泰州市企業(yè)自主創(chuàng)新影響因素及對策

徐龍、陳毓康、孔辰

（泰州市統(tǒng)計局，江蘇 泰州 225300）

R&D （Research and Experimental Development）科學(xué)研究與試驗發(fā)展是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量、以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動。R&D投入的多少是決定企業(yè)自主創(chuàng)新能力的最基本要素，已成為經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的決定性力量，因此，構(gòu)建全省轉(zhuǎn)型升級示范區(qū)，泰州市關(guān)鍵在于增強(qiáng)R&D活動能力。目前泰州市的科技創(chuàng)新投入總量與研發(fā)能力，主要依靠工業(yè)企業(yè)的科技力量，而泰州市工業(yè)企業(yè)的R&D活動主要是試驗發(fā)展活動。在工業(yè)企業(yè)中，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動占據(jù)了主導(dǎo)地位，本文主要圍繞2011年泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新活動的影響因素、現(xiàn)狀、存在問題展開分析。

一、影響規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的因素

工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入是指一定時期內(nèi)，企業(yè)在試驗與發(fā)展項目上投入的經(jīng)費，是衡量工業(yè)企業(yè)開展科技研究與發(fā)展活動，提升自主創(chuàng)新能力的一個重要指標(biāo)，其影響因素主要有：企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、企業(yè)融資能力（包括政府對企業(yè)的科技投入、金融機(jī)構(gòu)貸款）、政府對技術(shù)開發(fā)的減免稅政策、人力資本情況、技術(shù)引進(jìn)、企業(yè)是否有科技機(jī)構(gòu)和企業(yè)家科技創(chuàng)新意識等。這些因素中，有些指標(biāo)可以量化，有些是定性不能量化的指標(biāo)，選取量化指標(biāo)建立數(shù)學(xué)模型為：

其中：Y為被解釋變量，X1至 X5為解釋變量。

β1……β5為待估參數(shù)。

Y——R&D投入經(jīng)費（萬元）

X1——主營業(yè)務(wù)收入（萬元）

X2——企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)（個）

X3——政府的科技投入、加計扣除減免稅（萬元）

X4——引進(jìn)吸收國內(nèi)外技術(shù)經(jīng)費支出（萬元）

X5——人力資本（高中級職稱人數(shù)和無高中級職稱的本科以上人數(shù)）（人）

利用統(tǒng)計分析系統(tǒng)，依據(jù)307家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資料，得出相關(guān)系數(shù)，r1=0.84006；r2=0.735145；r3=0.445182；r4=0.511306；r5=0.656317。

擬合標(biāo)準(zhǔn)化模型方程為：

模型中解釋變量的系數(shù)均大于0，說明企業(yè)R&D經(jīng)費投入與企業(yè)規(guī)模、政府投入、引進(jìn)國內(nèi)外技術(shù)經(jīng)費支出、人力資本情況都呈正相關(guān)變動。從分析結(jié)果看，影響企業(yè)R&D經(jīng)費投入的因素依次為企業(yè)規(guī)模、企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)情況、人力資本情況、引進(jìn)國內(nèi)外技術(shù)經(jīng)費支出情況、政府對企業(yè)的科技投入情況。

1.企業(yè)要投入R&D經(jīng)費，首先要看其實力。307家企業(yè)中，營業(yè)收入在1億元以上的企業(yè)，其R&D投入占全市R&D總量的94.6%，其中10億元以上的企業(yè)39家，企業(yè)數(shù)占12.7%，而其R&D投入占62.2%。

2.科技機(jī)構(gòu)是企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新的孵化器，保證了企業(yè)的科技創(chuàng)新有一定的物質(zhì)基礎(chǔ)。307家企業(yè)中，83.9%的企業(yè)擁有科技機(jī)構(gòu)，其R&D投入占94.2%。

3.R&D項目是一項科研開發(fā)項目，需要有大量的高素質(zhì)人才。307家企業(yè)中，高、中級職稱人數(shù)和無高、中級職稱的本科以上人數(shù)超過50人的企業(yè)，其R&D投入占比達(dá)59.3%；而高、中級職稱人數(shù)和無高、中級職稱的本科以上人數(shù)不足10人的企業(yè)，其R&D投入占比僅為7.4%。

