進口和中國最優消費率的關系研究

摘 要：先前對消費理論、消費者行為的研究大多基于封閉經濟，而隨著中國經濟不斷開放，對外貿易對國民經濟和居民消費的影響不斷加大。以進口對居民消費的促進作用為核心，將進口引入最優消費率模型，計算中國最優消費率，并與中國消費率比較，從而提出進口貿易方面的建議。

關鍵詞：進口貿易；居民消費；最優消費率

中圖分類號：F22 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）09-0155-03

一、背景意義

改革開放以來，中國的經濟實力不斷增強，經濟增長快速且維持穩定。拉動中國經濟快速前進的三架馬車——投資、消費、進出口中，投資和進出口一直保持大好走勢，但作為經濟發展原動力的消費卻勢頭不足。中國消費率遠低于世界平均水平，甚至低于許多發展中國家。發達國家的消費率一般在70%~80%之間[1]，中國居民消費率較低且持續下降，尤其2000年以來從46%降至2007年的36%（見P157表2）。

以往研究影響經濟增長的因素時，過多重視出口對經濟增長起的拉動，然而中國持續的貿易順差卻沒帶動中國消費的上升。一些學者經過數據分析，還發現中國的居民消費率與實際貿易余額呈負相關關系，尤其2000年以后更為明顯。另外，中國長期的巨大貿易順差也引起了與多國的貿易摩擦等問題，導致中國對外貿易越來越面臨出口壓力。因此，僅通過凈出口（進口和出口的差額）來研究對外貿易對中國經濟增長和消費率的影響，是不能全面地、綜合地反映事實的，應該從進口、出口兩個方面來考慮。

目前國內外學者研究的主要針對進口和經濟增長之間的關系，對消費的研究也大多以封閉經濟為前提。而對于開放經濟、尤其是進口貿易對消費的作用研究極少，本文的研究可以說是填補了這一空缺，也是本文的意義和價值所在。

二、模型建立——將進口貿易引入生產函數

經濟學家巴拉薩（1978）在傳統的生產函數中加入出口額這一變量，將其擴展為適用于開放經濟條件下的出口擴展型總量生產函數[2]：

Y=F（L，K，X） （1）

其中，Y表示總產出，L、K、X表示勞動投入、資本要素投入和出口額。

泰勒（1981）在此基礎上，建立出口擴展型總量生產函數時，直接在指數形式的道格拉斯生產函數上加入了出口變量[3]：

Y=AKαLβXγ （2）

其中K、L和X仍為資本、勞動和出口，A為技術進步的度量，α、β、δ為常數，代表資本、勞動、出口的產出彈性。得到各個因子增長率間的關系：

GY==++=αGK+βGL+γGX （3）

巴拉薩之所以可以在原有的生產函數中增加出口額X這一變量，是考慮了出口擴大可產生規模經濟效應和促進技術進步，從而提高了生產要素的使用效率。在國民收入核算體系中，進口是作為一個減項處理的，因此它的對經濟增長的作用常常被忽略。然而隨著研究的不斷深入，進口對經濟增長的積極作用越來越得到大家的認可：（1）進口通過彌補一國要素的供給不足，維持該國投資水平進而促進經濟增長；（2）進口節省研發費用、刺激高新技術的學習和模仿，從而促進進口國技術進步；（3）進口改變國內需求結構、技術進步和要素結構優化來推動產業結構演進；（4）進口替代品的競爭迫使國內企業制度創新，以提高組織運行效率；（5）進口先進設備與技術所伴隨的科研和技術人員的流入，通過積累人力資本以促進經濟增長[4]。因此，我們可以將進口作為與勞動和資本生產要素并列的獨立變量，參考泰勒的出口擴展型總量生產函數，建立新的生產函數模型：

Y=AKαLβMδ （4）

式中，K、L、M為資本、勞動、進口，A為技術進步的度量，α、β、δ為資本、勞動、進口的產出彈性。參考巴拉薩的模型中投資和資本投入之間的替換關系；另外，由于資本存量就是物化的技術，可以把資本存量歸入技術進步A中，這樣當期的投資和勞動就決定了當期產出。再建立新的模型公式，并化成對數形式（5）。

lnYt=lnA+αlnIt+βlnLt+δlnMt （5）

要分析最優消費率，即要求產出在產出最大的條件下，勞動在總產出中所占的最優比例。由于研究需要，我們忽略政府部門和出口部門的經濟行為，只考慮消費者、企業和國外進口三部門，存在Y=I+L-M，另Y=1使總產出標準化，那么I、C、M就分別代表了投資、消費、進口占總產出的比例，即分別表示投資率、消費率、進口依存度。由于任何生產都是物化資本與勞動力相結合的產物，而消費是勞動力再生產的現實形式[5]，所以消費率就是勞動在總產出中所占的比例，可用L代替式子中的C，構成上面求公式（5）最大值MaxY的約束條件：Y=I+L-M。求最優消費率即要解下面方程組：

