論轉基因食品的糾紛解決原則

【摘 要】 自轉基因技術應用以來，相關轉基因食品的爭議就持續不斷，國際社會相關的立法實踐雖然旨在保護生物全，但往往帶有貿易和產業平衡的意味，為發展科技、保護環境，本文對解決轉基因食品糾紛的基本原則加以引介以期對我國的相關實踐有所裨益。

【關鍵詞】 轉基因食品 生物安全 基本原則

據統計，自1996年轉基因作物實現商業化運作以來，全球轉基因作物種植面積每年均以兩位數的百分率迅速增長。轉基因作物育種已成為最富活力的農業技術，不僅創造了可觀的經濟、社會和生態效益，而且顯示出對于未來解決饑餓、環境、能源等重大問題的巨大潛力。1999年，在英國皇家學會召開的一次國際GMOs（Genetically Modified Objects）問題研討會上，一位發展中國家科學院院長表示：“我們與歐洲一些發達國家不一樣的是他們國家人口少，已經有足夠的糧食，可以有資本抵制轉基因食品。而我們是發展中國家，人口多，社會不穩定，需要大力引進和發展轉基因技術來解決自身的生存問題。”[1]

在國際貿易的現實領域中，各國之間在有關轉基因產品的問題上交戰不息：歐盟從20世紀90年代初開始通過立法對轉基因食品進行嚴格管理。2001年3月歐盟《關于向環境謹慎釋放轉基因生物》的2001／18／EC號指令生效。歐盟各成員被要求在2001年10月17日之前實施該指令，該指令要求上市的食品、種子、飼料和藥品，如果產品中轉基因含量超過1%都應該有明顯的標識。[2] 2003年5月13日，美國根據WTO協定相關條款，將其與歐盟之間長達數年的轉基因產品貿易爭端提交WTO爭端解決機構，要求與歐盟磋商。并且指責歐盟自1998年起暫停考慮生物產品進口的申請、同意和批準。緊隨其后，加拿大、阿根廷、澳大利亞、巴西、印度、捷克、匈牙利等國也先后要求加入磋商。[3]

1. 保障生物安全的國際立法

生物安全問題很早就引起了國際社會的普遍重視。許多國家制定了一系列衛生檢疫以及動植物檢疫方面的法律規范，并成立了世界衛生組織（WHO）、聯合國糧食與農業組織（FAO）等有關國際組織，1990年FAO和WHO研究建立了有關生物技術食物安全評估程序，以確保其安全性。1993年WHO研究了轉基因植物使用抗菌素標志基因的潛在危險性問題。OECD在1993年提出了評價轉基因食品安全性的實質等同性原則。1996年，WHO向FAO提出生物技術食物安全性問題國際統一的具體操作規程，由國際生物技術研究所等機構發展了一種評估轉基因食物過敏性的\"樹型判定法\"的策略。1999年，聯合國食品法典委員會23屆會議提出，1998年至2002年中期計劃研究發展轉基因食物的標準，成立有關轉基因食物的國際組織，實施該計劃。隨著現代生物技術在20世紀80年代的出現和應用，世界各國和一些國際組織開始對生物技術安全評價和管理進行研究，并簽署了有關生物安全的多邊國際公約。

1.1生物多樣性公約

《生物多樣性公約》(Convention on Biological Diversity，簡稱CBD)于1992年6月5日在巴西里約熱內盧由175個與會國家簽訂，該公約于1993年12月29日生效。截至2000年5月，公約的締約國有177個。公約闡明了“生物多樣性”(Biological Diversity 或Biodiversity)的含義，即所有來源的形形色色的生物體，包括陸地、海洋和其他水生生態系統及其所構成的生態綜合體，以及物種內部、物種之間和生態系統的多樣性。

1.2卡塔赫納生物安全議定書

該議定書與生物多樣性公約有著一脈相承的親緣關系，1995年11月在印度尼西亞召開的第二次《生物多樣性公約》締約國大會，決定開始談判擬訂這樣一個議定書，并成立了開放的生物安全特別工作組。2000年1月29日在《生物多樣性公約》締約國大會上，經過艱苦努力，各方達成妥協，終于結束了5年的談判，通過了《卡塔赫納生物安全議定書》（the Cartagena Protocol on Biosafety of the Convention on Biological Diversity，簡稱BSP）。

2. 解決轉基因食品糾紛的基本原則

轉基因食品引發的國際糾紛是在當代對國際法基本準則的重大挑戰，這個關乎各國切身利益和人類未來共同發展的課題進一步促使國際法學界的內省，首先應該也必須從國際法基本原則出發，從國際社會的整體利益最大化以及全球人類可持續發展的視角來重新思考。轉基因食品引發的糾紛應依據以下基本原則予以務實地解決：

