知識產權使用權出資相關法律問題研究

【摘要】知識產權使用權由于其自身的特殊性，是否可為股東出資入股，在現行法律上和法理上是否可行，在程序和制度設計上應當如何實施，這些問題都是本文探索和研究的方向。本文主要對我國知識產權使用權的特殊性和表現進行深入分析，研究知識產權使用權資本化的模式，重點分析了知識產權使用權出資的必要性與不確定性，最后進一步探討了如何從立法層面和公司自治層面加強對知識產權使用權出資的規范，以保證公司資本維持，同時在出資程序上提出了修正與完善的建議。

【關鍵詞】知識產權 使用權 公司資本制度

一、知識產權使用權相關基礎理論分析

（一）知識產權與知識產權使用權

知識產權是無形財產權，是權利人基于創造性的智力成果和工商業標記所依法產生的權利。知識產權具有物權的一些特性，包含了所有權中占有、使用、讓與等一系列權利的組合，也同時具有其特有的法律屬性。知識產權基于創造性的智力勞動成果的產生而產生，創造性本身就是知識產權產品區別于普通的現有產品的最大獨特之處。同時知識產權只有權利人才能享有，他人不經權利人許可不得行使其權利。在知識產權中，權利人不光對其擁有財產上的權利，也擁有例如著作權上的署名權等人身權利。知識產權只在所確認和保護的地域和時間內有效。

使用權是所有權組成部分中的一個權能，所有權具有占有、使用、處分、收益四項權能。知識產權使用權由于知識產權的特殊性而具有區別于一般使用權的獨立性。在形式上，知識產權使用權一般表現為將自己的知識產權許可他人使用。法律上的表現形式為使用許可。知識產權的使用權在知識產權法律上表現為著作權的使用權、專利權的使用權以及商標權的使用權。

（二）知識產權使用權的獨立性特征

知識產權使用權不同于一般所有權的使用這一權能，具有一定獨立性。這是因為知識產權是一種無形財產權，知識產權的價值與使用價值體現于知識產權這一智力成果所帶來的創造性的技術上的變革與發展。知識產權是一個基于自然權利產生的法定的權利。以專利權為例，一項技術在申請成為權利之前只是一個知識產品，并不具有專有性，只有賦予發明人專利權后，技術才能上升為權利，才能由發明人真正控制此項權利，并將其作為商品進行流轉，從而具備價值要素。而知識產權真正價值的體現就在于對于該項權利的使用，之所以法律賦予權利人知識產權就是為了讓權利人共享其獨有的智力成果，而對智力成果的共享必須通過對知識產權的使用實現。

知識產權使用權的實現通過使用許可獲得。當知識產權專有人通過轉讓協議將使用權賦予其他主體后，該項權利就與原本的知識產權專有人產生了一定的分割，而改由使用權人通過對使用權的行使進行再生產。知識產權使用權其實是知識產權的衍生權利，與知識產權具有主從關系，因此也具有知識產權的一般特征，所以對知識產權使用權也會規定保護期限。但這并不影響知識產權使用權的獨立行使，因為本來使用許可協議的一項重要內容就是許可期限，無論是何種程度的許可都受到時間期限的制約。

（三）知識產權使用權出資的意義

正如上文所述，知識產權使用權具有一定的獨立性，知識產權使用權出資作為知識產權出資制度中的一種形式，也是一種創新設計，有其特有的積極意義。

對于知識產權使用權的出資人而言，出資人通過許可使用出資，使得其知識產權能夠在公司運行中被重復利用，多次帶來經濟效益，不斷實現知識產權的使用價值。對于公司而言，公司在利用知識產權進行生產過程中其實僅涉及很小部分，如果花費大量對價獲取知識產權專有權，刨去最有生產價值的使用權以外，還有許多需求范圍之外的權利未得利用，這不符合成本效益，也不符合企業的剩余價值追求目標。

二、知識產權使用權出資的合法性和可行性分析

（一）知識產權使用權出資的合法性分析

1.我國法律相關規定。關于知識產權出資，我國法律法規的規定主要有《公司法》第27條、《公司登記管理條例》第14條以及《關于以高新技術成果出資入股若干問題的規定》第6條等。《公司法》第27條以明文形式規定了知識產權出資入股的合法性，但是并沒有將規定細化到具體是以知識產權專有權出資還是知識產權使用權出資。《關于以高新技術成果出資入股若干問題的規定》中則是明確了知識產權出資入股范圍、形式可以約定，也就是說可以約定為知識產權專用權出資或知識產權使用權出資。這可以作為行政法層面上知識產權使用權出資的合法性依據。同時，民法中法無明文規定即合法，既然對知識產權使用權出資沒有禁止性規定，那么也可以將其理解為合法。

