我國環境技術轉化轉移機制建設—國外經驗借鑒

杜曉雪，喬壽鎖，劉文仲，湯天麗，王家廉

（中國環境保護產業協會水污染治理委員會，天津 300191）

我國環境技術轉化轉移機制建設—國外經驗借鑒

杜曉雪，喬壽鎖，劉文仲，湯天麗，王家廉

（中國環境保護產業協會水污染治理委員會，天津 300191）

綜述了國外技術轉化轉移的基本經驗，針對我國環境技術轉化轉移存在的困難和問題，提出建立政府引導機制、健全基本保障機制、完善政策激勵機制、完善產學研合作機制、完善技術轉化績效評價機制和轉移機構考評監督機制，以及加快構建環境技術轉移體系的建議。

環境技術;轉移;機制

引言

20世紀70年代末80年代初，以美國為代表的發達國家發現大量的科研成果并沒有帶來高科技工業的發展，美國的科研優勢并沒有轉化為經濟優勢和市場優勢，美國工業在世界市場的優勢愈來愈小，競爭力明顯減弱。分析造成這種情況的原因，是極低的科研成果轉化率導致了大量的科研成果浪費和社會經濟發展的遲滯。有鑒于此，美國等發達國家開始重視科技成果的轉化轉移，并通過立法等多項措施，加強技術成果的轉化轉移。

縱觀發達國家技術轉化轉移的發展歷程，歸結其主要經驗有五個方面：1）通過立法，健全技術轉化轉移法律法規體系，完善政府管理體制，發揮政府主導作用；2）完善社會化投入體系，實行財稅資金支持，改善融資環境；3）健全技術創新轉化轉移利益分配機制，調整技術轉化轉移中介方、受讓方和發明人三方利益關系，發展以產學研相結合機制為主軸的技術轉化轉移服務體系；4）引入市場機制，搭建技術轉化轉移交易平臺，培育充滿活力的中介市場，促進技術成果轉化轉移；5）完善技術轉化轉移的基本保障，加強技術轉化轉移的技術保障。

長期以來，科技成果轉化轉移率極低也是我國當今科技發展歷程中面臨的嚴峻挑戰。近十年來，為破解這一難題，國家采取了一系列的改革措施，出臺了一些新政策，實行了一些新制度，取得了顯著的進展。但在總體上，技術轉化轉移仍然是我國科技創新體系中十分薄弱的環節。由于環境技術轉化轉移有其特殊屬性，因而在發展過程中的困難和問題更具挑戰性。

本文旨在通過深入調查國外技術轉化法規、政策、方法及途徑等基本情況，吸取、借鑒相關經驗，探討加快構建環境技術轉化轉移機制進程， 促進環境科技成果轉化轉移推廣的途徑和措施，使環境科技成果盡快轉化為現實生產力。

1 健全技術轉化轉移法律法規體系，完善政府管理體制，發揮政府主導作用

20世紀80年代，發達國家發現技術成果轉化轉移成為了制約工業技術進步和市場競爭力的瓶頸，紛紛立法，通過制定法律法規、政策導向扶持和引導科技中介服務業的發展，為技術轉移提供全方位、多角度的法律保障，促進技術商業化；并設立促進技術轉化轉移的專門管理機構，加強產學研結合的宏觀管理，為技術轉化轉移建立了支持保障的體制基礎和運作機制。

如，發達國家現已基本形成了技術轉移的法律體系， 通過立法確立了技術轉移的地位，以法規、政策規范技術交易活動，以法律保障技術轉移服務人員的經濟利益，以法律維護技術知識產權。美、英、日、韓四國的技術轉移法律法規見下表。

美、英、日、韓四國技術轉移法律法規匯總表

又如，美國商務部下設的技術政策辦公室（OTP），負責綜合性政策的提出和政府與產業界的聯系。另外，美國政府還出資設立了聯邦實驗室，作為政府支持地方和企業進行技術轉化轉移的主要機構。并規定技術轉化轉移是聯邦實驗室的一項任務，要求建立聯邦實驗室技術轉化轉移聯合體。

