對當前工程建設項目資格預審制度的探討

摘要：是指招標人在招標前期，對投標申請人的資格和能力進行的預先審查。資格預審是招投標程序的一個重要環節，是招標工作的起始，它既是貫徹建設工程必須由相應資質企業承包的政策體現，也是保護業主和廣大消費者權益的舉措，是避免不具備相應技術與施工能力的施工企業承接工程和防止發生工程質量事故的有效途徑。

關鍵詞：資格預審 招標投標 重要環節 審查

資格預審是招投標程序的一個重要環節，是招標工作的起始，它既是貫徹建設工程必須由相應資質企業承包的政策體現，也是保護業主和廣大消費者權益的舉措，是避免不具備相應技術與施工能力的施工企業承接工程和防止發生工程質量事故的有效途徑。

1 資格預審在招標環節中的作用

資格預審是招標人根據招標項目的特點，選擇具有一定技術力量、財務能力、且有意承建該工程的施工企業。招標人根據工程項目的特點、規模、地理位置和時間要求，按照公開、公平、公正、誠實守信原則，以預審文件的形式確定資審條件、標準。招標人應該在資格預審文件中公開資格預審的評審辦法，根據文件中規定的標準和條件，擇優確定合格潛在投標人的名單。

2 資格預審在招標環節中的重要性

2.1 資格預審是招標投標順利完成的必要手段。資格預審在招標前期對投標申請人的生產能力、技術水平、經營業績和財務狀況進行審查，選擇合格潛在投標人參加投標，使中標人承建工程時能夠保質、保量的未完成招標人預定的標準。

2.2 資格預審可以提高整個招標投標的競爭效率。當招標人發出招標公告之后，前來報名的投標申請人中，一部分會是具備承接能力的投標單位，還有一部分會是一些競爭能力不強或不具備履行合同能力的投標單位。招標人如果不經過預審直接接受所有投標，勢必加大后續開標、評標、定標環節的工作量，且會增大整個招標過程的工作成本。通過資格預審方式，招標人在投標之前對投標申請人進行篩選，將潛在投標人的數目確定到合理的范圍內，使招標人能夠接受那些有誠意并具備履約能力的投標單位，從而提高招標投標各環的工作效率，降低招標成本、避免社會資源的浪費。

3 當前資格預審制度存在的一些問題

隨著招標投標法律法規的日趨完善，資格預審在整個招標投標活動起到了具足的作用，但在我國目前的市場環境中，資格預審還是出現了一些亟待解決的現象，歸納起來主要有以下幾點：

3.1 投標企業在預審中的不誠信行為。一是對前來報名的投標申請人的履約能力、業績考察等在預審階段難以落實，二是對投標申請人提供的業績證明中存在弄虛作假難以查實。目前對于大多數項目，投標報名階段時招標人基本都予以接受，這樣做帶來不少弊端，使得投標申請人眾多。一些較為熱點的建設項目在劃分標段后投標申請人能多達幾十家，這給前期的資格審查以及對投標企業的考察工作帶來很大的難度，使得招標人在預審中難以對施工企業的施工技術、財務狀況、人員配備、相關業績等有一個詳細、全面了解，對一些投標申請人的不誠信行為更是缺乏有效制約手段。

3.2 對資格預審工作存在認識偏差。資格預審實際上是將以公開招標方式確定中標人的活動，分為兩個階段來完成，即第一階段的資格預審確定合格潛在投標人，通過資格審查選擇優秀的投標人。第二階段在開標、評標、定標環節中確定中標候選人。在資格預審中投標申請人如不能入圍則不能成為潛在投標人，最終不能完成投標，失去中標的可能，其中重性不言而喻。在長期招標實踐中，投標人對資格預審的認識也產生了一定的偏差，主要有：認為資格預審只是“走過場”，招標人可以通過提高評審標準，設置不合理條件排斥沒有意向性的單位。二是投標人認識到資格預審對中標結果的重要性，認為存在相互串通排斥較強競爭力的對手的可能。這兩種偏差違背了公平、公正、誠實信用原則，也損害了其他投標人的合法權益。