2.知識產權使用權出資合法性的法理分析。知識產權的使用權是知識產權權利人自己使用或者許可他人使用知識產權的權利。無論是知識產權專有權還是知識產權使用權，知識產權發揮作用最關鍵的核心就在于權利的“使用”。公司運作生產過程中，知識產權只有經過使用才能發揮經營和增值功能。知識產權專有權出資或知識產權使用權出資歸根結底都是希望達到知識產權投入使用的狀態，來為公司不斷創造價值和利益，而不僅僅是事實上“擁有”知識產權，或者僅僅為了享有某一知識產權的處分權。因此可以說使用權是知識產權的核心權利。

知識產權專有權區別于一般的有形財產所有權，雖然也有占有、使用、處分、收益這些組成部分，但是作為一種無形財產權，知識產權非專有人在依據法律規定并且得到專有權人授權情況下行使權利是可以相對獨立于專有權人的支配存在的。舉例來說，甲借用乙的手機，在此過程中甲對乙手機的使用權不能脫離于該手機存在，且手機已在乙這所有人控制之外。而對于手機上所存在的專利權而言，該專利在生產成為手機的過程中可能仍舊作為一段程序或者設計方案存在在專利權人手中，專利權人對專利的控制并不影響使用權人對其的使用。公司法人財產要求獨立于股東財產存在，知識產權使用權是符合這一要求的。我國《公司法》第3條規定：公司是企業法人，有獨立的法人財產享有法人財產權。這里的“享有法人財產權”并不是指公司必須對其財產享有獨立的所有權，財產權包括一系列的權能，這里的財產權也應當是這一系列權能的代指，只要該權能能夠讓公司法人獨立享有，就可以成為法人財產的一部分。

（二）知識產權使用權出資的可行性分析

1.知識產權使用權出資符合公司的經濟效益目的。作為知識產權的部分權能，知識產權使用權的轉讓對價勢必要低于知識產權專有權的轉讓對價。公司法人作為“經濟人”、“理性人”，追求的是利益的最大化。對于生產和交易商品的公司而言，知識產權的使用權才是產生利益的核心部分，既然可以只取精華，何樂而不為？

細化到具體的知識產權，專利權和著作權對企業的意義就在于投入生產的技術使用，而不是在于其他與生產和流轉無關的權利。如果以高價取得的專利權、著作權范圍相當廣，內容相當多，但能夠被本企業真正使用的卻僅僅是其中的一小部分，相信沒有一個企業愿意做這樣的交易。“在技術貿易中，真正由一方把自己的專利技術的所有權轉讓給另一方（即‘賣專利’）的情況非常少見；希望得到先進技術的人，通常也只想得到有關技術的使用權，很少有人會去‘買’別人的專利，因為買專利要比只取得使用權的花費多得多。”

而對于商標來說，其基本功能是用來區別商品或服務來源的。商標使用權出資的具體方式包括獨占使用許可、排他使用許可和普通使用許可三種。而在其中，商標的獨占使用許可是指商標權人在約定的時間、空間和以約定的方式將自己的商標僅僅許可給接受出資的企業，商標權人不再使用也不再許可第三人使用該商標。排他使用許可指商標權人在保留自己使用該商標的前提下，在約定的時間、空間和以約定的方式將自己的商標僅僅許可給接受出資的企業，商標權人不再許可第三人使用該商標。普通許可使用是指商標權人在保留自己使用該商標的前提下，按照約定將自己的商標許可給接受出資的企業，但是商標權人還可以另外再許可第三人使用該商標。商標所帶來的品牌效應是商標權出資入股的基礎，也是企業在市場上賴以生存的主要法寶之一。只要解決了商標權使用權出資的資本風險問題，這成為大量中小企業的福音。

2.知識產權使用權出資符合知識產權權利人的長遠需求。對于出資人而言，知識產權專有權出資就意味著自己的智力成果徹底成為公司的法人財產，自己相應獲得股權，以后除非再轉讓，否則不可能再擁有已出資的知識產權。這對于一個有逐利需求的主體來說無疑是巨大的付出。若以知識產權使用權出資，公司享有一定期限的使用權，股東仍保有專有權，公司經營不善或其他原因導致實施知識產權所產生效益不理想時，股東可以選擇退出公司，另作他選，許可其他公司實施知識產權獲得利益。對于股東來說，這也是一個長遠的可持續的選擇。

三、知識產權使用權出資相關法律問題探析

（一）知識產權使用權出資具有不確定性

知識產權使用權出資最大的問題在于其不確定性將引起資本風險。這一不確定性其實是由知識產權這一主權利產生繼而影響到使用權這一衍生權利的。首先，公司不享有專有權，無法對知識產權處分，轉讓、再許可的權利也受到限制。其次，知識產權有一定的期限，如知識產權使用權期限短于公司經營期限，會影響到公司的注冊資本。再次，知識產權的創新性是有時效性的，在2012年具有創新性和巨大經濟價值的知識產權可能到了2015年就已貶值到了很低的價格。而公司資本三原則要求公司資本法定、資本維持、資本不變。公司法對股東抽逃出資、公司增資、公司減資都有明確具體的規定，這都體現了資本在公司運營中的重要性。如果知識產權使用權的價值不能確定，例如名牌商標的商標權因突然爆發的丑聞事件而迅速貶值，那么這一商標權人利用使用許可權出資入股的企業以及相關關聯方都會遭受非常不利的影響。