日本的技術轉化轉移體系也是強調協調統一，在內閣和國會下設綜合科學技術會議，作為宏觀政策管理的主要機構。由文部科學省擔當科技轉移管理和知識產權保護工作的主要職能。

除了立法和建立專門的管理機構外，發達國家還通過政府計劃、規劃這種操作形式來推動技術轉化轉移管理的實施。如歐盟的“研究與技術開發框架計劃”（RTD Framework Pro-gramme）。該計劃重點支持跨國合作研究與技術轉化轉移。英國的聯系計劃，由政府12個部門及各研究理事會參與和支持，以聯合資助的方式重點支持大學、科研院所與企業在商業化方面的合作研究開發。德國聯邦政府教研部和經濟部設立一系列研發計劃，為激勵科研單位與企業合作，加速技術轉讓，提高企業的技術創新能力。韓國政府于1997年制定了《科技創新五年（1997—2002）規劃》，目的是在政府大力支持下有效地推動技術轉化轉移和技術商業化。

目前，我國的技術轉化轉移相關法規政策體系尚處于完善之中。稅收政策、政府采購政策、金融政策等措施沒能針對技術轉化轉移的特點進行細致有效的設計。因此，應把法制建設作為加快技術轉移的重要措施，制定具有針對性、可操作性強的、專門的技術轉移法律法規，使現有的技術轉移法律機制更健全，更可行，使技術轉移活動的管理有法可依。

技術轉化轉移在完善政府管理體制，發揮政府主導作用上，應將技術轉移作為政府創新政策的重點。1）將促進技術轉移視為政府重要的公共科技職能；2）將企業和研究機構的聯合研究開發作為技術轉移的重要組織形式，政府提出多項促進技術轉移的資助計劃，提出創新網絡資助計劃；3）將建立一批公益性技術轉移服務機構作為做好技術轉移工作的重要保證，形成以市場機制為基礎、政府引導和資助、面向全社會的技術轉移體系。

2 完善社會化投入體系，實行財稅資金支持，改善融資環境

推動技術轉化轉移活動最大的困難是資金。一是支持技術轉化轉移活動本身的資金來源不足，尤其是在技術轉移體系建設初期；二是技術承接方融資困難，大多數中小企業在融資體系中處于弱勢地位，而且技術轉化轉移經營風險較大，難以取得金融機構的貸款。這是各國制定技術轉化轉移政策首先需要解決的難題。

世界發達國家通過資金投入和財稅優惠兩個方面對技術轉化轉移提供財政支持。

美國政府改善技術轉移的融資體系就是一個典型的例證。其作法有：1）通過財政專項補貼和財政低息貸款為中小企業科技創新提供直接的資金支持；2）以財政擔保政策為企業與商業銀行等金融機構之間架設了良好的融資橋梁，成為推進技術示范推廣的有力保障；3）注重風險投資機制的運用，除了直接財政參與風險投資以外，更主要的是借助扶持和保障措施，引導私人投資進入風險投資業，充分動員社會資金的力量，從而為技術轉移提供良好的保障條件；4）針對中小企業信用基礎薄弱的特點，以政府出資的方式組建信用擔保或保險機構，建立中小企業信用擔保體系。另外，對中小企業的技術轉化轉移活動施以稅收優惠，也是美國政府激勵技術轉化轉移、技術推廣的主要政策手段之一。美國稅法把各類科研機構都定為“非贏利機構”，免除其納稅義務。

日本產業基礎鞏固基金是支撐日本技術轉化轉移活動的重要資金來源。它在原有職能的基礎上，增加了針對技術轉化轉移的為籌措資金而發行的公司債券及借款債務進行擔保的職能和對技術轉化轉移予以資助的職能。

