論風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的刑罰目的觀

摘要：進(jìn)入21世紀(jì)，面對(duì)著科學(xué)技術(shù)與物質(zhì)文明水平的飛速發(fā)展，人們?cè)桨l(fā)意識(shí)到所賴以生存的社會(huì)存在著許多無法預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，日益加速的現(xiàn)代化和全球化進(jìn)程已經(jīng)將傳統(tǒng)社會(huì)推向風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的風(fēng)口浪尖，因此在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的大背景下迫切需要刑法理念的轉(zhuǎn)變與更新。在刑事立法方面日趨呈現(xiàn)出了“刑罰積極主義”的傾向，犯罪處罰的早期化、犯罪圈擴(kuò)大化、法益概念的抽象化等特征也日益凸顯，這一轉(zhuǎn)變追根究底是刑罰目的觀的轉(zhuǎn)化。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)更呼吁刑法構(gòu)建一個(gè)以積極的一般預(yù)防為目的刑罰體系，并以此為核心衍生風(fēng)險(xiǎn)刑法的其他理論。但積極的一般預(yù)防仍要以人權(quán)的保障和罪責(zé)原則為界限，時(shí)刻保持刑法的謙抑性。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)；風(fēng)險(xiǎn)刑法；刑罰目的；積極的一般預(yù)防論

中圖分類號(hào)：D914 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-1573（2013）01-0056-07

伴隨著社會(huì)現(xiàn)代化與政治、經(jīng)濟(jì)、文化全球化的飛速發(fā)展，科學(xué)技術(shù)給人類帶來空前物質(zhì)繁榮和社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)，也不可避免地增加了潛在的無法預(yù)知的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境破壞、生態(tài)危機(jī)、恐怖威脅等全球問題成為國(guó)家和公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。自從20世紀(jì)80年代德國(guó)著名社會(huì)學(xué)者貝克率先明確提出了“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的概念開始，人類在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域?qū)ΜF(xiàn)代化社會(huì)進(jìn)行了深刻的反思。近年來，法學(xué)界也漸漸開始關(guān)注對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的控制與預(yù)防的研究，如何以一種社會(huì)學(xué)角度的思維來把握和界定這些存在于當(dāng)代精神中的不安全感，著實(shí)也向傳統(tǒng)刑法學(xué)提出了新的挑戰(zhàn)。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的到來為我們理解和把握現(xiàn)代刑法創(chuàng)造了全新的觀察視角，也為重新審視傳統(tǒng)刑法提供了新的契機(jī)。為了應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)，保障國(guó)民的安全感，固有的傳統(tǒng)刑法理論和刑事立法已開始潛移默化地發(fā)生轉(zhuǎn)變，即出現(xiàn)了傳統(tǒng)刑法向“風(fēng)險(xiǎn)刑法”的轉(zhuǎn)向。現(xiàn)代或未來的刑法應(yīng)著力于安全的保障與不安的消解。

刑法只有積極地回應(yīng)社會(huì)變化，彰顯不同階段的時(shí)代精神，審時(shí)度勢(shì)，才能賦予其永恒不竭的生命力。現(xiàn)今，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下新創(chuàng)設(shè)出的刑法理論無一不是對(duì)傳統(tǒng)刑法理論的巨大顛覆和修正。不論是預(yù)防罪責(zé)理論、客觀規(guī)則論、抽象危險(xiǎn)犯、新新過失論，還是法益保護(hù)的抽象化、前置化，這些風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下蘊(yùn)育的新刑法理論，都與刑罰目的這一古老而傳統(tǒng)的研究命題有著密切聯(lián)系。刑罰適用的正當(dāng)性、功能性是否得以實(shí)現(xiàn)，直接取決于其是否滿足了刑罰目的的要求。從這個(gè)意義上講，可以說刑罰目的實(shí)際上構(gòu)成了整個(gè)刑罰學(xué)乃至刑法學(xué)理論的核心。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的刑罰目的觀的研究將為風(fēng)險(xiǎn)刑法理論體系奠定理論根基，對(duì)指導(dǎo)、解決實(shí)踐中的社會(huì)問題有重大意義。因此，我們有必要進(jìn)行分析探討得出一個(gè)與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)具體情況相適應(yīng)的刑罰目的觀，并在此基礎(chǔ)上建構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)刑法理論體系，協(xié)調(diào)刑法與變化莫測(cè)的社會(huì)之間的關(guān)系，以應(yīng)對(duì)不斷出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，滿足新形勢(shì)下對(duì)刑法預(yù)防和保衛(wèi)功能的需求。

一、風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的內(nèi)涵

現(xiàn)代化與全球化趨勢(shì)是當(dāng)今世界發(fā)展的兩大主要脈絡(luò)。科技的迅速發(fā)展在給人們帶來了極大便利的同時(shí)，也如一把“雙刃劍”給人類社會(huì)帶來了不可低估的消極后果。如核電站泄露事故、SARS等嚴(yán)重疾病的蔓延、食品安全問題、“9·11”事件以及由美國(guó)次貸危機(jī)引起的全球性金融危機(jī)等，都引起了全人類的恐慌和各國(guó)的高度重視。面對(duì)這些伴隨科技發(fā)展而來的巨大社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，西方國(guó)家的學(xué)者們開始積極反思現(xiàn)代化和全球化的進(jìn)程，進(jìn)而反思整個(gè)現(xiàn)代性，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論就是反思的成果之一。