4.企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費支出也影響著R&D投入。307家企業(yè)僅有41家企業(yè)有技術(shù)引進(jìn)，占企業(yè)數(shù)的13.3%，但其R&D投入占比為32.5%。

5.R&D投入需要人力、物力、財力作為支撐，政府對其投入、扶持則會起到引導(dǎo)作用。307家企業(yè)中，有90家企業(yè)有政府投入，占企業(yè)數(shù)的29.3%，其R&D投入占比為62.3%。

二、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀

2011年，泰州市開展R&D活動的企業(yè)數(shù)量增多，自主創(chuàng)新意識增強(qiáng)，人才隊伍結(jié)構(gòu)完善，R&D經(jīng)費投入增加，項目數(shù)持續(xù)增長，為自主創(chuàng)新能力提升提供有力的支撐，同時，自主創(chuàng)新成果紛呈，產(chǎn)出效益明顯。

（一）R&D活動企業(yè)數(shù)量增多，自主創(chuàng)新意識增強(qiáng)

2011年，泰州市有307家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)開展了R&D活動，比2010年增長19.9%，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的12.4%，比上年提高2.3個百分點。

從規(guī)模分布看，2011年泰州市有45.5%的大中型工業(yè)企業(yè)開展了R&D活動。雖然小型工業(yè)企業(yè)的比例僅為9.5%，但是比上年提高了2.1個百分點。可以看出，大中型工業(yè)企業(yè)在自主創(chuàng)新中具有資金、硬件、人才等獨特優(yōu)勢，但面對復(fù)雜的市場環(huán)境，小型企業(yè)在調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式中的自主創(chuàng)新意識有所加強(qiáng)。

（二）R&D人員穩(wěn)步增長，自主創(chuàng)新隊伍結(jié)構(gòu)完善

2011年，泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有R&D人員13702人，增長5.9%，其中從事R&D項目研發(fā)工作人員12500人，占R&D人員總數(shù)的91.2%，較上年提高3.2個百分點。

從規(guī)模分布看，大中型工業(yè)企業(yè)擁有R&D人員10111人，占R&D人員總數(shù)的73.8%，比重較上年回落1.4個百分點，小型工業(yè)企業(yè)擁有R&D人員3591人，同比增長8.9%。

企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)414個，增長22.7%；機(jī)構(gòu)人員12914人，增長16.1%。其中，擁有碩士以上學(xué)歷人員增長21.5%，占全部機(jī)構(gòu)人員的9.9%，比上年提高了0.5個百分點。高層次人才隊伍的快速增長和人才結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)增強(qiáng)奠定了堅實的人才基礎(chǔ)。

（三）R&D經(jīng)費投入加大，自主創(chuàng)新能力有所提升

2011年，泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出44.58億元，同比增長31.9%。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重為0.86%，比上年提高了0.15個百分點。

從規(guī)模分布看，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出主要來自大中型工業(yè)企業(yè)。大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出34.6億元，占全部R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的77.6%，占比同比回落4.5個百分點。小型企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出同比增長65.1%。

從行業(yè)分布看，2011年R&D經(jīng)費內(nèi)部支出超過1億元的行業(yè)達(dá)到了9個，比2010年增加了2個行業(yè)。這9個行業(yè)實現(xiàn)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出40.43億元，同比增長28.9%，占全部R&D經(jīng)費內(nèi)部支出達(dá)90.7%。其中，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、金屬制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)仍然是泰州市R&D經(jīng)費內(nèi)部支出較大的5個行業(yè)，其R&D經(jīng)費內(nèi)部支出達(dá)到了32.43億元，同比增長31.7%。

從R&D經(jīng)費的來源渠道看，企業(yè)資金42.59億元，同比增長30.8%，占全部R&D經(jīng)費內(nèi)部支出比重達(dá)到了95.5%；政府資金1.22億元，同比增長29.2%。

（四）R&D項目持續(xù)增長，自主創(chuàng)新積極性增強(qiáng)

2011年，泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)開展R&D項目1258項,同比增長27.7%。其中，大中型工業(yè)企業(yè)開展R&D項目758項，同比增長15.8%。小型企業(yè)開展R&D項目500項，同比增長66.3%。

從R&D項目來源看，企業(yè)自選項目是主要來源形式。2011年，泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自選R&D項目數(shù)占全部R&D項目的83.6%；其次是地方科技項目，占9.5%。