2.1國際合作原則

國際法的基本原則當然不僅僅是道義上的倡導，它之所以受到國際社會的認同和尊重直至遵守，是因為它能為各國提供一套維護各自切身利益的合理建議。其中最重要的就是國際合作的方式和機制。理論分歧和貿易紛爭，歸根到底是源于缺乏必要的信任和理解，而取得信任和理解的基礎就始于信息溝通與實踐合作。所以，國際合作原則歷來是復雜國際問題最終解決的最有效、最穩定的方式。概言之，國際合作可以從以下三方面進行：

2.1.1信息交流

國際法上的信息交流機制，是指從事可能影響對方生物安全之活動的一方，根據生物安全方面的國際法，將所從事活動的有關信息明確地傳達給對方，根據反饋信息的內容決定是否繼續以及如何繼續該項活動；或者為解決某一共同問題，有關各方就相關信息進行溝通和共享的一整套措施。信息交流目前已成為生物安全國際法的一項重要機制。在現行生物安全國際法體系中，信息交流機制主要體現為事先知情同意程序。

在CBD中，事先知情同意已經作為一項原則體現出來；而BSP則將其上升為程序。BSP規定，在轉基因生物體的越境轉移中，出口締約方應以書面形式通知進口締約方，進口締約方應在收到通知后的90天內，以書面形式向出口締約方確認收到通知和相關資料，并應在收到通知后的270天內，向出口締約方和生物安全信息交換所通報是否同意進口的決定及其相應的理由；進口締約方未及時答復出口締約方，并不表示默示同意進口。對于食品或食品成分，BSP作出特別規定：締約方在作出使用直接用于食品和飼料或者用于食品和飼料加工的改性活生物體最后決定的15天內，應通過生物安全資料交換所通知對方，締約方有權根據與BSP目標一致的國內法律框架，作出進口決定。[4]

2.1.2技術協助

技術協助機制，是指持有相關生物技術的國家根據生物安全國際法，以充分合作的態度，向需要該技術的其他國家提供該技術，并為對方提供有關便利條件的一整套措施。技術協助機制被認為是最有效的解決各國技術水平參差不齊問題的方法，也是從根本上提升各國整體的技術實力，進而能在同一層次的技術領域展開更自由的合作。

此方法對發展中國家具有特殊的意義，因為“生物技術和生態農業技術都有很大的潛力，但必須找到利用這些創新的方法，將這些技術在可承受的成本下轉讓并將其納入到技術發展之中，發展中國加必須成為技術‘進程中的伙伴’，而不是技術‘成果的伙伴’。”BSP規定，“締約方應相互合作”，以滿足其在轉基因活生物體方面需要得到技術援助及其在相關的能力建設方面的需要；同時規定建立生物安全資料交換所，以便更好地交流有關轉基因活生物體的科學、技術、環境和法律諸方面的信息資料和經驗；發達國家締約方可通過雙邊、區域和多邊渠道提供技術資源，發展中國家締約方和經濟轉型國家締約方也可以利用這些渠道獲得財政和技術資源。CBD也規定，一締約方應向其它締約方提供便利其取得并向其轉讓有關生物多樣性保護持久使用的技術，或利用遺傳資源而不對環境造成重大損害的技術；此種技術的取得和向發展中國家轉讓，應按公平和最有利條件提供或給予便利；締約方應酌情采取相應的措施，以便向提供遺傳資源的締約方，特別是其中的發展中國家，提供利用這些遺傳資源的技術和轉讓此種技術，并為私營部門為有關技術的取得、共同開發和轉讓提供便利，以惠益于發展中國家的政府機構和私營部門。

2.1.3財政支援

財政援助機制，是指有關國家，特別是發達國家，根據生物安全國際法，在資金和財政方面向需要支持的國家(特別是發展中國家)提供援助的一整套措施。由于發展中國家生物資源相對豐富，而發達國家則在資金和技術方面具有更大的優勢，為了達到雙贏結果，雙方就有必要取長補短、相互合作，而財政援助就是其中的一個重要方面。財政援助機制是實現生物安全國際法目標的重要保障條件之一，因此成為各有關國際公約的重要組成部分。