1986年德國(guó)學(xué)者烏爾里希·貝克（Ulrich Beck）在其出版的《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》（Risk Society）一書中最先提出“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論”。“風(fēng)險(xiǎn)”（risk）概念來自于西班牙的航海術(shù)語，在古老的用法中，風(fēng)險(xiǎn)所指的是一種客觀危險(xiǎn)，具體體現(xiàn)為航海者在海上遭遇的自然災(zāi)害等事件。從字面意義上來理解，風(fēng)險(xiǎn)是指潛在的危險(xiǎn)，可能會(huì)形成的災(zāi)難，表達(dá)一種可能性的概念。而在貝克的理論中，他賦予了“risk”一詞社會(huì)哲學(xué)的涵義。他認(rèn)為，在風(fēng)險(xiǎn)面前，自然和傳統(tǒng)都失去并顯得無能為力。而人們創(chuàng)造了一種文明，這種文明可以事先預(yù)知并控制自身行為所帶來的不可預(yù)見的后果，以便提前采取行動(dòng)或制度化的措施來盡量避免風(fēng)險(xiǎn)行為所帶來的種種副作用。對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”的理解直接決定如何認(rèn)識(shí)“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”以及風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的建構(gòu)。貝克把“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”定義為一系列特殊的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和文化因素，這些因素具有更普遍更強(qiáng)烈的不確定性，它們承擔(dān)著由現(xiàn)存社會(huì)結(jié)構(gòu)、體制和社會(huì)關(guān)系向更復(fù)雜、更偶然和更易分裂的社團(tuán)組織轉(zhuǎn)型的重任。[1]

在貝克的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論中最為重要的一個(gè)觀點(diǎn)即是他將風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分為工業(yè)社會(huì)和后工業(yè)社會(huì)兩個(gè)階段。貝克指出，第一個(gè)階段是工業(yè)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。這一階段的風(fēng)險(xiǎn)大多表現(xiàn)為具體的事故，如礦難、交通事故、輪船沉沒等，一般情況下發(fā)生在特定的時(shí)間、地點(diǎn)和人群中，因此其造成的后果在一定程度上是可以通過統(tǒng)計(jì)學(xué)進(jìn)行計(jì)算的，并能夠通過保險(xiǎn)等制度上的保障來預(yù)防和解決。第二個(gè)階段是后工業(yè)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)更為隱蔽，且造成的后果的深度和廣度是難以預(yù)測(cè)和控制的，只有相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)家才能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測(cè)。例如核災(zāi)難、化學(xué)、生物基因、生態(tài)以及金融風(fēng)險(xiǎn)等。因此，對(duì)于可預(yù)測(cè)、可防控的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，就需要我們建立一系列的制度甚至法律來應(yīng)對(duì)，積極地消化風(fēng)險(xiǎn)而并非消極地坐以待斃等待風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)。

二、風(fēng)險(xiǎn)刑法的萌芽與發(fā)展

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的到來必然要求社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域都采取一定措施加以應(yīng)對(duì)，以求降低生活在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)當(dāng)中民眾的不安和恐懼，刑法領(lǐng)域概莫能外。風(fēng)險(xiǎn)刑法要求刑法以更加積極的身份參與到風(fēng)險(xiǎn)防控的社會(huì)制度體系中來，通過刑法的提前介入預(yù)先防范行為人的行為所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。所謂風(fēng)險(xiǎn)刑法，是指通過提早規(guī)范行為人有可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的行為，預(yù)防性的保護(hù)法益使刑法提前介入風(fēng)險(xiǎn)，形成一種以積極的一般預(yù)防為刑罰目的的新刑法體系。

（一）傳統(tǒng)刑法在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下面臨的挑戰(zhàn)

由于當(dāng)代風(fēng)險(xiǎn)具有難以預(yù)知性和后果的巨大危害性，風(fēng)險(xiǎn)一旦轉(zhuǎn)化為實(shí)際危險(xiǎn)勢(shì)必給社會(huì)造成難以彌補(bǔ)的損害。傳統(tǒng)的刑法理論要求以實(shí)害結(jié)果作為罪責(zé)的依據(jù)，這種理論只有在應(yīng)受處罰的行為對(duì)法益造成實(shí)際損害結(jié)果時(shí)，刑法才應(yīng)作出處罰。這顯然是一種事后處罰，往往于事無補(bǔ)并且無法滿足風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)人們對(duì)安全價(jià)值的需要。傳統(tǒng)刑法的反應(yīng)速度、反應(yīng)方式以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的保護(hù)應(yīng)對(duì)捉襟見肘。

1. 風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中產(chǎn)生了許多傳統(tǒng)法益無法涵蓋的新法益類型。法益保護(hù)是現(xiàn)代刑法的重要任務(wù)，侵害法益是某一行為入罪和處罰最基本的出發(fā)點(diǎn)。刑法上的法益是指由刑法所保護(hù)的利益。一般來說，傳統(tǒng)刑法所保護(hù)的利益，是能夠被人們具體認(rèn)知的、現(xiàn)實(shí)的、物質(zhì)化、個(gè)人化的范疇。但是，這樣的傳統(tǒng)界定卻無法合理解釋在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中遭受威脅或損害的公共安全秩序、環(huán)境秩序、社會(huì)秩序、信用秩序等這些與個(gè)人法益密切相關(guān)的抽象的、觀念上的法益類型以及超個(gè)人法益的社會(huì)法益類型。具體來說，比如克隆人的行為，其侵害的更側(cè)重于人的倫理秩序而非具體的個(gè)人的權(quán)益。又比如在核泄漏或環(huán)境污染的場(chǎng)合，其侵害的對(duì)象既不是某一特定的個(gè)人也不局限于傳統(tǒng)意義上的不特定多數(shù)，同時(shí)其不僅損害了現(xiàn)實(shí)的法益，更重要的是應(yīng)得到保護(hù)的未來法益（后代的生存空間）[2]。