從R&D項目合作形式看，以企業(yè)獨立進(jìn)行研究為主。2011年，泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)獨立研究的R&D項目數(shù)占全部R&D項目的68.8%，其次是與國內(nèi)高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)合作項目，占21.1%。

從R&D項目技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)看，開發(fā)全新產(chǎn)品是主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。2011年，泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)開發(fā)全新產(chǎn)品項目數(shù)占全部R&D項目的57.2%，其次是增加產(chǎn)品功能或提高性能，占21.8 %，節(jié)能減排的項目明顯增加，占16.2%。

（五）R&D項目成果紛呈，自主創(chuàng)新產(chǎn)出效益明顯

2011年，泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)申請發(fā)明專利966件，同比增長39.5%；擁有有效發(fā)明專利880件，同比增長20.9%；擁有注冊商標(biāo)1760件，形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)152項。開展新產(chǎn)品開發(fā)項目1481項，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出59.15億元，同比增長31.2%。實現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值542.75億元，新產(chǎn)品銷售收入516.97億元。

三、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在自主創(chuàng)新中存在的問題

對比影響因素，企業(yè)自主創(chuàng)新活動分布不平衡，經(jīng)費投入強(qiáng)度偏低，高素質(zhì)人才缺乏，企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)不足，自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)是泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在自主創(chuàng)新中存在的主要問題。

（一）企業(yè)自主創(chuàng)新活動分布不平衡

以R&D經(jīng)費內(nèi)部支出為例，2011年泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中開展R&D活動的大中型企業(yè)為97家，僅占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)的3.92%，而R&D經(jīng)費內(nèi)部支出達(dá)34.6億元，占全部經(jīng)費的近八成。泰州市目前2475家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，沒有開展R&D活動的企業(yè)2168家，占87.8%。從登記注冊類型看，無科技活動的企業(yè)所占比例較高的主要有：股份合作、有限責(zé)任公司、私營、港澳臺投資和外商投資等類型的企業(yè)，究其原因：一是大多數(shù)企業(yè)屬于勞動力密集型企業(yè)，重視生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，依賴于對技術(shù)的引進(jìn)與直接裝配，缺乏自主創(chuàng)新的技術(shù)開發(fā)能力和科技興企的發(fā)展意識；二是多數(shù)港澳臺及外商投資企業(yè)把國內(nèi)作為單純的生產(chǎn)基地，沒有科研開發(fā)和投入。

（二）企業(yè)自主創(chuàng)新經(jīng)費投入強(qiáng)度偏低

企業(yè)通過開展自主創(chuàng)新活動而獲得研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品所帶來的超額利潤，從而在激烈的市場競爭中保持較高的發(fā)展動力。R&D經(jīng)費支出與產(chǎn)品銷售收入之比是國際上通用的反映企業(yè)自主創(chuàng)新投入強(qiáng)度的主要指標(biāo)。通常認(rèn)為R&D經(jīng)費占銷售收入1%的企業(yè)難以生存，達(dá)到3%可以勉強(qiáng)維持，占5%以上的企業(yè)才有競爭能力。2011年，泰州市工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入增長明顯，投入強(qiáng)度雖然同比提升0.15個百分點，卻仍處于0.86%的較低水平，這與國際標(biāo)準(zhǔn)相比還有較大的差距。低水平的R&D投入強(qiáng)度，導(dǎo)致泰州市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動維持在低層次的研發(fā)上，企業(yè)產(chǎn)品缺乏有力的技術(shù)支持，一定程度上削弱了市場競爭能力。R&D經(jīng)費投入主要來源于企業(yè)自籌資金，開展R&D活動的成果不確定性直接制約了企業(yè)決策者開展自主創(chuàng)新的決心和信心，加上企業(yè)效益、資金的限制，多數(shù)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的嚴(yán)峻市場形勢面前選擇了相對風(fēng)險較小的技術(shù)購買或跟蹤模仿，從而喪失了在同行業(yè)中的話語權(quán)和持續(xù)的競爭能力。同時從R&D經(jīng)費的來源構(gòu)成看，與快速增長的企業(yè)資金相比，R&D經(jīng)費中政府資金的投入一直都處于較低水平，2011年所占比重僅為2.7%。這無疑反映出政府在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度還不夠，應(yīng)當(dāng)引起高度重視。

