國際分割生產對中國制造業出口結構的影響

摘要：在考慮和不考慮國際分割生產的情況下，雖然中國制造業的出口結構均呈改善趨勢，即資源密集型行業和勞動密集型行業的出口份額在逐漸下降，資本或技術密集型行業的出口份額在上升，但是在分離了國際分割生產的影響后，高技術含量的出口比重并不高，如果沒有國際分割生產，則中國出口結構的改善是有限的。因此，在分析我國制造業出口時必須考慮國際分割生產這一因素。

關鍵詞：國際分割生產；中國制造業；出口結構

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2013）02-0063-06

一、引言

當前國際生產體系的一個最基本的現象是：以往在同一國家（地區）完成的最終產品的生產，現在則會把產品的生產過程進行分解，并把產品生產過程中不同的工序、不同的區段、不同的零部件分散到不同國家和地區來進行，從而形成了同一個最終產品由不同國家或地區的廠商共同參與完成的國際分割生產（International Fragmentation of Production）。然而傳統國際貿易理論中，最終產品生產的各個階段都是在同一個國家完成的，各國間貿易的產品都是最終產品，這與現實中的國際分割生產現象是不一致的。Baldone等（2007）①認為傳統的國際貿易理論模型預測與經驗研究之間存在差異的一個重要原因是：中間投入品和零部件貿易在總產品貿易中占了很大的份額，但是傳統貿易理論模型卻把它忽略了，也就是說把國際分割生產現象忽略了。考慮到國際分割生產，那么，傳統貿易模型中一國的經濟特征與一國專業化生產某種最終產品之間的一一對應關系可能就不再存在，因為每個國家會根據本國的要素稟賦專注于分割生產過程中的某些區段，如勞動密集型區段、資本密集型區段或技術密集型區段，而不再專注于整個最終產品的生產。由此，由于國際分割生產的存在，一國最終產品的生產過程中使用了進口的中間投入品和零部件，即一國的最終產品中包含了其他國家的要素含量和貢獻。如果該國是從外國進口了技術含量較高的中間品和零部件，經過加工或組裝后出口，則此時該國的出口結構會明顯升級。顯然，國際分割生產影響了該國的出口結構，但是，現有對中國出口結構的研究都沒有考慮國際分割生產對其的影響。所以，本文將首先在李嘉圖模型的框架下，對比分析存在國際分割生產和不存在國際分割生產對一國出口結構的影響，其次利用我國26個制造業分行業的出口數據，分析考慮和不考慮國際分割生產時我國制造業的出口結構有何不同。

二、國際分割生產條件對出口結構影響的理論分析

（1）式說明A國生產產品X的勞動成本與生產Y的勞動成本的比值比B國的相應比值低，即A國在生產X上具有比較優勢，B國在生產Y上具有比較優勢。如果市場是完全競爭的，且不考慮貿易壁壘（包括關稅和運輸成本等），則A國將出口X產品，B國出口Y產品，各國根據其比較優勢在各行業間配置資源，出口其具有比較優勢的產品，并從中獲益。由此可見，不考慮或不存在國際分割生產時，A國在生產X上具有比較優勢，將出口X產品，而B國在生產Y上具有比較優勢，將出口Y產品。

假設Y產品的生產是不可分割的，即是一個單一階段的生產過程，假設X產品的生產可以分割成m（m=1，……，n）個連續的生產階段，每個生產階段都對最終產品X的價值增值做出貢獻。參照Deardorff（2001）②的方法，假定產品X的每個生產階段生產的部分為ZXm，每個生產階段需要的勞動力單位數為aXm。生產每單位產品X的過程中每個生產階段生產的中間品ZXm，同時ZXm也是下一階段生產一單位ZXm+1的的中間投入品。最后一個階段生產一單位的產品X，即ZXn=X，即每單位中間品ZXm的生產，除了需要勞動力aXm的投入以外，還需要一單位前一個階段中間品ZXm-1的投入（第一階段是基本原料的投入）。當然，一般來說，不是所有的生產階段都可以分割到國外去，有些中間品可能是不可貿易的，但是鑒于本文是分析國際分割生產，考慮不可貿易的部分沒有意義，而且不可跨國分割的部分可以與鄰近的可以跨國分割的階段合并為一個生產階段，所以，我們現在考慮的都是可以跨國分割的生產階段。

對于產品X的第m個生產階段的產出ZXm，A、B兩國的相對勞動成本（即比較成本）可以定義為：

給定A、B兩國的工資水平為？棕A和？棕B，兩國各生產階段的生產成本和各階段產出（中間品）的價格為：

則A國將以比B國低的價格生產所有生產階段的產品，B國將不會出口任何生產階段的產品，即沒有中間品國際貿易的空間。

可以用以上類似的方法證明，A國將生產比較成本低于ω的所有生產階段的中間產品并出口，而那些比較成本高于ω的所有生產階段的中間產品將由B國生產并出口。

對于不可分割的產品Y，若aAY/aBY<ω，則A國將生產Y產品并出口；若aAY/aBY>ω，則B國將生產Y產品并出口；當aAY/aBY=ω時，一般地，這種產品在兩國都生產，并且不再發生國際貿易。