2. 風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中風(fēng)險(xiǎn)的危害結(jié)果往往無法認(rèn)定。傳統(tǒng)刑法理論中要求對(duì)法益的侵害造成具體、現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)上的實(shí)害結(jié)果。但在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)行為的實(shí)施與侵害結(jié)果的發(fā)生之間通常具有時(shí)間上的間斷性，因此所造成的具體侵害往往很難當(dāng)下評(píng)估出來，甚至無法認(rèn)定。尤其是在后工業(yè)社會(huì)中隨著科技水平提高而進(jìn)行的一些高危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)行為：如核輻射、恐怖主義、克隆人、制造轉(zhuǎn)基因生物等。這些行為可能引發(fā)的危害，已然超越了目前人類的一般認(rèn)識(shí)能力。

3. 風(fēng)險(xiǎn)與結(jié)果之間的不確定性關(guān)系導(dǎo)致傳統(tǒng)的刑法意義上的因果關(guān)系理論的失效。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中形成風(fēng)險(xiǎn)的原因比傳統(tǒng)刑法上的原因具有更多的復(fù)雜性與多樣性，危險(xiǎn)行為與最終的損害結(jié)果有時(shí)會(huì)出現(xiàn)不連續(xù)和不緊密的特點(diǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)犯罪的因果關(guān)系更加難以具體判斷，或一時(shí)捉摸不定，導(dǎo)致傳統(tǒng)的刑法因果關(guān)系理論難以判斷風(fēng)險(xiǎn)行為與后果之間的因果關(guān)系，從而解決風(fēng)險(xiǎn)犯罪的歸責(zé)問題就顯得更加棘手。

4. 傳統(tǒng)刑法對(duì)于責(zé)任主體形式的限定將導(dǎo)致難以追究集體責(zé)任。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中制造風(fēng)險(xiǎn)的潛在主體主要是各種組織而非特定的個(gè)人。[3]尤其是營(yíng)利性法人組織的經(jīng)營(yíng)行為在提升人類文明、造福人類的同時(shí)，也給社會(huì)、環(huán)境帶來了越來越多的隱患和風(fēng)險(xiǎn)。如果固守傳統(tǒng)的法人組織法律規(guī)制模式，顯然難以遏制日益嚴(yán)重的法人違法行為對(duì)人類生活秩序的破壞。而個(gè)人責(zé)任原則，亦不足以有效地對(duì)付已經(jīng)組織起來的犯罪勢(shì)力對(duì)合法政權(quán)、法律秩序的全面而系統(tǒng)的對(duì)抗。[4]

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，知識(shí)的發(fā)展遠(yuǎn)趕不及風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，風(fēng)險(xiǎn)不可能真的消除，只能試圖控制。于是，公眾的不安應(yīng)當(dāng)成為風(fēng)險(xiǎn)立法的前提，刑法處罰也不應(yīng)當(dāng)再無視那些造成公眾不安的各種危險(xiǎn)行為。社會(huì)所代表的公眾需求作為法律的最為重要的塑造性力量之一，必然導(dǎo)致法律的變革。誠(chéng)如美國(guó)著名大法官卡多佐所言：“如果社會(huì)效用的需求足夠緊迫或者現(xiàn)行規(guī)則的運(yùn)行足以產(chǎn)生困境或不便，那么社會(huì)效用遲早會(huì)吹起勝利的號(hào)角。”[5]公眾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的公共秩序和社會(huì)安全的需求必然會(huì)促使刑法作出適應(yīng)性變革，并使刑法的這一變革能夠真正肩負(fù)起保障和促進(jìn)社會(huì)公共安全、控制風(fēng)險(xiǎn)與防御危害的重要使命。

（二）風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的提出與質(zhì)疑

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景之下，風(fēng)險(xiǎn)刑法應(yīng)運(yùn)而生。風(fēng)險(xiǎn)刑法理念最早直接源于貝克的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論，并且日后在普里特維茨關(guān)于《刑法與風(fēng)險(xiǎn)》一書中第一次以專著的形式得到研究。后來，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論從德國(guó)傳至各個(gè)國(guó)家。風(fēng)險(xiǎn)刑法所涉及的問題是：刑法在何種情況和范圍內(nèi)需要提前介入來克服現(xiàn)代生活中存在的風(fēng)險(xiǎn)行為，并對(duì)這種行為進(jìn)行規(guī)制。

