論經濟均衡的存在性與穩定性問題

[摘 要]本文首先論述了均衡概念的含義，指出經濟均衡的概念來自于物理學中均衡的概念，并強調均衡應當包括兩層含義。接著論述經濟均衡在歷史的演變中所發生的各種變化，進而論述了理論上和現實中經濟均衡的存在性與穩定性問題，指出理論上可能存在著均衡，但現實中一般不存在均衡，并闡釋了在不存在均衡時，人們在現實中該如何抉擇的問題。

[關鍵詞]經濟均衡 存在性 穩定性

一、引言

均衡概念來自于物理學，在物理學中，它指的是這樣一種狀態：即相互對立的各種力量同時發揮作用，但這些作用相互抵消，作用的結果等于零，因而處于某種穩定的狀態。因此，均衡概念有兩層含義：一是相互對立的各種力量在數量上相等；二是相互對立的各種力量不再具有變動的趨勢。當均衡概念引入研究社會經濟問題和人的行為的經濟學中的時候，其第一層含義沒有發生變化，第二層含義引申為相互對立的任何一種力量在各種條件限制下不再具有改變現狀的動機和能力。

均衡概念自被引入經濟學后，其發展經歷了一百多年的歷程，均衡概念也從最初的定義演變成各種不同含義的均衡概念，如靜態均衡與動態均衡、瓦爾拉斯均衡與馬歇爾均衡、非均衡與廣義均衡等。對于均衡的存在性與穩定性等問題，人們也莫衷一是，在討論該問題時，人們往往分不清理論與現實的區別，將理論上均衡的存在性與穩定性和現實中均衡的存在性與穩定性混為一談。因而，本文在前人廣泛討論的基礎上，對有關的問題作進一步的闡釋，在澄清有關問題的同時，亦希望對現實經濟的發展能有所益處。本文其余部分安排如下：二、均衡概念的演化。三、理論上經濟均衡的存在性與穩定性。四、現實中經濟均衡的存在性與穩定性。五、文章結論。

二、均衡概念的演化

（1）靜態均衡與動態均衡

靜態均衡與動態均衡的區別源于研究者分析方法的不同。研究者在研究經濟現象和經濟運行的各種特征時，一般會用靜態分析或動態分析加以處理。前者試圖建立經濟體系各要素（商品的價格與數量）在某一時點之間的關系，即敘述的是在某一觀察時點需求、供給和價格之間的關系，不考慮任何其它的因素。但在某一時點，在相互作用的經濟體系中的各要素顯然是以前構形的結果，而各要素相互作用的本身亦會受到人們對未來構形的預期的影響，因而在研究經濟問題時，需要考慮各要素的過去值與預期值的影響，需要考慮時滯、變化率、預期等因素，這種研究方法即為動態分析。因此可以看出靜態分析與動態分析的關鍵區別在于各要素（變量）的時間下標是否相同，當把帶有相同時間下標或不同時間下標的各要素聯系在一起時，我們便可給靜態均衡或動態均衡下定義。

（2）瓦爾拉斯均衡與馬歇爾均衡

瓦爾拉斯均衡，即一般均衡，采用的是一般分析方法，其含義是在全社會中，所有的產品市場和要素市場上的供給與需求相等。馬歇爾均衡，即局部均衡，采用的是局部分析方法，其含義是無論其他產品市場和要素市場上的供求是否均衡，只要某一產品或要素市場上供給和需求相等，就可認為這一市場實現了局部均衡。在存在瓦爾拉斯均衡的情況下，自然存在著馬歇爾均衡；在不存在瓦爾拉斯均衡的情況下，未必不存在馬歇爾均衡。

（3）非均衡與廣義均衡

以上所講的四種均衡，無論其分析方法有何不同，其均衡概念都包括以下兩層涵義：一是各種變量在數量上相等，即變量相等；二是變量在各種制約下不再具有改變的動機或能力，即行為最優，或行為確定。而非均衡和廣義均衡，它們都放棄了均衡概念兩個涵義中的一個，雖然它們各自放棄的東西不同。在非均衡理論中，只要各種變量在數量上不相等，就稱之為非均衡，而不論是否存在行為確定，也就是說，這種理論僅用變量不均等來定義了非均衡。而廣義均衡，科爾奈解釋為一個系統的狀態可以由于自身的規律性而總是恢復原狀，也就是能夠由內部控制機制或社會規律不斷再生產者的正常狀態。即只要行為確定，從而一種狀態可以持續，便說這種狀態是均衡的，而不論變量是否均等，也就是說，僅用行為確定來定義均衡。

