得相關(guān)，它不過是皇帝的秘書、顧問班子。盡管明宣宗還授予司禮監(jiān)秉筆太監(jiān)代皇帝對(duì)內(nèi)閣的票擬進(jìn)行朱批的“批紅”權(quán)，但宦官代行的只是“手”的功能而非“腦”的功能。他們只能按皇帝的“圣意”行事，不得摻雜自己的私意。可見，內(nèi)閣與司禮監(jiān)都是輔佐皇權(quán)運(yùn)行的機(jī)構(gòu)，旨在強(qiáng)化而不是削弱皇權(quán)，并沒有改變君主專制集權(quán)的本質(zhì)。

如此高度強(qiáng)化的君主專制的中央集權(quán)制度，雖然帶有明太祖?zhèn)€人猜忌多疑的性格烙印，但歸根到底乃中國(guó)地主土地所有制和租佃制發(fā)展以及封建社會(huì)走向衰落的產(chǎn)物，含有某些順應(yīng)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的因素，對(duì)明代特別是明前期的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展曾產(chǎn)生過積極的作用。第一，它使明王朝得以集中更多的人力、物力和財(cái)力，特別是牢牢地控制一支強(qiáng)大的軍隊(duì)，對(duì)內(nèi)能夠迅速平定割據(jù)勢(shì)力和少數(shù)民族上層貴族的叛亂，防止元朝殘余勢(shì)力的卷土重來，維護(hù)多民族國(guó)家的統(tǒng)一；對(duì)外能夠有力地抵御倭寇的騷擾，維護(hù)國(guó)家領(lǐng)土的完整和主權(quán)的獨(dú)立。第二，中央集權(quán)體制的強(qiáng)化，使明王朝在其前期能夠有效地維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。它使明代生產(chǎn)力的總體水平超過了宋元時(shí)代，為明代中后期商品貨幣經(jīng)濟(jì)的繁榮、全國(guó)性市場(chǎng)的形成并向世界延伸，進(jìn)而參與世界市場(chǎng)的建構(gòu)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第三，由于強(qiáng)大的中央集權(quán)體制，明王朝不僅得以大力興辦教育，推行科舉，而且還憑借手中掌握的人力、物力和財(cái)力，興辦許多規(guī)模宏大的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)和文化工程，如營(yíng)建中都、南北兩京、皇陵、十三陵、顯陵以及南京大報(bào)恩寺、湖北武當(dāng)山宮觀等為代表的廟宇宮觀，修筑長(zhǎng)城，修建自北京通往東南西北各地的驛道干線，治理大運(yùn)河和黃河，編纂《永樂大典》和眾多的史志、佛藏、道藏，為后人留下了豐富的歷史文化遺產(chǎn)。

但是，明代高度強(qiáng)化的皇權(quán)如同以往的歷代皇權(quán)一樣，既不能解決封建社會(huì)的矛盾，也未能消除封建統(tǒng)治的種種痼疾。到明代中后期，隨著國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化，這種高度強(qiáng)化的君主專制集權(quán)體制的種種弊端，便日益顯著地暴露出來，最終導(dǎo)致明朝覆亡。

高度的君主專制集權(quán)致明朝覆亡

明中期以后，社會(huì)生產(chǎn)繼續(xù)快速發(fā)展，隨之而來的是白銀實(shí)現(xiàn)貨幣化，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)日趨商品化，市鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)驟然勃興，在農(nóng)村出現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)地主，在城鎮(zhèn)出現(xiàn)了使用雇傭勞動(dòng)的手工工場(chǎng)。私人海外貿(mào)易日益興盛，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)已從區(qū)域性市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿珖?guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)，并參與世界市場(chǎng)的建構(gòu)，大量白銀滾滾流入中國(guó)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從單一的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)、工、商并舉的多元經(jīng)濟(jì)。