目前，風(fēng)險(xiǎn)刑法已經(jīng)不僅僅是停留在刑法學(xué)理論的內(nèi)部，而且也反映在一些國(guó)家的立法之中。最典型的事例是在對(duì)待恐怖主義犯罪方面，自從“9·11”事件以后，世界各國(guó)和地區(qū)都加強(qiáng)了對(duì)恐怖主義的打擊力度。德國(guó)議會(huì)在這個(gè)事件的影響下，于2004年發(fā)布了所謂的《航空安全法》，允許國(guó)防部長(zhǎng)在航空器被恐怖分子劫持的情況下下令開火。[6]俄羅斯聯(lián)邦也于2006年3月6日通過了針對(duì)恐怖主義的俄聯(lián)邦第35號(hào)新聯(lián)邦法律《俄羅斯聯(lián)邦反恐怖主義法》。該法規(guī)定了打擊極端主義或恐怖主義活動(dòng)的權(quán)利和組織基礎(chǔ)，預(yù)防并打擊恐怖主義，偵查和消滅恐怖主義行為后果的權(quán)利和組織基礎(chǔ)，以及俄聯(lián)邦采取武裝力量打擊恐怖主義的權(quán)利和組織基礎(chǔ)。另外，該法還規(guī)定，為了保障國(guó)家的海上航行安全也可以在俄聯(lián)邦內(nèi)水、領(lǐng)海以及大陸架上實(shí)施類似措施。這意味著，即使航空器或船只內(nèi)有無辜的乘客，但是為了更廣范圍的“安全”，擊落或擊沉被恐怖分子控制的航空器或船只是法律所允許的。但是，由于風(fēng)險(xiǎn)刑法必然強(qiáng)調(diào)處罰圈的擴(kuò)張，理論界也不乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)刑法質(zhì)疑的聲音。最具代表性的即是以批判精神和批判意識(shí)著稱的“法蘭克福學(xué)派”。“他們認(rèn)為通過預(yù)防性的刑法來解決現(xiàn)代社會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)的矛盾過度擴(kuò)大了刑法的干預(yù)范圍，犧牲了法治國(guó)的保障”[7]。當(dāng)代法蘭克福學(xué)派的代表人物之一——德國(guó)聯(lián)邦憲法法院副院長(zhǎng)、法蘭克福大學(xué)法學(xué)院刑法教授溫弗雷德·哈塞默（Winfried Hassemer）在臺(tái)灣大學(xué)人文社會(huì)高等研究院所做的題為“刑事政策下的自由與安全之緊張關(guān)系”的報(bào)告中表示，由于對(duì)危險(xiǎn)感到恐慌，對(duì)重大犯罪有所畏懼以及對(duì)管制所產(chǎn)生的需求，人們期待藉由刑法的介入以獲得保護(hù)與安全。不過為了滿足這項(xiàng)期待，在實(shí)體刑法與程序刑法上頻繁地使用，同時(shí)，在與刑法有關(guān)的憲法層面上，形成了保障、侵犯限制之退卻結(jié)果。國(guó)家的角色由市民自由的危害者轉(zhuǎn)變成為市民安全而奮斗的伙伴，而刑法則是走在轉(zhuǎn)型為危險(xiǎn)防御法的道路上。[8]

三、刑罰目的的多元化趨勢(shì)

自古以來，懲罰都是人類社會(huì)所慣有的現(xiàn)象。而人生而自由平等，作為理性之存在，要對(duì)另一個(gè)獨(dú)立個(gè)體進(jìn)行懲罰，就必須有正當(dāng)?shù)睦碛伞Ｒ虼耍塘P目的理論作為刑罰的正當(dāng)性根據(jù)一直是刑法學(xué)研究的重點(diǎn)與熱點(diǎn)問題之一。作為一種國(guó)家意志活動(dòng)，刑罰的運(yùn)用必須受制于一定的目的，只有這樣才能保證國(guó)家刑罰權(quán)的合理化與合法化。所謂刑罰的目的，即國(guó)家運(yùn)用刑罰的目的，具體來說就是國(guó)家確立、適用與執(zhí)行刑罰所追求的目標(biāo)和客觀效果。18世紀(jì)中葉后，西方學(xué)者們對(duì)刑罰目的展開了深入的理論研究，逐漸形成了報(bào)應(yīng)主義與目的主義兩大派別，在兩派的對(duì)抗中又逐步走向折衷主義的立場(chǎng)。

（一）報(bào)應(yīng)主義

報(bào)應(yīng)主義，又稱報(bào)應(yīng)刑主義、絕對(duì)理論，強(qiáng)調(diào)施加刑罰的動(dòng)機(jī)出于報(bào)應(yīng)。刑罰之所以存在，就是為了要以刑罰的痛苦來平衡犯罪所帶給他人的痛苦。最早的報(bào)應(yīng)論的思想可以追溯到《漢謨拉比法典》中的“同態(tài)復(fù)仇”原則。《漢謨拉比法典》第196條規(guī)定：“倘自由民毀損任何自由民之眼，則應(yīng)毀其眼。”第197條規(guī)定：“倘彼折斷自由民之骨，則應(yīng)折其骨。”第200條規(guī)定：“倘自由民擊落與之同等之自由民之齒，則應(yīng)擊落其齒。”[9]這種“以眼還眼”“以牙還牙”的樸素報(bào)應(yīng)觀念可謂是報(bào)應(yīng)刑理論的雛形。隨著社會(huì)發(fā)展，這種赤裸裸的“同態(tài)復(fù)仇”懲罰逐漸被與犯罪價(jià)值相當(dāng)?shù)膱?bào)應(yīng)刑所取代。報(bào)應(yīng)刑主義的主要代表人物是康德和黑格爾。康德的報(bào)應(yīng)刑理論著眼點(diǎn)在于犯罪人過去基于自由意志所實(shí)施的惡害，即處罰犯罪人的原因是每一個(gè)人都可以認(rèn)識(shí)到自己的言行有應(yīng)得的報(bào)應(yīng)。相對(duì)而言，國(guó)家的刑罰是為了平衡罪責(zé)而存在，因此，對(duì)應(yīng)罪責(zé)而來的刑罰，不僅是人類理性的要求，也意味著正義的實(shí)踐。