3.3 資格預審文件編制需進一步規范。按照招標投標的“三公”原則，資格預審文件必須明確資格預審的標準和條件，且不得排斥潛在投標人。新出臺的《招標投標法實施條例》中明確，資格預審文件應當載明資格預審的條件、標準和方法，建設部89號令規定資格預審文件一般包括資格預審申請書格式、申請人須知、以及需要申請人提供的企業資質、業績、技術裝備、財務狀況以及擬派出的項目經理及主要技術人員簡歷、業績等證明材料。

3.4 資格審查由非專業人員評審而不是專家評審。資格預審時招標人組織評審委員會，一般由招標人或代理人員組成，成員沒有標準，隨意性較大。然而資格預審一般都涉及技術、管理、經濟、財務甚至法律等方面的專業問題，非專業人員進行評審，會影響整個資審過程的公正性。有些招標人甚至直接交由招標代理機構評審，導致一些招標代理人員搞暗箱操作。筆者認為最符合合公開招標本質的是專家評委評審機制，通過專家評委的評審，行成一種制約機制，特別是對國有投資項目能進行有效的控制，防止腐敗的產生。

3.5 行政監管環節滯后。目前資格預審如何保證招投標的公開、公正、公平、誠實守信的原則，現行的法律法規仍存在一些空白。盡管法律法規賦予建設行政主管部門是全過程監管的職權，但由于現有的市場信息不對稱，以及資格預審在操作辦法上的一些不合理，一方面是行政監督的行政壓力，另一方面還存在著對違法違規行為進行查處的社會壓力，在執法過程中操作標準是很難控制的，導致了當前資格預審流于形式，無法體現“三公”原則和科學擇優原則，成為排斥投標人申請人、圍標、串標和虛假淵源。行政監管部門限于執法監管力量的有限，難以對所有項目資格審查活動予以監管。

4 完善資格預審制度的幾點建設議

4.1 深化招標意識，嚴把資格預審關。當前國有投資項目應該將監管的“關口”前移，健全完善領導干部責任追究機制，建立廉政檔案，防止領導干部對招標項目的干預。建好集中統一的招標投標平臺，完善有形建筑市場。大力推行電子招標，實現招標投標活動的網上運行。加強對建設單位、主管單位和監管部門執行招標投標法規的監督檢查，查處違紀違法行為。

4.2 強化監督制約機制。當前資格預審環節暴露出來的利用資格預審排斥投標申請人，搞圍標、串標都是市場機制自身在短期內無法解決的問題，只有不斷完善現有法律法規和的行政監管的方式、方法，借助電子手段和建筑市場誠信體系的建設，采取電子招標，全過程網上招標，通過技術認證，充分應用好不良行為記錄等誠信建設體系，逐步規范建筑市場主體行為，依法保證招投標雙方的合法權益，充分體現資格預審的“三公”原則。還可以通過對提供擬選派的項目經理的勞動合同關系、參加社會保險、正在施工工程項目方面的情況審查。

4.3 采取有措施，加大投標人違規成本。建立招投標信用檔案和公示制度。對建設工程招標投標活動進行信用記錄并對不良行為予以公示。加大投標人的違法成本，除了中標無效、罰款等經濟制裁外，還要采取降低資質等措施，讓其得不償失，感到預期風險大于預期效益。

4.4 建設行政監督機構建立企業誠信數據庫。建設行政監督部門應利用先進的計算機技術，整合現有資源建立一套完善的建筑施工企業數據庫，要求所有施工企業將相關信息上傳到這個數據庫中，數據實現各地的聯網共享，還可以對該數據庫信息進行適當的社會公開，利用社會監督的力量有效遏制違法違規現象，將企業數據庫建成一個公開信息的公共平臺，又是一個依法執法的管理平臺。通過對施工企業誠信數據庫的建立，給投標單位以一個公平競爭的平臺，更好的保障招投標雙方的合法權益，更好的為招標項目服務。

5 結束語

資格預審作為招標投標的一個重要環節，在我國實行招標投標制度之后發揮了重要的作用，但由于市場因素以及法律法規的滯后，使資格預審出現了一些不足和問題，只有通過不斷規范和加強管理，才可以真正發揮資格預審的作用，也只有通過認真貫徹執行好現行的法律法規，才能進一步完善資格預審制度，不斷推進工程招標市場的健康發展。

參考文獻：

[1]《中華人民共和國招標投標法》1999年8月.

[2]陳慧玲.《建設工程招標投標實務》.江蘇科學技術出版社2004

年10月.

[3]《中華人民共和國招標投標法實施條例》2012年2月.