知識擴散對外貿競爭優勢的影響分析

[摘要]我國已經是一個貿易大國，但還不是貿易強國。本文從加速知識擴散的角度來研究如何提升我國的外貿競爭優勢，從而實現由“貿易大國”到“貿易強國”的轉變，在文章的最后還提出了一些相應的政策建議。

[關鍵詞]知識擴散 對外貿易競爭優勢 建議

一、引言

根據國家統計局發布的報告，2003年至2011年間，中國貨物進出口貿易年均增長21.7%，2011年中國貨物貿易進出口總額躍居世界第二位，連續3年成為世界最大出口國和第二大進口國。這表明我國已經是一個貿易大國。但是，我國出口商品的市場占有率低，出口商品大都是附加值低的低檔商品，從而使得我國商品在國際市場上競爭力較弱。從反映對外貿易國際競爭力的指標TC指數、RCA指數和貿易條件指數來考察，我國對外貿易從總體上處于競爭劣勢。這說明我國還不是貿易強國。因此，研究由“貿易大國”到“貿易強國”的轉變，就成了新形勢下外經貿持續、健康發展的重要課題。

知識擴散(Knowledge Diffusion)是指知識通過市場或非市場渠道發生的流動，傳播與采用。市場渠道包括貨物貿易、服務貿易、技術貿易、技術開發合作以及直接投資等形式。非市場渠道包括學術交流、人才流動、人際接觸、教育培訓以及其它媒介形式。經濟學者前期雖然對知識擴散、國際貿易與經濟增長之間的關系研究了許多；但是，很少有人進一步研究知識擴散與對外貿易競爭優勢的關系；而競爭優勢是國際貿易理論的基礎。本論文的目的就是：試圖研究清楚知識擴散與對外貿易競爭優勢的關系，進而就如何加速知識擴散以提升我國對外貿易競爭優勢這一實際問題提出一些研究成果。

二、知識擴散的效應分析

知識擴散作用于一國對外貿易競爭優勢主要是通過影響其知識水平、生產效率、經濟結構等中介因素來實現的，如圖1.所示。

1.知識擴散與生產率和經濟增長的關系

經濟增長的來源是新經濟增長理論的核心命題，索洛的外生增長模型和羅默的內生增長模型初步揭示了技術知識、制度知識對經濟增長的貢獻。其他的經濟學家進一步研究認為知識是通過影響全要素生產率（TFP）來影響經濟增長的。但他們沒有將國外的知識和國內的知識分開來研究，而是將知識存量與經濟增長對應起來。技術差距理論第一次將技術擴散和技術創新的作用區分開來；Bretschger 詳細地分析了知識擴散的規模效應和資源重新配置效應，得出知識擴散是通過提高TFP以及避免不利的資源重新配置來影響經濟增長的。世界銀行的研究人員以及其他學者給出了計量分析。

2.知識擴散與技術進步

知識擴散的技術進步效應是所有知識擴散效應中最為直觀和最好理解的了。因為知識擴散的方式中就有技術引進，而只有自己的技術落后不能滿足生產的要求時，才會從外面引進先進的技術來提高技術水平。這一過程必然提高了一國的技術水平，促進了技術進步。

知識擴散對技術進步的促進作用遠不止技術引進這一點，它還包括（1）技術擴散導致技術開發能力的增強，從而提高一國的技術水平。（2）技術研究機構有效運行機制方面知識的擴散，引起一國科研機構的改革，從而提高一國的研究開發效率，促進技術創新和進步。比如中國就正在進行這一歷程。（3）知識的擴散導致研發費用的節約（據估計同一項技術研發費用與吸收消化費用之比平均為4：1），從而可以進行更多的技術創新。（4）與技術創新有關知識的擴散會導致技術創新工作的順利進行，從而促進技術的進步。

在吸收國外知識以促進技術進步方面日本堪稱典范，據日本長期信用銀行調查，在1955年~1970年15年間，日本幾乎吸收了全世界半個世紀以來開發的全部先進技術（僅1960年至1975年，日本就購置了25700項國外專利技術，而只花費了美國研究開發費用500億美元的1/4）。使日本掌握這些先進技術的過程，大約節省了2/3的時間，9/10的研究費用。并使日本較快縮小了與歐美先進國家的技術差距。據日本工業技術院1970年的調查說明，日本生產的產品與國外相比，產品性能、質量與生產技術綜合起來的技術水平超過國外的占30%，與國外相同的占68%，不如國外的占2%。通過充分利用國際知識擴散，日本現在已經從技術引進國變為了技術輸出國。

3. 知識擴散與制度優化

與促進技術進步相類似，知識擴散也可以促進制度優化，從而提升一國的對外貿易競爭優勢。但是，要對制度做出定量的評價是困難的，要給出制度優化的數理模型更是困難，因此關于制度變遷的理論往往是以定性分析為主。

制度從根本上講是自發演進的，它是社會上各種力量博弈的結果，它體現社會分工與財產分配的一種均衡。社會分工水平決定專業知識積累速度和人類社會獲取技術知識能力，而人們對最優分工水平的知識決定了均衡分工水平。需要一定的時間和資源，人們才能獲得最優分工水平的知識。正如技術創新存在著巨大風險，技術創新需要進行無數次試驗一樣，尋找最優分工的制度性知識也充滿風險，也要進行無數次組織試驗。以美國為例。美國是很多新分工組織的發源地，也是公司破產率最高的國家。