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變化，誘發(fā)社會(huì)生活和思想觀念的變化。追求財(cái)富、崇尚消費(fèi)、尊卑失序、違禮越制、標(biāo)新立異、開放不拘成為一股新的社會(huì)風(fēng)尚。處于獨(dú)尊地位的程朱理學(xué)受到嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，陽明心學(xué)與經(jīng)世實(shí)學(xué)勃然興起，人們的價(jià)值觀、倫理觀、財(cái)富觀與政治觀發(fā)生了明顯的改變。到明后期，明代社會(huì)已開始由傳統(tǒng)向近代轉(zhuǎn)型。

在國(guó)外，自15世紀(jì)末、16世紀(jì)初地理大發(fā)現(xiàn)后，西方殖民主義者不斷向世界各地?cái)U(kuò)張勢(shì)力，世界市場(chǎng)的雛形初具規(guī)模，全球化的趨勢(shì)初露端倪。陸續(xù)東來的葡萄牙人、西班牙人和荷蘭人，不僅到中國(guó)沿海從事走私貿(mào)易，葡萄牙人還于嘉靖三十二年（1553）租居澳門。荷蘭人和西班牙人則在天啟年間分別侵占臺(tái)灣的南北部，經(jīng)過一場(chǎng)激烈的火并，荷蘭人擊敗西班牙人，于崇禎十五年（1642）獨(dú)占了我國(guó)的臺(tái)灣。

面對(duì)急劇變化的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，明中后期的皇帝仍然恪守祖訓(xùn)，以不變應(yīng)萬變，固守高度強(qiáng)化的君主專制集權(quán)體制，不作任何改良與變革，不論是嘉靖革新還是隆萬改革，都不曾觸及政治體制問題。高度強(qiáng)化的君主專制集權(quán)體制的種種弊端，集中爆發(fā)出來，導(dǎo)致明朝統(tǒng)治大廈的轟然倒塌。

首先，不受監(jiān)督的皇權(quán)空前膨脹，無法保證明帝國(guó)航船的正確航向。全國(guó)的行政、軍事、司法監(jiān)察大權(quán)集中于皇帝一人之手，軍國(guó)大事的決策全憑他的個(gè)人意志。這就要求皇帝具有高度的智慧、深邃的眼光、開闊的視野和駕馭群臣、治國(guó)理政的才能。但是，明太祖制定的皇位繼承制度是有嫡立嫡、無嫡立長(zhǎng)的嫡長(zhǎng)子制。皇帝的嫡長(zhǎng)子立為皇太子，作為法定的皇位繼承人，其余諸子悉皆封王。如果皇帝死后沒有子嗣，則按“兄終弟及”的原則，從眾藩王中選擇其同父之弟繼位。皇太子們從小生長(zhǎng)于深宮之中，缺乏像明太祖、成祖那樣長(zhǎng)期經(jīng)歷政治與軍事斗爭(zhēng)的實(shí)踐，很難具備治國(guó)理政的經(jīng)驗(yàn)，相反卻極易受到周圍宦官的蠱惑和誘導(dǎo)，不是沉湎酒色，就是貪財(cái)好貨，或是沉溺佛道，追求長(zhǎng)生，置國(guó)計(jì)民生于不顧，將國(guó)家社稷的安危拋之腦后，變成昏庸透頂?shù)木鳌７址庵频膶?shí)行，賦予藩王眾多的經(jīng)濟(jì)特權(quán)，“令世世皆食歲祿，不授職任事”（張廷玉等撰：《明史》卷 82，《食貨志》），更談不上政治與軍事斗爭(zhēng)的歷練，而優(yōu)裕的寄生生活又必然導(dǎo)致他們的腐朽沒落，變成一無所長(zhǎng)的廢物。這樣的皇太子和藩王一旦登上皇帝的寶座，自然難以自如地駕馭皇權(quán)。如果是幼齡繼位，更容易導(dǎo)致權(quán)臣與宦官的專政，而使皇權(quán)旁落。明代以前，丞相之設(shè)，多少限制皇帝的過分集權(quán)，并對(duì)皇帝起著助手的作用。“天子傳子，宰相不傳子；天子之子不皆賢，皆賴宰相傳賢足相補(bǔ)救，則天子亦不失傳賢之意。宰相既罷，天子之子一不賢，更無與為賢者矣。”（黃宗羲：《明夷待訪錄·置相》）丞相罷而不設(shè)，皇帝高度集權(quán)，明朝的航船只能聽?wèi){這些腐朽無能的庸主昏君的意志，駛向黑暗污濁的深淵而為滔天巨浪所傾覆。