韓國在推進技術轉移和技術推廣的過程中，開始實行技術開發儲備金制度。即允許民間企業或個人將其一定的利潤作為“技術開發儲備金”， 這部分資金可作為必要經費列入預算， 或被當作虧損、在稅制上享有優惠。技術開發儲備金可用于技術開發， 技術引進、消化和改良， 技術訓練或作為研究開發費， 這是對企業和個人開發科學技術的一種有效的支援措施。

同時，世界主要發達國家目前都已建立了較為完善的社會化投入體系。該體系包括以下特征：1）產學研社會化投入機制具有有效的制度安排；2）企業在產學研社會化投入機制中處于核心位置；3）政府在引導社會化投入機制形成方面發揮出了不可替代的重要作用；4）形成了科技投入社會化供給的多元化主體結構；5）風險投資在產學研結合項目中的作用日益凸現，為科技成果轉化提供了有力的資金支持。

以上這些做法在歐盟國家、韓國等工業化國家普遍采用，并且隨著技術轉化轉移活動的不斷發展，相應的政策措施和體系也日臻完善。

借鑒美國等發達國家的做法，我們可以針對國內環境科技成果轉化公益性、高風險的特點，采取有效措施：1）建立健全以優惠措施為支撐的法律保障機制，刺激科技成果轉化的資金投入；2）通過制定科技貸款法對環境科技貸款的原則、利率、期限、對象和用途等做出統一的規定，保證科技成果轉化的資金需求；3）出臺一系列財政擔保政策和財稅優惠激勵政策，完善有利于環境技術風險投資的法律環境。如對新建環境技術轉移中介機構進行財政補貼；對公益性技術轉移設專項基金；對應用新技術開發新產品的企業、對產學研合作等給予稅收優惠；對于高技術企業應減收增值稅；對科研單位和大專院校服務于各業的環境技術成果轉讓、技術培訓、技術咨詢、技術服務、技術承包所取得的技術性服務收入免征所得稅；對利用廢物資源化技術，節約資源能源減少污染物排放總量的企業，減征或者免征所得稅。

3 健全技術創新轉化轉移利益分配機制，發展以產學研相結合機制為主軸的技術轉化轉移服務體系

重視技術轉化轉移體系服務能力的形成是發達國家推進技術轉化轉移的一條重要經驗。技術轉化轉移和推廣不僅需要完備的法律基礎和充足的資金支持，更需要在信息獲取、技術轉化轉移及成果實現等方面提供全面服務。

技術轉化轉移活動需要由多方參與共同完成，高等院校是基礎研究的主體，各類專業科研機構是進一步研發的主體，企業是科技成果商品化的主體，各類中介服務組織（技術咨詢、信息咨訊、資金融通、法律咨詢等）則是溝通研發與應用、推進技術轉化轉移和推廣的主體。各個主體通過法律支持的產學研結合的組織機制，使原來互不聯系的公共、私人和學術界三方面，逐步形成產學研資源優化配置的科技創新聯盟。發達國家技術轉化轉移推廣服務體系，體現了全社會在政府意志主導下，以科研體系為基礎，以企業為核心，建立了各個主體之間的合理分工和合作伙伴關系，促進了知識和資源的集成、轉移及分享，從而加快了技術轉化轉移整體服務能力的形成。

美國，1989年，聯邦政府成立了大學技術移轉經理協會（簡稱AUTM）。一方面對大學技術移轉機構進行監管。另一方面為大學之間以及大學與企業之間進行技術轉化轉移的交流提供平臺。

英國的大學大部分建立了“科技開發應用中心”、“聯絡辦事處”等機構，從事技術轉化轉移工作。有的大學還設立專門從事與工業企業聯系的職能機構，并創辦了科技園區，促進技術成果的轉化。

德國西部的大學中，50%以上的技術學院都建立了技術轉讓處或者技術轉讓研究所。

建立產學研相結合機制的同時，利益分配機制的建立顯得尤為關鍵。利益共享是維系產學研合作技術研發、轉化、產業化的基礎，要調動大學、研究機構和企業投身于社會技術轉化轉移中的積極性，合理地維護大學、研究機構和企業技術轉化轉移利益的分配機制就顯得更為重要。