（三）企業(yè)缺乏高素質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新人才

高素質(zhì)人才是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件，缺乏富有創(chuàng)造性的研發(fā)人才隊伍，企業(yè)的自主創(chuàng)新也無從談起。2011年泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦科研機(jī)構(gòu)中，碩士以上學(xué)歷人員雖然保持了持續(xù)增長，但缺少拔尖人才的局面依然沒有改觀，博士以上學(xué)歷人員占全部機(jī)構(gòu)人員的比重只有2.4%，與上年持平。

（四）企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)明顯不足

企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)是企業(yè)進(jìn)行科技研發(fā)活動的基地，為企業(yè)自主創(chuàng)新活動提供了物質(zhì)保障，發(fā)揮著不可或缺的作用。2011年泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共有企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)414家，占企業(yè)數(shù)的16.7%，平均每6家企業(yè)才擁有一個科技機(jī)構(gòu)，83.3%的企業(yè)沒有自辦的科研機(jī)構(gòu)。

（五）自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識亟待加強(qiáng)

企業(yè)通過開展自主創(chuàng)新活動所取得的科研成果就是其核心競爭力，而加強(qiáng)自主創(chuàng)新成果也就是自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的能力及數(shù)量，也日益成為衡量自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。2011年，泰州市開展R&D活動的307家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，只有74.9%的企業(yè)進(jìn)行了專利申請，其中申請發(fā)明專利的企業(yè)僅占64.5%；泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中擁有注冊商標(biāo)的企業(yè)不到50%。

四、持續(xù)提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的幾點建議

目前，泰州市企業(yè)對R&D經(jīng)費的投入與泰州市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還不相適應(yīng)。要實現(xiàn)泰州制造向泰州創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變，需要企業(yè)有大量的R&D經(jīng)費投入，也只有這樣，泰州市才能真正成為全省轉(zhuǎn)型升級示范區(qū)。

（一）繼續(xù)加大對工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新活動的引導(dǎo)和扶持，持續(xù)提升企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動的積極性和主動性

1.各級政府及相關(guān)主管部門應(yīng)加大對自主創(chuàng)新重要性及國家各項優(yōu)惠政策的宣傳力度，努力營造自主創(chuàng)新的良好氛圍。

2.加強(qiáng)科技項目管理。從立項、審批入手，對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重大項目要大力扶持及全過程監(jiān)管、服務(wù)。

3.加大財政對自主創(chuàng)新活動的資金投入力度。充分發(fā)揮政府資金在企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費中的引導(dǎo)作用，持續(xù)完善相關(guān)金融政策，為企業(yè)搭建融資平臺，拓寬企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費的融資渠道。

4.搭建產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新平臺，圍繞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)等重點領(lǐng)域，結(jié)合泰州市區(qū)域經(jīng)濟(jì)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)特點，對外聯(lián)合高等院校、科研院所的科研力量，促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。

（二）努力加快科研機(jī)構(gòu)和科技人才隊伍建設(shè)

1.發(fā)展壯大泰州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)現(xiàn)有的科研機(jī)構(gòu)，使之在規(guī)模和層次上有所突破和提高。

2.培育扶持企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)的建立和發(fā)展，加強(qiáng)對企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)的綜合績效考評，建立激勵制度。

3.建立多渠道、多層次的高素質(zhì)人才培養(yǎng)機(jī)制，強(qiáng)化人才的引進(jìn)、培養(yǎng)和使用，持續(xù)發(fā)展和壯大自主創(chuàng)新人才隊伍。

4.建立健全創(chuàng)新人才的激勵機(jī)制，完善科學(xué)的人才評價體系、培養(yǎng)復(fù)合型創(chuàng)新人才隊伍，積極推進(jìn)創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)。

（三）認(rèn)真做好知識產(chǎn)權(quán)工作

1.加大宣傳力度，持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。

2.建立對發(fā)明專利申請的獎勵制度。行政主管部門和相關(guān)企業(yè)可以籌措專項資金，支持發(fā)明專利的申報和維持，同時也可以以發(fā)明專利的擁有量來考評自主創(chuàng)新活動的績效，從而調(diào)動科研人員申報的積極性。

3.加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。企業(yè)要善于利用法律保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)。政府有關(guān)部門應(yīng)建立規(guī)范、完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加大對侵犯知識產(chǎn)權(quán)等違法活動的查處力度，營造知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，從而為優(yōu)化自主創(chuàng)新環(huán)境創(chuàng)造有力條件。