相比之下，黑格爾對(duì)報(bào)應(yīng)刑理論注入了辯證法的思想。他認(rèn)為犯罪是客觀的法的否定，刑罰是否定之否定，由于是對(duì)否定法的犯罪的再否定而“恢復(fù)”法。刑罰不只是為了使犯人痛苦而科處，是為了作為理性者被尊重而科處。在黑格爾的眼中，刑罰是對(duì)具有自由意志的理性者違反法律的尊重；犯罪是對(duì)法的侵害，而刑罰則是排除這種侵害，其作用是恢復(fù)法的原狀。不同于康德主張等量報(bào)應(yīng)刑論，黑格爾主張等價(jià)報(bào)應(yīng)刑論。這種“等價(jià)”意味著刑罰與侵害行為的等同不是在特種性狀方面，而是在價(jià)值上等同。從黑格爾的論述中可以看出他將報(bào)應(yīng)刑理解成為一種否定對(duì)法律侵害的意志，并且以求再度恢復(fù)到原來的法秩序狀態(tài)的等價(jià)報(bào)應(yīng)。這種思考方法，被認(rèn)為是日后的“積極的一般預(yù)防論”的思想來源之一。

（二）目的主義

目的主義，又稱目的刑主義、相對(duì)理論，強(qiáng)調(diào)施加刑罰是出于某種特定的目的。刑罰的目的并不在于報(bào)應(yīng)犯罪，刑罰只是實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪、保護(hù)社會(huì)這一目的的手段。根據(jù)目的指向的不同，目的主義分為一般預(yù)防與特別預(yù)防。貝卡利亞認(rèn)為：“刑罰的目的既不是要摧殘折磨一個(gè)感知者，也不是要消除其業(yè)已犯下的罪行……刑罰的目的僅僅在于：阻止罪犯重新侵害公民，并規(guī)誡其他人不要重蹈覆轍。”[10]

1. 一般預(yù)防。一般預(yù)防以犯罪人外的社會(huì)一般成員為對(duì)象，通過對(duì)犯罪分子適用刑罰，威懾、儆戒潛在的犯罪者，證明刑法規(guī)范的妥當(dāng)性，增強(qiáng)國(guó)民的規(guī)范意識(shí)，從而預(yù)防犯罪。根據(jù)預(yù)防方式的不同，一般預(yù)防分為消極的一般預(yù)防和積極一般預(yù)防。

（1）消極的一般預(yù)防。與特別預(yù)防一樣，一般預(yù)防論也認(rèn)為，刑罰的目的并非在于對(duì)過去行為的報(bào)應(yīng)，而須著眼于犯罪的預(yù)防，但是與特別預(yù)防理論不同的是，特別預(yù)防理論更著重于刑罰對(duì)個(gè)別犯罪人所產(chǎn)生的預(yù)防效果，依其個(gè)人危險(xiǎn)性格的高低給予不同的處遇措施，以防止再犯。而一般預(yù)防理論著眼于刑罰對(duì)社會(huì)上的一般人所發(fā)生的預(yù)防效果，通過適用刑罰對(duì)社會(huì)公眾的心理產(chǎn)生一種使其普遍不敢犯罪（心理強(qiáng)制）的震懾作用，從而起到預(yù)防的效果。這種傳統(tǒng)的一般預(yù)防論也被稱為消極的一般預(yù)防論。消極的一般預(yù)防論，是指通過刑罰本身所具有的“威懾力”，對(duì)一般人的心理產(chǎn)生震懾，從而使其不敢再犯的刑罰理論。一般認(rèn)為，消極的一般預(yù)防論的理論淵源來自于費(fèi)爾巴哈的“心理強(qiáng)制說”

在費(fèi)爾巴哈看來，人天性具有追求快樂、逃避痛苦的本能。正是這種通過追求獲得快樂的感性沖動(dòng)促使人們實(shí)施犯罪，那么，為了防止犯罪，就需要抑制人的這種感性沖動(dòng)。詳言之，就是科處作為惡害的刑罰，并使人們預(yù)先詳知因?yàn)榉缸锒艿叫塘P的痛苦，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于犯罪時(shí)所能得到的快樂，才能抑制其心理萌生犯罪的意念，才能預(yù)防犯罪的發(fā)生。這就是費(fèi)爾巴哈的“心理強(qiáng)制說”，這一學(xué)說不僅將罪刑法定主義、法律與倫理嚴(yán)格區(qū)別的思想納入刑法理論體系之中，而且在刑罰理論中為一般預(yù)防論奠定了理論基礎(chǔ)。

（2）積極的一般預(yù)防。積極的一般預(yù)防，是指刑罰的目的旨在維護(hù)法秩序的穩(wěn)定、人們對(duì)法的忠誠(chéng)度以及法規(guī)范的信賴。換言之，就是通過刑事立法來明確國(guó)家懲惡揚(yáng)善的法律信念，建立公眾對(duì)法秩序的信賴感，堅(jiān)定公眾對(duì)于犯罪的唾棄，培育公眾信仰法律、自覺守法的意識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪的功利目的。積極的一般預(yù)防論本質(zhì)上是預(yù)防論，即針對(duì)他人未來行為的評(píng)價(jià)，它顯然有別于針對(duì)他人過去行為進(jìn)行非難的報(bào)應(yīng)刑論。積極的一般預(yù)防論是一般預(yù)防論的一種模式，它不是特殊預(yù)防論，也就不考慮通過針對(duì)特定犯罪規(guī)定刑罰來威懾具體的犯罪人。積極的一般預(yù)防論之所以是“積極的”，在于它并不想通過威懾潛在的犯罪行為人，而是通過增強(qiáng)其他民眾對(duì)法律的忠誠(chéng)來預(yù)防犯罪，因此它區(qū)別于以震懾為核心的傳統(tǒng)的消極的一般預(yù)防。有學(xué)者指出，積極的一般預(yù)防論不是憑空產(chǎn)生，德國(guó)刑法著名學(xué)者賓丁和韋爾策爾的理論是它的奠基者。