自由的市場與價格制度以及民主的制度為組織試驗提供工具，因為它們可以分散組織試驗的風險從而有利于制度創新。對于一個封閉社會而言，制度性知識只能靠自身的組織試驗積累，靠傳統來傳遞。然而由于既得利益集團會阻礙制度創新等原因，使得制度知識的積累速度很慢。對于一個開放的世界而言，眾多國家眾多組織試驗積累起來的知識可以相互交流，這就可降低組織試驗的成本。對于一個開放國家而言，則可以免費借鑒、運用他國積累的制度性知識；從而改善自己的資源配置方式和微觀經濟運行機制，達到提高本國的對外貿易競爭優勢的目的。

知識的國際擴散使得一國的制度性知識存量大大增加，這樣一國就可以在更高的層次上依據本國的實際情況進行制度創新。此外，知識擴散使得一國居民、企業等經濟主體能了解到為達到一個經濟目標有許多種制度安排，這樣他們就可以依據具體情況選擇最有效的一種。知識的擴散也能使有效的制度易于推行。所有的這一切都有利于制度的優化。

4.知識擴散與經濟結構

知識擴散對經濟結構的影響主要是通過技術引進來實現的，因此在這里我們以技術擴散對東亞經濟結構的影響來說明這一問題。

東亞經濟結構的變化首先可以從它們的產業結構變動指數上來考察。從表1可以看出1960-1980年東亞各國的產業結構都有所改善；但是相比較而言，注重技術引進、消化和吸收的韓國、新加坡等國家的產業結構變動指數較大，經濟結構提升得較快。

其次，我們從制成品出口比率來分析。如圖2所示，以韓國、我國臺灣（地區）、菲律賓和中國大陸為例，1980年~1993年間，其年均技術引進數與年均制成品出口比率之間也存在著明顯的正相關性。制成品出口比率的變化在某種程度上反映了經濟結構的變化。在上述四個國家和地區中，以韓國和中國的年均技術引進最高，年均制成品出口比率分別高達12.8%和15.0%；菲律賓的技術引進數最低，年均制成品出口比率僅為8.0%。

三、我國在利用國際知識擴散上存在的問題

1.重復引進造成不必要的浪費。由于企業和地方的利益，加上我國沒有一個權威的統一的宏觀管理體系，沒有形成統一協調的機制，造成了在我國同類技術重復引進相當嚴重。比如，1980年~1985年我國一共引進了115條類似的彩電生產線。而在日本，政府對技術引進進行指導和協調，絕不允許出現重復引進。如日本五大鋼鐵公司選中了國外某項新技術，政府規定一家牽頭，多家共享。

2.成套設備引進與軟技術引進不配套，技術引進后的消化吸收不力，技術創新受阻。在引進的生產線投產后許多年，外國專家就是撤不走，因為中方的技術人員沒有掌握這一技術，外國專家一走，生產線就不能生產了。

3.研究開發投資太少，造成技術引進與自主開發相脫節，技術消化吸收能力不強。

4.競爭環境不規范，市場競爭受到抑制，使得企業進行技術模仿、吸收和創新的壓力不夠，動力不足。

四、提升我國外貿競爭優勢的政策建議

1. 我國疆域遼闊，地區之間的經濟基礎、知識水平相差較大，我國可以實行結合了比較優勢和技術優勢的競爭優勢導向發展模式，即在充分發揮我國現有比較優勢的基礎上，通過知識擴散和知識創新來培育若干個具有國際競爭力的新興產業，從而整體提升我國的對外貿易競爭優勢。

2.我國在技術政策上，應堅持以市場來決定引進什么樣的技術，政府的重要任務只是改善技術引進的基礎環境，比如對欲引進的技術進行評估、收集和公布技術信息、暢通國內技術市場等。

3.我國應加大在研發和技術引進后消化吸收上的投入，從而提高我國的知識消化吸收能力和創新能力，進而提升我國的對外貿易競爭優勢。

4.針對我國普遍存在重復引進、重復建設和市場競爭環境不規范的問題，我國一方面要堅持不懈的進行企業制度改革和創新，使企業真正成為以利潤為中心獨立法人，減少地方利益的干擾；另一方面，政府應成立強有力的協調機構，規范產業的發展和市場競爭環境，如提議進行企業之間的聯合研究開發、培育行業自律等。

5.日本半導體業的崛起、印度軟件業的稱雄都得益于其技術政策、外貿政策、外資政策和消費政策的相互配套。因此，我國應加強宏觀經濟管理部門的協調，注意各項政策的配套，發揮國家的整體優勢。

6.加快人才培養，改革人事勞動制度，充分利用海外留學人員。知識的消化、吸收和創新需要人才，經濟的競爭說到底是人才的競爭，一個新興的產業如果人才匱乏就不可能具有國際競爭力。通過前面的分析已經知道，海外留學人員對于新知識的擴散、競爭力的提高具有巨大的作用。因此，國家一定要采用各種手段、方法，充分利用這筆巨大的資源以提升對外貿易競爭優勢。

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作者簡介：謝 運（1976.11- ），男，湖南邵陽人，平安證券投資銀行事業部(深圳，518001)，西南財經大學博士生。研究方向：國際貿易學。鐘麗瓊（1975.7- ），女，廣州市天河區珠江新城發展中心。