其次，君主的絕對(duì)專制，以天下奉一人，必然導(dǎo)致朝政的腐敗。君主與臣工的關(guān)系，只能是“主子”與“奴才”的關(guān)系。文官武將只能絕對(duì)服從君主的意志，按“圣意”辦事。在官場(chǎng)中也就只能根據(jù)等級(jí)權(quán)力，看上司的眼色行事，阿諛奉承、趨炎附勢(shì)、因循守舊、推諉卸任，隱瞞欺騙之風(fēng)必然盛行起來。官員的任免升降，取決于皇帝和長(zhǎng)官的好惡，勢(shì)必任人唯親，大搞裙帶關(guān)系。官員一朝邀恩得寵，也勢(shì)必肆行無忌，濫用特權(quán)，拉幫結(jié)派，營(yíng)私舞弊，貪贓枉法，賄賂公行。正直的官員不屑于同流合污，群起反對(duì)，又勢(shì)必形成激烈的黨爭(zhēng)，使朝政變得更加混亂。同時(shí)，君主越是專制，就越是需要龐大的官僚機(jī)構(gòu)。“利不欲其遺于下，福必欲其斂于上。用一人焉，則疑其自私，而又用一人以制其私。行一事焉，則慮其可欺，又而設(shè)一事以防其欺。”（《明夷待訪錄·原法》）如此一來，衙門勢(shì)必越設(shè)越多，官職勢(shì)必越設(shè)越濫，官僚機(jī)構(gòu)日趨臃腫，官僚隊(duì)伍日益龐大。到明中后期，全國(guó)的官員多至十萬上下，宦官十余萬，廠衛(wèi)特務(wù)十余萬，形成一支龐大的官僚隊(duì)伍。官僚機(jī)構(gòu)臃腫龐大，官員人浮于事，既層層掣肘，又互相推諉，行政效率越來越低，這更為吏治的腐敗提供了肥沃的土壤。到明朝后期，官僚政治的種種腐敗現(xiàn)象，便如大河決堤一般泛濫起來。朝政敗壞，軍政廢弛，賦役征斂繁苛、國(guó)家財(cái)政破產(chǎn)，土地高度集中，自然災(zāi)害頻發(fā)，經(jīng)濟(jì)文化橫遭破壞，民變與兵變迭起，邊疆危機(jī)日益加劇。這種政治的黑暗腐敗，正是封建專制主義高度強(qiáng)化的必然結(jié)果。