如果如下關系成立，則第m個生產階段將由B國生產，A國從B國進口此生產階段生產的中間產品：

顯然，由于關稅和貿易成本的出現，會產生一定區間內的非貿易的生產階段，即介于（12）式的區間內，這也意味著有些生產階段由于受關稅和貿易成本的影響，不再進行跨國分割，也不會發生國際貿易。由于我們分析重點是國際分割生產，可以將不可跨國分割的部分與其鄰近的可以跨國分割的階段合并為一個生產階段。因此，即使考慮關稅和貿易成本，我們在前面分析的方法和思路同樣適用。

從以上的分析可知，當沒有考慮或不存在國際分割生產的時候，A國在生產X產品上具有比較優勢，B國在生產Y產品上具有比較優勢，即A國將出口X產品，B國將出口Y產品。假定Y的生產不可分割而X的生產可以分割成m階段后，X的生產被分割到A、B兩國，A國和B國按照各自的比較優勢完成產品X的某些生產階段，通過中間品貿易和國外中間品的投入，最終完成產品X的生產。此時，有可能X的最后一個生產階段ZXn（ZXn=X）在B國進行，從而使得B國也能出口X產品，即B國的出口結構也發生了變化，與此同時，B國的出口中也可能包含A國的投入。即使X的最后一個生產階段在A國進行，A國出口的最終產品X也不能夠全面和準確地體現A國的比較優勢，因為X的生產過程中既有B國的中間品的投入，也有A國的價值增值過程，所以，在國際分割生產存在的條件下，必須區分一國出口結構中國內和國外含量，才能真實地反映一國的出口結構。

三、國際分割生產對中國制造業出口結構影響的實證分析

從學者對我國出口貿易結構的研究看，比較關注的問題是中國是否實現了出口產品結構從初級產品向工業制成品的轉變，是否已經從以勞動密集型產品出口為主轉向資本技術密集型產品所占份額較高的出口結構。

Lall（2000）③按技術構成對SITC三位數產品進行了分類，并在此基礎上對主要發展中國家制造業出口的技術結構進行了研究。關志雄（2002）④則從產品附加值的角度提供全新的方法，通過給每個貿易品賦予一個附加值，將每個產品的附加值作為橫軸進行排列，以每個產品的出口額作為縱軸，得到該國家出口品的技術分布圖（附加值分布圖）表示的該國的出口結構。樊綱、關志雄、姚枝仲（2006）⑤在關志雄（2002）的方法的基礎上，考察了中國的對外貿易結構及變化趨勢。杜修立和王維國（2007）⑥提出度量產品技術含量的指標，并在此基礎上研究發現中國出口貿易的技術結構是上升的。

但以上的研究并沒有考慮中國參與國際分割生產這一因素，在全球化生產的情況下，從中國出口中分離出國際分割生產引起的他國含量，才能更真實地反映我國的出口結構狀況。因此，這部分將對不考慮和考慮國際分割生產條件下的中國制造業的出口結構進行比較分析，從而對在這兩種情況下中國制造業的出口結構是否改善進行分析。

（一）中國制造業出口結構指標

在國際貿易研究文獻中，度量出口結構的最直接的方法是看各種要素密集型行業的出口份額是否有變化。另一常見的方法是用勞倫斯指數（Lawrence Index）衡量一國出口貿易結構的變化。勞倫斯指數值的變化范圍為0到1，指數越接近1代表一國的出口貿易結構變動幅度越大，越接近于0，則說明一國出口貿易結構變化越不明顯。勞倫斯指數的計算公式為：

式中L為我國制造業的勞倫斯指數，Lk，t為我國k行業t年的勞倫斯指數，Xk，t為我國k行業在t年的出口，sk，t為k行業t年在我國制造業總出口中所占的份額。

（二）中國制造業出口結構對比分析

這部分首先用度量中國制造業出口結構最直接的方法，即各類要素密集型行業的出口份額的變化，對比分析不考慮國際分割生產時和考慮國際分割生產時的中國制造業出口結構的變化。不考慮國際分割生產時，計算中國制造業各行業的出口份額時使用的是總的貿易數據，沒有分離由國際分割引起的加工貿易和一般貿易數據。考慮國際分割生產，把由分割生產引起的加工貿易從總體貿易中分離，用一般貿易數據計算中國制造業的出口份額。選用2001—2008年中國的一般貿易數據和總體出口數據，可以從國研網數據庫中獲得HS編碼分類的四位碼水平的數據，本文參考盛斌（2002）⑦的方法，把HS編碼四位碼的相關產品的出口貿易數據集結到文中所選取的26個制造業行業中。