三、理論上經濟均衡的存在性與穩定性

（1）經濟均衡的存在性問題

為了研究經濟均衡的存在性問題，經濟學家采用了這樣一種研究方法，即首先給經濟體系中的各要素下定義，然后借助于所涉及的函數關系的某些性質來確切說明它們是如何被確定的，接下來便要證明問題實際上是能夠解決的，最后便是探討解法顯示出來的“規律”。也就是說探究所要研究的現象的性質，并根據我們對這些性質的了解發現我們認為存在于它們之間的關系（方程），然后將這些方程納入一個體系，即一個理論模型中，看看作為變量出現在這一體系中的要素是否有唯一的一組值來滿足所有必須同時存在的方程。如果我們確定有一組變量值可以滿足方程的所有要求，而這些變量在方程組所包含的事實的唯一影響下，并不呈現出變動的趨勢，那么我們便可以說，這組變量處于均衡狀態，或者說有一組變量值滿足均衡條件。當然，這亦可能有好幾組或無窮組變量值滿足這一條件，那么，就會有多種均衡。

瓦爾拉斯首先運用了該種研究方法，該體系以交換理論為基礎，著重解決兩個問題：第一，要描述出經濟體系的基本特征；第二，要得出家庭行為方程（最大化方程）。為此瓦爾拉斯假設，有n個具有明確偏好的人，擁有總量為m的由任意數量和種類構成的商品市場，這些人來到市場上進行交換，以增加彼此的福利水平。接著假設每一位交換者對每種商品的邊際效用函數不僅存在，而且僅是該種商品數量的函數，都是單調遞減且與他擁有的其他商品無關，于是便會得到n（m-1）個方程式，他們連續不斷地進行交換，直到進一步的交換不能增加他們每個人的滿足為止。在這期間，有些方程式表示各個參與者獲得和讓與的數量，而獲得和讓與的數量其符號剛好相反，那么每一數量乘以用標準商品表示的價格，乘積加起來必將等于零（個人均衡方程式）；另外，就整個市場而言，每個商品讓與的總量必將等于獲得的總量（市場均衡方程式）。假如該方程組存在著解，那么，這些方程組就必須滿足一定的條件，例如，該方程必須是真正的方程，而不能是純粹的恒等式；各方程必須是獨立的；必須有足夠的數量；彼此不能相互矛盾等。那么，該聯立方程組的情況就會出現三種結果，即有唯一解、多個解和無解。因此，也就會出現一個均衡、多個均衡和無均衡存在。瓦爾拉斯最后認為，在純粹市場經濟中，存在著解，如果市場上商品很多，則一般會有一個唯一的均衡解，當然，這也是理論上的均衡解。

（2）經濟均衡的穩定性問題0假設理論上經濟均衡確實存在，不論是存在一個均衡還是多個均衡，如果經濟體系中的變量取這樣的值，我們便說該體系處于均衡狀態。根據熊彼特的有關論點，他把該均衡值劃分為三類：穩定的均衡值、中性的均衡值、不穩定的均衡值。所謂穩定的均衡值，是指它如果發生小的變化，就會產生一種作用力，該作用力會使它恢復原來的值；所謂中性的均衡值，是指它如果發生小的變化，不會產生使它恢復原來值的作用力；所謂不穩定的均衡值，是指它如果發生小的變化，就會產生一種作用力，該作用力會使某個經濟體系愈來愈遠離均衡值。若用形象化的比擬來說明，第一種情況可用U型槽底的小球來說明；第二種情況可由臺球桌上的小球來說明；第三種情況可用反著的U型槽上的小球來說明。因此，為了理解經濟體系的內在邏輯，弄清確保穩定的條件和產生不穩定的條件就具有特別重要的意義。