最后，君主的絕對(duì)專制，又勢(shì)必導(dǎo)致財(cái)政的崩潰。君主的絕對(duì)專制，使全國(guó)的財(cái)政大權(quán)集中于一人之手，經(jīng)濟(jì)政策的制定由其拍板，財(cái)政的收支也由其支配。這種體制，必然導(dǎo)致皇室財(cái)政與國(guó)家財(cái)政界限的混淆。明朝初年，戶部所設(shè)的內(nèi)府十庫，既是中央政府的國(guó)庫，也是皇帝的私庫，“公”私不分，混同開支。后來，隨著商品貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，于正統(tǒng)七年（1442年）在北京戶部設(shè)立太倉銀庫，弘治八年（1495年）又在南京戶部設(shè)立銀庫，此后太倉銀庫就成為中央政府的國(guó)庫，內(nèi)府完全變成皇帝的私庫，政府收支與皇室收支基本分開。但在皇帝的心目中，全國(guó)的土地和所有的賦役收入都是他的私有財(cái)產(chǎn)，不僅內(nèi)府就連國(guó)庫都是皇帝的財(cái)產(chǎn)。如明神宗聲稱：“朕為天子，富有四海之內(nèi)，普天之下，莫非王土，天下之財(cái)皆朕之財(cái)。”（申時(shí)行：《召對(duì)錄》）到明中后期，隨著商品貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，皇帝的私欲日益膨脹，生活日趨腐化，不僅縱情聲色，而且大興土木，濫施賞賜，大肆揮霍浪費(fèi)，造成內(nèi)府支絀，于是便向國(guó)庫伸手，化國(guó)為家，甚至派遣宦官直接向工商業(yè)者進(jìn)行搜刮，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)秩序的紊亂，破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為了滿足皇室的貪欲，自明中期起，皇帝不僅大肆擴(kuò)大皇莊的規(guī)模，而且大量賞賜給藩王、公主和勛戚田土，助長(zhǎng)兼并之風(fēng)，導(dǎo)致土地的高度集中，加劇農(nóng)村的兩極分化。與此同時(shí)，由于戰(zhàn)事頻繁，軍費(fèi)的開支日益擴(kuò)大，加上宗藩人口的不斷膨脹，祿米的數(shù)額迅速擴(kuò)增，國(guó)家財(cái)政入不敷出，皇帝更是不顧百姓的死活，屢次下令向農(nóng)民加派田賦，而不肯動(dòng)用內(nèi)府的儲(chǔ)積，從而極大地加重了人民的負(fù)擔(dān)。所有這一切，都導(dǎo)致社會(huì)矛盾特別是階級(jí)矛盾的激化。明王朝的統(tǒng)治大廈在農(nóng)民起義軍與清朝八旗兵的兩面夾擊之中苦苦支撐了一段時(shí)間，終于被農(nóng)民軍沖垮。繼起的幾個(gè)南明政權(quán)，雖然聯(lián)合農(nóng)民軍的余部展開抗清斗爭(zhēng)，但最后還是無法挽救明王朝覆亡的命運(yùn)，從而打斷了社會(huì)轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程。

明亡的歷史啟示

明朝的滅亡，距今已過去368年，但現(xiàn)今人們回首往事，仍可從中獲取許多深刻的啟示。

第一，政治體制必須隨著客觀形勢(shì)的變化，實(shí)行與時(shí)俱進(jìn)的改革。政治制度是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的上層建筑，是一定經(jīng)濟(jì)形態(tài)的產(chǎn)物，而政治體制則是政治制度的核心，必須與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)。明太祖制定的高度強(qiáng)化的君主專制集權(quán)體制，與明初封建地主經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)的自給自足的單一農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)是相適應(yīng)的，起到了鞏固封建統(tǒng)治、促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的作用。但是，明太祖認(rèn)為這種體制可以千秋萬代一成不變地維持下去，要求他的子孫“一字不可改易”。而他的子孫未能根據(jù)客觀形勢(shì)的變化而進(jìn)行與時(shí)俱進(jìn)的改革，死死抱著祖制不變。到了明中后期，當(dāng)西方殖民者開始染指我國(guó)沿海地區(qū)，國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也正由單一的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)、工、商并舉的多元經(jīng)濟(jì)，在傳統(tǒng)的封建地主經(jīng)濟(jì)之外，出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)地主和使用雇傭勞動(dòng)的手工工場(chǎng)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)已向國(guó)外延伸，并開始融入世界市場(chǎng)之時(shí)，這種高度強(qiáng)化的君主專制集權(quán)體制顯然已與國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的發(fā)展不相適應(yīng)，其最終的崩解也就在情理之中了。