CBD專門就資金和財務機制問題作出了規定。在資金方面，CBD規定，發達國家締約方應提供新的額外的資金，以使發展中國家締約方能支付因執行履行CBD義務的措施而承負的議定的全部增加費用；發達國家締約方也可通過雙邊、區域和其它多邊渠道提供與執行本公約有關的資金，而發展中國家締約方則可利用該資金。在財務機制方面， CBD要求建立相應的機制，在贈與或減讓條件的基礎上向發展中國家締約方提供資金。而BSP則專設了\"財務機制和財政資源\"一條，規定各締約方應考慮到各發展中國家締約方和經濟轉型國家締約方、特別是其中最不發達國家和小島嶼發展中國家在為履行BSP而努力確定和開展能力建設活動方面在資金和財政上的各種需要；與CBD類似，BSP也規定，發達國家締約方可以通過雙邊、區域和多邊渠道提供財政和技術資源，而發展中國家締約方和經濟轉型國家締約方則可利用這些渠道獲得財政和技術資源。

2.2惠益分享原則

惠益分享機制，包括研究過程的惠益分享、研究成果的惠益分享和技術資料的分享等方面。其中，研究過程的惠益分享是指在生物技術研究和開發過程中應本著合作的態度，使有關國家(特別是發展中國家)參與其中，以使其在這一過程中不斷提高生物技術的研發能力；研究成果的惠益分享，是指基于生物安全國際法所確立的準則公平分享對生物技術研究成果，而不應由某一個或者幾個國家獨占；技術資料的分享，是指在生物技術及其成果的轉讓和實施過程中，該技術和成果的提供方應同時提供相關的技術資料和便利條件，從而使受讓方能夠清晰而完整地獲得技術成果。

CBD對惠益分享問題作出了明確的闡述。CBD的目標之一，就是公平合理地分享由利用遺傳資源而產生的惠益，其實現手段包括遺傳資源的適當取得及有關技術的適當轉讓，同時顧及對這些資源和技術的一切權利，并提供適當資金。CBD還規定，締約方應酌情采取相應的措施，以使提供遺傳資源用于生物技術研究的締約方，特別是其中的發展中國家，切實參與此種研究活動；締約方應采取一切可行措施，以贊助和促進那些提供遺傳資源的締約方，特別是其中的發展中國家，在公平的基礎上優先取得基于其提供資源的生物技術所產生成果和惠益；締約方應將其在處理此種生物體方面使用的任何現有資料以及有關該生物體可能產生的不利影響的任何現有資料，提供給將要引進這些生物體的締約方；等等。

2.3能力建設原則

能力建設，是國際合作原則的重要實現途徑之一。生物安全國際法上的能力建設機制，是指各國在機構、機制、專家知識、環境監測、信息采集和交流等方面開展充分的合作，以提高其實施生物安全國際法的國家能力以及國際社會實施生物安全國際法的整體能力的一整套措施。能力建設機制所涵蓋的內容相當廣泛；在現行生物安全國際法中，能力建設更加側重于各國生物安全國際法實施能力上的整體性和綜合性協調。

《生物安全議定書》規定：各締約方應開展合作，協助發展中國家和經濟轉型國家締約方、特別是其中最不發達國家和小島嶼發展中國家逐步建立和加強生物安全方面的人力資源和體制能力，包括生物安全所需的生物技術；應充分考慮到各發展中國家締約方、特別是其中最不發達國家和小島嶼發展中國家對資金以及對獲得和轉讓技術和專門知識的需求；應根據每一締約方的不同情況、能力和需要進行，包括在對生物技術進行妥善、安全管理方面和為促進生物安全而進行風險評估和風險管理方面提供科學技術培訓，并提高生物安全方面的技術和體制能力；在生物安全能力建設中還應充分考慮到經濟轉型國家締約方的需要。

結語：

對于轉基因食品問題，應從國際社會的整體利益最大化以及全球人類可持續發展的視角來重新思考解決糾紛的方法，應該遵循國際合作、惠益分享和能力建設等基本原則予以務實地解決。

參考文獻：

[1] Ehsan Masood. Europe and US in con－

frontation over GMF labeling Criteria [J].Nature， 1999.398:641.

[2] 朱曉勤.轉基因食品強制標識制度在世貿組織框架內的法律分析[J].國際貿易問題，2006.3:122

[3] 孟雨.轉基因食品國際貿易法律問題研究[J].前沿，2011.1:110-112.

[4] 王燦發，于文軒.生物安全的國際法原則[J].現代法學，2003.8:130.

作者簡介：張萬彬（1979-），男，天津人，講師，博士研究生。研究方向：環境與資源保護法

（作者單位：大連理工大學人文與社會科學學部公共管理與法學學院）