如賓丁提出了著名的規(guī)范論，認(rèn)為規(guī)范是對(duì)于具有行為能力者所作的一定作為和不作為的規(guī)定，由此實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)自由意志人的行為時(shí)的指導(dǎo)和制約，并依此來要求人們?yōu)閷?duì)國(guó)家有益的行為，抑制危害社會(huì)的行為，從而實(shí)現(xiàn)和保護(hù)國(guó)家的一定價(jià)值狀態(tài)。[11]這固然是正確的，但是，積極的一般預(yù)防論最早還可以追溯到黑格爾那里。如前文所述，黑格爾刑罰理論中的“報(bào)應(yīng)”，并非是一種強(qiáng)加在犯罪人身上的現(xiàn)實(shí)的、具體的痛苦，而是一種抽象的對(duì)侵害法規(guī)范意志的否定。黑格爾認(rèn)為，犯罪是一種對(duì)法規(guī)范的否定，刑罰則是要否定這種侵害法規(guī)范的意志。透過這種“否定之否定”，才能宣告法秩序的不容侵犯性，才能使法秩序再度恢復(fù)到?jīng)]有受到侵害的狀態(tài)。強(qiáng)調(diào)規(guī)范的有效性，宣示規(guī)范的不容破壞，這正是積極的一般預(yù)防論的基本目標(biāo)和追求。

2. 特殊預(yù)防。與針對(duì)社會(huì)公眾為對(duì)象的一般預(yù)防不同，特殊預(yù)防所指向的僅為犯罪人個(gè)體。科加刑罰的目的僅在于使犯罪人永久或在一定時(shí)期內(nèi)喪失再犯能力，防止其再次危害社會(huì)。以實(shí)證主義為基礎(chǔ)發(fā)展而形成的特殊預(yù)防論重在強(qiáng)調(diào)依照犯罪人不同的反社會(huì)性及人身危險(xiǎn)性給予他們不同的處遇。

早期的特殊預(yù)防通過對(duì)犯罪人實(shí)施肉刑等野蠻且殘忍的手段來實(shí)現(xiàn)刑罰的目的。以龍勃羅梭的天生犯罪人論為代表，他認(rèn)為，犯罪并非是人類能夠通過自由意志選擇而為的行為，而是先天遺傳基因和特殊體質(zhì)因素造成的結(jié)果。也就是說，某些人天生就注定成為犯罪人，刑罰只是改造或消滅天生犯罪人的肉體的手段，具體的措施包括死刑、終身監(jiān)禁、流放荒島、剔除器官等。隨著人道主義觀念的發(fā)展和社會(huì)文明的進(jìn)步，以嚴(yán)刑酷法為基礎(chǔ)旨在消滅犯罪人人身的特殊預(yù)防理念逐步被摒棄，產(chǎn)生了以菲利和李斯特為代表的近代特殊預(yù)防論。近代的特殊預(yù)防論認(rèn)為，犯罪既不是自由意志選擇的結(jié)果，也并非先天決定，而是社會(huì)不良環(huán)境與不公處遇的產(chǎn)物。因此，犯罪人作為社會(huì)的犧牲品理應(yīng)受到公正人道的待遇。刑罰的目的不是懲治，而是教育矯正，從而消除他們的人身危險(xiǎn)性使其重新融入社會(huì)。如菲利主張依人身特點(diǎn)對(duì)不同類型的犯罪人施加不同種類的刑罰，實(shí)現(xiàn)刑罰的個(gè)別化，以更好地達(dá)到特殊預(yù)防的目的。對(duì)于天生犯罪人與屢教不改的習(xí)慣犯適用長(zhǎng)期或終身隔離處分；對(duì)偶然犯及有可能改造的犯罪人進(jìn)行治療、矯正或感化；對(duì)激情犯罪人給予損害賠償處分；對(duì)行刑終了但仍有犯意和雖未犯罪但一直具有犯罪傾向的人預(yù)先采取防衛(wèi)措施。

（三）折衷主義

報(bào)應(yīng)主義與目的主義各執(zhí)一詞，難免具有片面性，基于此，刑罰折衷主義逐步興起。所謂折衷主義，又稱一體論、綜合論，認(rèn)為刑罰具有報(bào)應(yīng)犯罪與防衛(wèi)社會(huì)相綜合的雙重目的，在施加刑罰時(shí)應(yīng)同時(shí)關(guān)注使其互助生效。折衷主義的刑罰目的既是報(bào)應(yīng)刑與一般預(yù)防的調(diào)和，也是與特別預(yù)防的調(diào)和。總體來看，多數(shù)國(guó)家的通說都認(rèn)為單一的刑罰目的已不符合社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要，刑罰目的多元化已從理論走向立法現(xiàn)實(shí)。不論是英美法系還是大陸法系國(guó)家，罪責(zé)報(bào)應(yīng)、一般預(yù)防、特別預(yù)防同時(shí)存在于一個(gè)刑法典中的現(xiàn)象普遍存在。