表1給出了中國2001—2008年不考慮國際分割生產時中國制造業分行業的出口份額和變化。資源密集型行業的出口占總出口的份額平均為3%，其中占大部分比重的是食品加工和制造業，且有逐步下降的趨勢；勞動密集型行業的出口比重平均為27%，其中占主要份額的行業是紡織業、紡織服裝、鞋、帽制造業和皮革毛皮羽絨及其制品業，這類行業總體上出口份額呈逐年下降的趨勢；資本或技術密集型行業的出口比重平均為70%，其中占主要份額的行業是電氣機械及器材制造業和電子設備制造業儀器儀表及文化辦公用機械制造業，兩者就占了35%，這類行業所占的比重呈逐年上升趨勢。

表2給出了中國2001—2008年考慮國際分割生產時，即分離國際分割生產的影響后，中國制造業分行業的出口份額及其變化。資源密集型行業的出口比重平均為5%，其中占大部分比重的是食品加工和制造業，且有逐步下降的趨勢；勞動密集型行業的出口比重平均為39%，其中占主要份額的行業是紡織業、紡織服裝、鞋、帽制造業和皮革毛皮羽絨及其制品業，這類行業總體上出口份額呈逐年下降的趨勢；資本或技術密集型行業的出口比重平均為56%，其中占主要份額的行業是化學原料及化學制品制造業、金屬制品業和電氣機械及器材制造業，三者占了23%，這類行業所占的比重呈逐年上升趨勢。

由此可見，考慮了國際分割生產的影響后，即分離國際分割生產引起的他國含量后，中國制造業出口中資本或技術密集型行業的出口份額并不是那么高，平均水平下降了14%，特別是技術含量較高的電氣機械及器材制造業和通信設備、計算機及其他電子設備制造業從不考慮國際分割生產時的35%下降到了12%；資源、勞動密集型行業的出口份額分別平均上升了2%和12%，因此，不管在不考慮國際分割生產的情況下，還是在考慮國際分割生產的情況下，雖然中國制造業出口結構呈改善趨勢，即資源密集型行業和勞動密集型行業的出口份額在逐漸下降，資本或技術密集型行業的出口份額在上升，但是在考慮了國際分割生產后，即分離國際分割生產的影響后，高技術含量的出口比重并不高。

使用2001—2008年中國制造業分行業的總產品出口數據和一般貿易出口數據，根據公式（14），計算得出了不考慮國際分割生產和考慮國際分割生產條件下中國26個制造業行業的出口結構變化指數，如表3所示。勞倫斯指數的取值范圍是0～1，指數越大說明結構變化越明顯。從各類行業的勞倫斯指數看，中國制造業的結構變化并不明顯。從各行業對比看，資本或技術密集型行業的變化最大，其次是勞動密集型行業，最后是資源密集型行業。對比考慮國際分割生產與不考慮國際分割生產的情況，分離國際分割生產因素后，中國制造業的出口結構變化有所提高。

四、結論

本文利用中國制造業26個分行業的貿易數據，對比分析了不考慮和考慮國際分割生產現象時，中國制造業出口結構的變化情況，得到了以下結論：

對比不考慮國際分割生產和考慮國際分割生產時中國制造業的出口結構發現，由于國際分割生產的影響，中國制造業出口中資本或技術密集型行業的出口份額上升了14%，特別是技術含量較高的電氣機械及器材制造業和通信設備、計算機及其他電子設備制造業從分離國際分割生產的影響后的12%上升到了35%；資源、勞動密集型行業的出口份額分別平均下降了2%和12%。因此，不管在不考慮國際分割生產的情況下，還是在考慮國際分割生產的情況下，雖然中國制造業出口結構呈改善趨勢，即資源密集型行業和勞動密集型行業的出口份額在逐漸下降，資本或技術密集型行業的出口份額在上升，但是在分離了國際分割生產的影響后，高技術含量的出口比重并不高。這意味著如果沒有國際分割生產，則中國出口結構的改善是有限的。

通過比較分析，讓我們直觀地看到，考慮和不考慮國際分割生產的兩種情況下，我國制造業各行業的出口結構確實存在很大的差異。因此，我們在分析我國制造業出口時必須考慮國際分割生產這一因素，不應該像已有的許多文獻一樣，把國際分割生產從分析我國制造業出口貿易中忽略掉。

參考文獻：

[1]Baldone，S.，Sdogati，F. and Tajoli，L. （2007），“On some effects of international fragmentation of production on comparative advantages，trade flows and the income of countries”，The World Economy 30（11），1726-1769.

[2]Deardorff，A. V. （2001），“Fragmentation in simple trade models”，The North American Journal of Economics and Finance 12（2），121-137.

[3]Lall S. （2000），“The Technological Structure and Performance of Developing Country Manufactured Exports，1985-1998”，Oxford Development Studies，28.

[4]關志雄.從美國市場看“中國制造”的實力[J].國際經濟評論，2002，（8）.

[5]樊綱，關志雄，姚枝仲.國際貿易結構分析：貿易品的技術分布[J].經濟研究，2006，（7）.

[6]杜修立，王維國.中國出口貿易的技術結構及其變遷：1980-2003[J].經濟研究，2007，（7）.

[7]盛斌.中國對外貿易政策的政治經濟學分析[M].上海：上海人民出版社，2002.

責任編輯、校對：艾 嵐