在這個方面，美國和日本做得比較成功。如美國的《拜杜法案》明確規定：允許聯邦資助各大學的研究成果與專利獨家授權或永久授權轉移給產業界；政府資助下產生的大學發明，其所有權可以歸大學所有；允許大學進行獨占性專利許可；發明人應分享專利許可收入；全部專利許可收入應返還到教育和研究中。日本的《科學技術基本法》、《促進大學等的技術研究成果向民間事業轉移法》、《產業活力再生特別措施法》，規定了大學發明專利的所屬，鼓勵大學將技術成果向企業轉移。并且都具體規定了轉移收益的分配比例。

我國在技術轉移利潤分配上也制定了相關的法律，各部委也出臺了一些相關的政策，但是執行力不夠，分配權責不明，存在嚴重的非市場導向，有礙于科技成果轉化。借鑒國外經驗應從兩方面著手：1）制定推動產學研合作的知識產權政策措施，充分發揮“知識產權私權屬性”的作用，貫徹“誰完成歸誰享有”的原則，尊重多個完成或協作單位之間的知識產權約定；明確約定知識產權條款，主要內容應包括知識產權的權利歸屬、收益分享和企業與企業、大學、院所的附加權利義務關系等；2）創建技術創新轉移利益分配機制和激勵機制，明確技術研發技術轉移中介服務和技術應用的產學研各方的利益分配辦法條款，提高產學研合作的成功率；明確產學研合作各方內部的利益分配機制，如高校、院系、課題組、研究人員等之間的利益分配，保障技術的“掌握者”（研究人員）的根本利益等。

4 引入市場機制，搭建技術轉化轉移交易平臺，培育充滿活力的中介市場

中介服務是科技成果轉化轉移體系的重要一環。發達國家都十分重視科技中介市場的培育和發展，大力培育市場供給和需求的能力。一些發達國家還以強制性規定的方式擴大社會對科技中介服務的需求。

美國為了適應科技成果產業化和中小企業發展的需要，于20世紀80年代初創建了專門為中小企業提供全方位服務，隸屬于美國商務部小企業管理局的小企業發展中心、中小企業信息中心，以及多建在大學的生產力促進中心等的科技中介服務機構，均被明確為非營利性機構，運行經費來自聯邦政府、州政府和其他收入，其中不超過50%的經費來自聯邦政府。目前已形成龐大的全國性網絡，共有57個州中心和950個分中心，成為促進美國科技成果產業化和經濟持續增長的重要社會力量。

英國現已形成了多層次、全方位的科技中介服務體系，私人中介公司是以盈利為目的獨立的科技中介機構，是英國科技中介機構的主體。英國科技中介公司絕大多數是小型公司，大中型公司是少數。

日本，在資訊方面，通過遍及全國各地的中小企業信息中心及綜合指導所，向中小企業提供所需要的各種技術、管理、市場等信息；為幫助中小企業及時準確地掌握國內外的經濟變化趨勢和市場動向，專門建立了一個以振興中小企業為目的，以“中小企業情報中心”為核心的龐大的中小企業情報體系，使中小企業能及時了解和掌握國內外的技術、經濟發展情況。在管理扶持方面，通過建立中小企業辦公室自動化體系中心，幫助中小企業實現管理現代化。

發達國家還十分重視科技中介服務的基礎設施建設，特別是近年來，中介服務業出現了網絡化和區域整合經營的發展趨勢。在許多發達國家，政府積極推進科技中介服務的網絡化進程，包括城市網絡、區域性網絡和國際化網絡，網絡化提高了科技中介服務的整體水平和效益。