總之，理論上可能存在著一個經濟均衡或多個經濟均衡，盡管從科學的角度看，存在著唯一確定的均衡當然是最重要的，即使要作限制性很強的假設來證明它，如果無論以多高的抽象水平也無法證明存在著唯一確定的均衡，那么我們所研究的經濟現象便是一片混亂，無法加以分析。當然，理論上無法加以分析，并不代表現實經濟中無法交易。

四、現實中經濟均衡的存在性與穩定性

在分析現實中經濟均衡的存在性與穩定性之前，我們需要先了解經濟體系的兩種基本狀態：一是靜止狀態，二是進化狀態。前者指的不是分析者所采取的某種方法，而是指分析對象的某種狀態，即按平均速率運行的一種經濟過程，更準確的說是指自我再生產的經濟過程。而后者是指經濟過程脫離靜止狀態的現象，因而現實中均衡發展就是這樣一種社會狀況，其人口與財富按基本相同的比率增長，其生產方法和貿易狀態幾乎不發生變化，最重要的是，人類本身性格也是一個常數。因而，從邏輯上講，一方面靜態分析與動態分析，另一方面是靜止狀態和進化狀態，它們彼此是互不相關的，我們可以用動態分析來描述靜止狀態，也可以用一連串的靜止分析來描述進化過程。盡管在理論邏輯上互不相關，但現實中人們往往會混淆這兩個不相關的概念，從而也會將理論上可能存在的靜態均衡或動態均衡當作現實中的靜態均衡與動態均衡。

由第三部分的分析可知，在瓦爾拉斯體系中，對于均衡問題，都是先提出理論上的解，然后再考察現實中這種理論上的解在與此相對應的市場上是如何實現的。即先試著證明存在著均衡解，再證明這個解是市場機制在純粹競爭條件下趨于建立的解。而市場實現這一過程的是當按照這種價格需求大于供給時，便提高商品或服務的價格，當按照這種價格供給大于需求時，便降低商品或服務的價格。但是在現實的經濟環境中，這樣的均衡價格幾乎不存在。首先，現實中的經濟體系是一個多樣化的體系，不可能只存在一個純粹的競爭市場。其次，現實中各種變量時時刻刻都在發生變化，從而大量的聯立方程組也會自動的做出反應，當各變量還未調整至一點（均衡點）時，各種變量的變化又會進一步對其進行擾動。因此，即使經濟中存在著均衡點，我們也無從加以判斷。況且，如果在理論上以很高的抽象水平也無法證明存在著均衡，那么，在真實世界中，這種均衡更不會存在。不存在均衡，當然也不會存在穩定的均衡。因而，我們也可以明顯的看出，非均衡與廣義均衡概念的提出不但沒有什么現實的意義，反而會增加對概念理解的困難。

只是在多樣化（不確定）的世界中，人們希望能夠找到一個參照點，以使自己更有信心去行動。當理論上不存在均衡時，我們所能夠做的只是參照歷史的邏輯，按照其原先運行的歷史脈絡，找出前行的基本方向。在這一過程中，需要時刻考慮外在的沖擊，不斷調整其方向，從而不斷地拓寬我們認知的領域，更深刻地理解真實世界。

五、文章結論

本文首先論述了均衡概念的含義，指出經濟均衡的概念來自于物理學中均衡的概念，并強調均衡應當包括兩層含義。接著論述經濟均衡在歷史的演變中所發生的各種變化，即靜態均衡和動態均衡（強調靜態分析與動態分析）；瓦爾拉斯均衡和馬歇爾均衡（強調局部分析和一般分析）；非均衡和廣義均衡（強調變量的不相等和行為的確定性）。緊接著論述了理論上和現實中經濟均衡的存在性與穩定性問題，指出理論上可能存在著均衡，但現實中一般不存在均衡，并闡釋了在不存在均衡時，人們在現實中該如何抉擇。但本文的不足之處在于理論上論述均衡得以產生的市場是完全競爭市場，并未指出在其他市場條件下的均衡問題，而這亦是進一步研究的方向。

參考文獻：

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[2]科爾奈.增長、短缺與效率[M].四川人民出版社1986版.

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[4]瓦爾拉斯.純粹經濟學要義[M].商務印書館1989年第一版.

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