雖然相對(duì)報(bào)應(yīng)刑論與目的刑論同樣將預(yù)防犯罪作為刑罰的目的之一，但是相對(duì)報(bào)應(yīng)刑論強(qiáng)調(diào)在違法與責(zé)任相均衡的刑罰界限內(nèi)考慮一般預(yù)防與特殊預(yù)防的需要，即以遵守罪責(zé)原則為底線。在相對(duì)報(bào)應(yīng)刑論下，刑罰的目的必然是報(bào)應(yīng)與預(yù)防相統(tǒng)一，而且預(yù)防目的必須體現(xiàn)報(bào)應(yīng)的要求并受其限制。

四、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下刑罰目的觀的根據(jù)——積極的一般預(yù)防論

《中庸》有云：“君子之中庸也，君子而時(shí)中。”所謂“君子而時(shí)中”，即指君子當(dāng)順應(yīng)不同時(shí)機(jī)，揆情度理以求得最佳的效益。這抒發(fā)的其實(shí)是一種“與時(shí)俱進(jìn)”的理念。其實(shí)，“君子而時(shí)中”并不僅僅是人們?yōu)槿颂幨碌募记桑瑯右彩抢碚撗芯康脑瓌t。每個(gè)法學(xué)流派，每一個(gè)刑法理論都有其產(chǎn)生的相應(yīng)背景，都根植于當(dāng)時(shí)的社會(huì)生活。正如日本學(xué)者田宮裕先生所言，“如果稍加注意每天都在發(fā)生激烈變化的混亂的社會(huì)狀態(tài)和墮落的心情，期待刑法這種手段發(fā)揮機(jī)能改變這一現(xiàn)狀的無疑就是后現(xiàn)代的要求，刑法和刑法理論也不得不從田園社會(huì)的刑法轉(zhuǎn)向后現(xiàn)代的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)刑法。”[12]因此，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的大背景下必然呼喚刑法理念的轉(zhuǎn)變與更新。本文主要闡述風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下刑罰目的觀應(yīng)作出的回應(yīng)。

近年來，一種試圖超越單純的懲罰和威懾的新型預(yù)防理論——積極的一般預(yù)防在德國(guó)刑法界廣受關(guān)注。純粹的規(guī)范主義論者雅各布斯最早明確提出旨在實(shí)現(xiàn)“規(guī)范確證”的積極的一般預(yù)防論。雅各布斯指出：“刑罰清楚地并且高度概括地使承受刑罰后果的行為承擔(dān)了一種不被提倡學(xué)習(xí)的可能性，這種選擇的無價(jià)值性是如此理所當(dāng)然，以至于它必須要作為不可經(jīng)歷的選擇而被排除。這并非威嚇意義上的一般預(yù)防，而是使人們學(xué)會(huì)對(duì)法律忠誠(chéng)意義上的一般預(yù)防。”[13]可以看出，雅各布斯認(rèn)為刑罰的目的并不是消極的一般預(yù)防所期望帶來的威嚇，而是形成穩(wěn)固的規(guī)范效力和人們對(duì)規(guī)范的忠誠(chéng)和信賴。

羅克辛也贊同積極的一般預(yù)防理論，他認(rèn)為積極的一般預(yù)防論反映在一般性地維護(hù)和加強(qiáng)對(duì)法律秩序的存在能力和貫徹能力的忠誠(chéng)上。由此，刑罰就具有了這樣的任務(wù)，在法律共同體中證明法律秩序的牢不可破，并且為此加強(qiáng)人民的法律忠誠(chéng)感。羅克辛還將積極的一般預(yù)防論進(jìn)一步區(qū)分為三個(gè)既相互區(qū)別又相互交叉的目標(biāo)和作用：受社會(huì)教育動(dòng)機(jī)推動(dòng)的學(xué)習(xí)效果，也就是通過刑事司法活動(dòng)在人民當(dāng)中號(hào)召“學(xué)習(xí)法律忠誠(chéng)”；國(guó)民對(duì)于法律得以貫徹執(zhí)行而產(chǎn)生對(duì)于法律信仰的忠誠(chéng)效果；最后是滿足的效果，即對(duì)違法行為的懲罰被看做是公眾與違法者之間矛盾沖突的了結(jié)并且使一般公眾得到法律意識(shí)上的撫慰而出現(xiàn)的效果。

與傳統(tǒng)的消極預(yù)防相比，積極預(yù)防不再是把人當(dāng)做震懾的客體單純依靠威嚇使人們遵守規(guī)范。對(duì)此，羅克辛曾指出，積極的一般預(yù)防不是國(guó)家高舉著刑罰棍棒相威脅，而是使能夠作出清醒決定的人，在自由意志支配下自主地選擇服從或是違反規(guī)范。它不想對(duì)任何人進(jìn)行威懾，無論是公眾還是受刑者。它的目的是在總體上強(qiáng)化民眾的“一般的法律意識(shí)”。但在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下我們所提倡的積極的一般預(yù)防并非是完全排斥消極的一般預(yù)防。