第二，經(jīng)濟(jì)政策必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化不斷地進(jìn)行調(diào)整。明初的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是單一的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，國(guó)家的財(cái)政收入主要是通過超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制手段向農(nóng)民征派田賦和徭役。為了維護(hù)小農(nóng)的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，又實(shí)行“重本抑末”“重農(nóng)抑商”的政策，以求達(dá)到維護(hù)明王朝長(zhǎng)治久安的目的。在明前期，這種經(jīng)濟(jì)政策確實(shí)收到顯著的效果。但到明代中后期，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)已發(fā)生深刻的變化，朝廷卻只對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)政策稍作微調(diào)，于隆慶年間開放海禁，在萬歷初年張居正改革時(shí)推行“一條鞭”法，部分?jǐn)偠∪氘€，未能對(duì)經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行重大的調(diào)整。既沒有及時(shí)地由幾乎單一的農(nóng)業(yè)稅制轉(zhuǎn)化為真正意義上的多種稅制并舉從而堵塞了多種稅源、無法緩解國(guó)家的財(cái)政困難，也沒有實(shí)行保護(hù)與扶植手工業(yè)和商業(yè)的政策。相反，卻在萬歷年間派遣大批礦監(jiān)稅使，對(duì)工商業(yè)者進(jìn)行殘暴的掠奪，使各地的工商業(yè)慘遭破壞。更沒有看到經(jīng)濟(jì)逐漸全球化的新形勢(shì)給中國(guó)帶來的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，繼續(xù)堅(jiān)持局限于與周邊國(guó)家保持朝貢關(guān)系，未能制定出保護(hù)、發(fā)展海外貿(mào)易的政策，從而使中國(guó)錯(cuò)失了走向世界快速發(fā)展的一次機(jī)會(huì)。

第三，解決民生問題是維護(hù)社會(huì)安定的關(guān)鍵所在。明朝建立之初，貧苦農(nóng)民出身的明太祖即提出“安民為本”的主張，說：“為政以得人心為本”，“人安則國(guó)安”。（《明太祖實(shí)錄》卷 174、49）為此，他又提出“藏富于民”的主張，說：“民富則親，民貧則離，民之貧富，國(guó)家休戚系焉！”“大抵百姓足而后國(guó)富，百姓逸而后國(guó)安。未有民困窮而國(guó)獨(dú)富安者。”（《明太祖實(shí)錄》卷176、250）。因此，他極其重視民生問題，在大力恢復(fù)和發(fā)展生產(chǎn)的同時(shí)，還實(shí)行輕徭薄賦、均平負(fù)擔(dān)、懲治貪污、抑制豪強(qiáng)，并建立對(duì)災(zāi)荒及孤寡病殘貧民的救助體系，從而促使社會(huì)迅速走向安定。此后繼位的幾個(gè)皇帝，大多也比較重視民生問題，所以明前期經(jīng)濟(jì)繼續(xù)向前發(fā)展。但到明中后期，許多皇帝的貪欲卻因商品貨幣經(jīng)濟(jì)的刺激而無限膨脹，既享樂腐化，又貪財(cái)好貨，不僅不斷向國(guó)庫伸手，化國(guó)為家，而且濫施賞賜，助長(zhǎng)大土地所有制的發(fā)展，導(dǎo)致土地的高度集中和貧富的兩極分化。

隨著國(guó)家財(cái)政的日見支絀，由于未能實(shí)行由幾乎單一的農(nóng)業(yè)稅向多種稅制的轉(zhuǎn)變，明廷便不顧農(nóng)民的死活，拼命加重田賦的征派。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從萬歷四十六年（1618）到崇禎十二年（1639），前后累計(jì)增派餉銀近兩千萬兩。田賦加派之外，還有雜稅加派、地方私派、官吏暗派，可以說是層出不窮，大大超出了農(nóng)民所能承受的極限。階級(jí)矛盾于是空前激化，無法維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的廣大農(nóng)民，只能揭竿而起，終于把黑暗腐朽的明王朝送進(jìn)了墳?zāi)埂?/p>