我國應根據技術轉移工作發展的實際需要，建設技術轉移機構，逐步形成國家級技術轉移中心；鼓勵科研單位、大專院校、科技型企業等企事業單位設立技術轉移辦公室或管理機構，開展國家和地方環境科技計劃項目成果的技術轉移工作；積極發展技術產權交易市場，完善技術產權交易規則，推動取得自主知識產權的重大科技計劃項目成果通過技術評估和市場評估，在技術產權交易市場或技術轉移機構進行交易，加快實現環境技術創新成果的商業化和產業化。

另外，要構建以國家科技計劃支持的環境技術創新和成果轉移服務網絡，打破原有的部門及行業的界限，對已有的技術轉移資源進行重新整合，形成以國家層面為主導的環境科技創新研發大系統和功能齊全、層次分明的國家環境技術轉移市場體系，促進政府、研究開發機構和企業三者之間的緊密結合，實現環境科技創新資源的優化配置，提高企業技術創新和技術成果轉化的能力。

5 加強技術轉化轉移的技術保障，建立環境技術驗證評價制度

完善技術轉移的技術保障，建立環境技術驗證評價制度，防范技術轉移經營風險，對保障技術轉化轉移體系健康有效運行具有十分重要的意義。

環境技術驗證（ETV）是美國、日本、加拿大等發達國家推行的一項新型的環境技術評價制度。即政府認可的第三方機構受政府或技術開發方委托，完全獨立地對具有商業化潛在價值的創新環境技術進行科學的測試和驗證。ETV是環境技術轉移過程中的一個重要環節，主要目標是向市場提供可信、高質量的技術績效信息，并作為政府示范、推廣新技術的參考，為技術轉移提供技術保障，推動環境創新技術的市場化。

目前，世界上有多個國家和地區已開始或準備開始環境技術驗證工作，已正式運行的國家有美國、加拿大、日本、韓國、菲律賓。20世紀90年代，發達國家已相繼建立了較為完善的ETV體系。ETV的評價對象包括污染治理技術、監測技術和資源節約與利用技術，對環境技術轉移推廣應用發揮了技術信譽保障作用。

發達國家實行的環境技術驗證制度作為環境技術轉移的必要環節已被國際社會認同。這一制度對我國構建環境技術轉移機制有直接借鑒價值。我國現已實行最佳實用技術發布制度，應在環境技術驗證評估的基礎上，由環境保護部審批國家環境保護最佳實用技術推廣項目，編制并發布推廣計劃。

6 結論

通過對國外技術轉化轉移機制的深入研究，針對我國環境科技成果轉化轉移存在的問題和困難，建立并逐漸完善環境技術轉化轉移機制，主要可從以下幾個方面入手：1）建立政府引導機制；2）健全基本保障機制，完善技術質量保障機制；3）完善政策激勵機制；4）完善產學研合作機制；5）完善技術轉化績效評價機制和轉移機構考評監督機制。

在環境技術轉移體系建設方面的重點是：1） 發展不同類型、不同模式的環境技術中介機構； 2）專業化培訓環境技術轉移專業人才隊伍；3）加強環境技術市場信息化網絡化基礎設施建設等。

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Mechanism Building of Environmental Technology Transform and Transfer in China—Experience Use for Reference from Foreign Countries

DU Xiao-xue, QIAO Shou-suo, LIU Wen-zhong, TANG Tian-li, WANG Jia-lian
(Water Pollution Control Committee of China Association of Environmental Protection Industry, Tianjin 300191, China)

The paper summarizes the basic experiences of environmental technology transform and transfer from foreign countries. Aimed at the difficulties and problems existed in the environmental technology transform and transfer in our country, the paper puts forward suggestions in building and perfecting the mechanisms such as government leading, basic safeguard, policy inspiring, production、study and research cooperation, technical transform and performance assessment,transfer organization and review, commend supervision and environmental technology transform system.

environmental technology; transform; mechanism

X32

A

1006-5377（2012）05-0009-05

注：本文由“國家科技重大專項：水體污染控制與治理科技重大專項（2009ZX07529-001）”資助。本論文根據“環境技術轉化轉移機制研究”撰寫。