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的刑罰的目的不僅要預(yù)防犯罪對(duì)實(shí)在法規(guī)范的破壞，而且還要保障即使是在實(shí)在法規(guī)范已經(jīng)受到破壞時(shí)人們?nèi)匀恍湃纹涫怯行У模⑶乙Ｕ闲刨噷?shí)在法規(guī)范的人們自a覺地把破壞實(shí)在法規(guī)范的行動(dòng)從自己的日常生活中剔除出去。[14]例如，在風(fēng)險(xiǎn)刑法中，污染環(huán)境的危險(xiǎn)行為應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰，這正是為了保障這樣一種局面：無論在現(xiàn)實(shí)中有多少以環(huán)境污染換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事例，遵守環(huán)保規(guī)范的企業(yè)和個(gè)人都會(huì)感到自己采取積極環(huán)保的措施與做法才是正確的，而其他為了謀取積極利益不惜污染環(huán)境的企業(yè)和個(gè)人的做法是錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)受到嚴(yán)厲的否定性評(píng)價(jià)。可以看出，作為積極的一般預(yù)防的刑罰目的是要保障人們普遍地把犯罪理解為羞恥的行為，堅(jiān)守心中對(duì)法律的忠誠(chéng)和信賴，從而在社會(huì)上形成廣泛而良好的遵守法律的氛圍。

五、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下刑罰目的的界限

雖然積極的一般預(yù)防更符合風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下對(duì)刑罰目的的要求，但由于積極的一般預(yù)防可能會(huì)誘使引發(fā)一系列問題，例如為了消除風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中人們對(duì)未來的極度的不安，保障社會(huì)安全，立法者過度追求刑事干涉的普遍化和刑事處罰的提前化。因此積極的一般預(yù)防仍需要一定界限，以確保刑法的基本宗旨和基本原則不受侵犯，公民的人權(quán)得到保障。

1. 以積極的一般預(yù)防為刑罰目的的風(fēng)險(xiǎn)刑法勢(shì)必會(huì)擴(kuò)大所保護(hù)的法益范圍，更多抽象的法益被納入刑法的保護(hù)規(guī)范，并且更傾向于法益的事前保護(hù)。但我們?cè)诳紤]某類法益是否應(yīng)被擴(kuò)充進(jìn)刑法保護(hù)范疇時(shí)應(yīng)當(dāng)足夠慎重。當(dāng)某一法益被侵害的危險(xiǎn)還不足以動(dòng)用刑法所保護(hù)，而使用民事救濟(jì)或者行政制裁等其他手段能夠解決問題的時(shí)候，就不應(yīng)將該行為作為犯罪而納入刑法的處罰范圍。在風(fēng)險(xiǎn)刑法的名義之下，如果大量擴(kuò)張刑法的處罰范圍，將一些傳統(tǒng)上使用行政手段或者民事手段處罰的行為納入刑法的處罰對(duì)象，顯然違反了刑法的謙抑性原則。

2. 刑罰積極的一般預(yù)防目的一定要以罪責(zé)原則為界限，在罪責(zé)原則的基礎(chǔ)上充分考慮積極的一般預(yù)防的目的。自從19世紀(jì)刑法學(xué)上確立了“沒有責(zé)任就沒有刑罰，刑罰必須與責(zé)任相適應(yīng)”的罪責(zé)原則，其就一直被視為刑法的基石矗立著。罪責(zé)原則創(chuàng)設(shè)的最初目的和任務(wù)就是為了限制刑罰權(quán)的發(fā)動(dòng)，從而在司法實(shí)踐中能夠充分有效地保障行為人的權(quán)利，使其免于淪為國(guó)家公權(quán)力的犧牲品。罪責(zé)的概念一般被表述為“非難可能性”。

3. 德國(guó)學(xué)界嘗試從預(yù)防角度解讀罪責(zé)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，將預(yù)防功能（特別是積極一般預(yù)防）包含在刑罰的目的或刑法的正當(dāng)性之中，由此產(chǎn)生了預(yù)防罪責(zé)論。預(yù)防罪責(zé)論的產(chǎn)生發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)刑法的出現(xiàn)密不可分，它形成于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下人類理性思維的不斷深化與認(rèn)識(shí)。體現(xiàn)積極的一般預(yù)防為目的的刑罰必須明確其在風(fēng)險(xiǎn)控制中的基本立場(chǎng)，即積極的、有效的參與；既要保證用刑法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)之效的安全性，又要及時(shí)排除歷史已經(jīng)證明的極端預(yù)防的危害性，這樣才有可行性。這種積極參與應(yīng)當(dāng)牢固地以罪責(zé)原則為限，因而又是一種有限度的參與，不能是無限的。只有這樣，刑罰作為最后手段才能在風(fēng)險(xiǎn)控制中既體現(xiàn)自身之價(jià)值存在，又不至于邁向侵害人權(quán)的極權(quán)主義的反面。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：李金霞

On the Concept of the Penalty Purpose under the Theory of Risk Society

Zhao Chunyan， Bao Wen

（School of Law， Hebei University of Economics and Business， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： Entering the 21st century， facing the rapid development of science， technology and material civilization level， people increasingly realizes that there are many unpredictable risks in the survival society， the accelerating modernization and globalization have pushed the traditional society to the forefront of risk society， so there is an urgent need to transform and update the criminal law concept in the context of risk society theory. In criminal legislation， there is increasingly presented the tendency of \"penal activism\"， criminal penalties shows the early expansion， crime circle is also growing， the concept of legal is abstract. The shift is the transformation of the punishment purpose of view. The risk society more calls for the criminal law to build a positive punishment system for the purpose of general prevention， and other derivative theories of criminal law. But positive prevention is still in the guarantee of human rights and principle of culpability boundaries， to keep the tolerance of the criminal law.

Key words： risk society； risk criminal law； penalty goal； the positive general prevention theory