同時，由于我國公司法規定，以非貨幣財產出資的，應辦理財產權轉移手續。辦理財產權的轉移手續，一方面完成對內（即公司和股東之間）財產的轉移，另一方面對外進行公示。知識產權是無形財產，股東以使用權出資時，只需簽訂一紙許可使用合同，表示同意公司使用即可，對外卻無法公示，公司也無法通過占有阻止他人再使用知識產權。這一觀點主要是認為知識產權使用權并不是一個獨立的權利，不存在財產的屬性，因此不能作為股東出資的客體，來獲得公司股份。

（二）完善知識產權使用權出資相關制度

1.以法律明文規定來保證知識產權使用權出資的確定性。雖然在私法領域，法無明文規定即合法。但在公司運作中，由于害怕承擔法律的不確定性所帶來的風險導致公司不敢接受知識產權使用權出資的情況也確實存在。正如有關學者所指出的那樣，法律規定的不確定性使得獲取必要法律信息的成本、契約成本、知識產權使用權的排他成本太高，從而使得公司和股東放棄了這一出資方式。我國的經濟發展仍處在較為落后的階段，公司法人的自治水平不高，也慣性更傾向于依“明法”辦事。既然知識產權使用權出資在法理上和公司法基礎上均具有合法性，那么何不以明文通過修改公司法或由最高人民法院作出相應司法解釋的方式，明確規定知識產權使用權可以作為股東的出資方式之一，鼓勵投資，也同時促進了知識產權的發展。

2.以公司自治形式保持知識產權使用權出資后的資本維持。首先是針對知識產權使用權有效期短于公司經營期的情形，其實這是個涉及到所有知識產權資本化的期限性問題，可以通過知識產權出資各方意思自治來規制。以商標權使用權出資的，應當在出資合同中約定商標權出資人有依法辦理該商標續展注冊的義務，以專利權使用權出資的，如果專利有效期短于公司經營期，應當由該專利出資人承諾其有后續改進技術成果的反饋義務，并就反饋后續改進技術的具體步驟以及不能反饋后續改進技術時的補救做出明確約定。對于以著作權使用權出資的，由于著作權保護期較長，雖很少出現短于公司經營期的情況但也可以通過出自雙方事先約定補救措施，效仿專利權使用權出資制度降低風險。其次，針對已出資的知識產權使用權在公司存續期間的價值波動所造成資本風險，如果屬于股東知識產權出資不實，應當嚴格執行我國《公司法》及《公司法司法解釋三》有關于出資不實的規定。強調董事在對待知識產權使用權出資時的審慎義務，確保公司資本維持，確保出資人填補義務的履行。最后，在公司章程和股權投資協議中，應當將股東承擔的違約責任明確表示出來，盡可能周全的將股東有可能違約的情形列明，通過兜底條款進一步防范風險，也可以約定權利保證條款、附隨義務條款或者責任擔保條款，充分保證股東不能利用知識產權的靈活性來影響公司資本的穩定。

3.從程序上完善知識產權使用權出資制度的規范性。評估程序的完善是知識產權使用權出資規范的關鍵。知識產權價值評估需要委托具有無形資產評估資格的專門評估機構完成。由于知識產權本身就是創新技術與法律相結合的體現，其技術是否具有突出的實質性特點和顯著的進步以及該技術的保護范圍是否界定準確都將影響到此項技術的評估價值。專業從事無形資產評估的人員必須具備相當的專業技術水平和法律知識以及豐富的實際工作經驗，才能對知識產權能夠轉化的經濟效益的價值作出準確的估量。而知識產權使用權出資評估則比知識產權評估更為復雜，不能僅僅依靠專業機構完成，而需要出資方和公司作為合同雙方對使用權的期限、范圍、方式等問題進行協商，在協商中確定知識產權使用權的入股價值。只有經過專家和當事人雙方的雙重評估認定，才能真正公平地形成知識產權使用權出資的作價。入股程序中，針對知識產權使用權出資也應當做出更精細的設計。由于知識產權使用權出資以許可使用合同形式做出，在普通許可中會存在除接受入股公司外有可能有其他該知識產權的使用人存在的情況。為了防止權利沖突等問題的發生，應當由出資方提供該知識產權使用權的瑕疵擔保文件，確保該知識產權上存在的其他權利不會影響公司資本構成和發展。驗資程序也應當嚴格規定和執行。這一程序應當在價值評估后由專家和接受出資的公司共同進行，這也是知識產權使用權出資入股的必要的前置程序。

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