MaxlnYt=Max（lnA+αlnIt+βlnLt+δlnMt）It＞0，Lt＞0，Mt＞0I+L-M=1

求解得到公式（6），即為最優消費率的計算公式:

R*C=L= （6）

三、中國最優消費率

根據最優消費率計算公式（6），要計算中國的最優消費率，就要先求出系數α、β、δ。假定技術進步體現為資本存量的函數[6]，即A=Kα，于是將對數生產函數化成：lnYt=alnK+

αlnIt+βlnLt+δlnMt，其中，Yt、Kt、It、Lt、Mt分別用1979—2007年的GDP、資本存量、資本形成、最終消費和進口額（見表1）來代入，得：

lnYt=-0.4370+0.1597lnKt+0.1767lnIt+0.7603lnLt+0.0040lnMt

t （-0.9880） （1.3870） （1.1558） （ 5.9758） （0.0577）

R2=0.999447

可知α=0.1767，β=0.7603，δ=0.0040，將它們代入得最優消費率計算公式（6）：

R*C=L==80.8%

經Eviews檢驗結果得到：殘差項E的檢驗值小于顯著性水平5%臨界值，表明LNm和LNcons之間存在協整關系，進口和消費之間存在長期均衡關系；在滯后期為1期時， LNm是LNcons的Granger原因，且通過了1%的顯著性水平，即進口是消費的Granger原因。

四、中國消費率趨勢、成因及政策建議

（一）中國消費率趨勢和成因

由以上計算得到，開放經濟條件下中國最優消費率約為80%，而近年來中國居民消費率持續下降（見表2），且一直低于這個值。1978年以來，中國居民消費量持續增長，而居民消費率呈現下降趨勢，尤其是1996年以來，居民消費率水平從47.7%降至2009年的35.5%。發達國家的消費率一般在70%~80%之間，中國的消費率一直遠低于世界平均水平，甚至低于許多發展中國家[1]。

居民消費傾向下降的原因主要有：（1）收入差距加大，由于邊際消費傾向遞減規律，越高收入的階層消費率越小，導致社會總體消費率下降；（2）人們風險防范意識增強，面臨人力資源市場的競爭壓力及通膨水平的持續上升，居民未來收入和消費的穩定性減弱，而社會保障制度又不健全，迫使人們減少消費、增加儲蓄，為將來的不確定性因素做準備；（3）隨著金融市場迅速發展，大量保值、增值的投資產品涌現，同時人們投資觀念變強，紛紛減少對一些非生活必須品的消費，將資金投入金融市場中。

（二）政策建議

適度增加進口：近年來，中國連續數年巨大的貿易順差，擁有大量外匯儲備，為增加進口提供了內部條件。人民幣對美元的升值，也為中國適度增加進口提供了有利的外部條件。而中國長期以來的大量貿易順差，已經引發了不少貿易摩擦，這必將阻礙中國對外貿易今后的持續健康發展?？梢?，為了互利共贏的開放戰略和緩解貿易不平衡局面，中國有必要合理增加進口，也具備了增加進口的能力。

優化進口結構：適度進口國內相似產品，可以刺激進口國的市場競爭、促進產品質量提升、激勵技術創新、提高管理水平，不能因為進口會降低需求就抑制進口，要把握好進出口的“度”。重視技術落后產業的進口，引進先進技術和設備提高產品科技含量。降低某些國內稀缺消費品的進口關稅，以提供豐富的消費供給，滿足多種物質需求。降低石油、木材、礦產等資源性產品的進口關稅，保護本國環境和資源，以保證經濟可持續增長以及國家未來發展。

完善進口貿易相關政策：規范管理手段，建立統一規范的進口管理制度，提高管理的透明度；進一步減少進口計劃的控制范圍。按照世界貿易組織的要求，逐步縮小計劃管理的比重，擴大自由進口的比重；改革進口配額管理、分配辦法，減少人為的行政干預，逐步取消不規范的進口限制，按照效益、公正和公開的原則，實行配額投標、拍賣或規范化的管理。

參考文獻：

[1] 郭柏春.論消費率[J].消費經濟，2000，(1):49-51.

[2] Bela Balassa， Exports and Economic Growth: Further Evidence[J].Journal of Development Economics，1978，(15):181-189.

[3] Tyler William G. Growth and Export Expansion in Developing Countries: Some Empirical Evidence[J].Journal of Development E－conomics，1981，(19):121-130.

[4] 汪三琴.進口貿易促進經濟增長的機制研究[D].成都:西南財經大學，2007.

[5] 吳忠群.最優消費率的存在性及其相關問題[J].中國軟科學，2009，(S1):280-289.

[6] 吳忠群，張群群.中國的最優消費率及其政策含義[J].財經問題研究，2011，(3):9-13.

[責任編輯 吳 迪]