淺議質量、環境、職業健康安全管理體系的內部審核

【摘 要】 本文就個人經驗對質量、環境、職業健康安全管理體系內部審核的基本概念、內容及方法進行了介紹，重點對現場展開式審核方法進行了探討，同時從內審員的角度，對如何做好內審工作提出了自己的見解。

【關鍵詞】 質量、環境、職業健康安全 管理體系 內部審核

目前，建筑市場競爭日趨激烈，大多投標項目將質量、環境、職業健康安全管理體系認證作為競標的基本要求，我公司自1998年以來，先后通過了三個體系的認證，并形成了“三標一體化”。本人作為公司的內部審核員，曾參加過多個分公司及施工項目的內部審核，下面就內部審核，淺談一下自己的認識和體會。

一、審核的基本概念

1、審核的定義 所謂審核，是指為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。

2、審核類別 按照定義，根據審核者的身份及目的不同，審核可以分為內部審核和外部審核兩種基本類型。

內部審核也稱為第一方審核，由組織自己或者以組織的名義進行，用語于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎，其工作一般由熟悉質量、環境、職業健康安全管理標準，又熟悉本企業管理狀況的人員（即內審員）完成。

外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關方，如顧客或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的、具有認證資質的機構進行。

二、內部審核的目的

凡是認證企業，每年最少要組織一次內審，以提供體系、制度、要求運行和正確實施證據，對照標準發現問題，實現自我完善，自我改進，其主要表現在以下幾個方面：

1、滿足質量、環境、職業健康安全管理體系標準的要求，因為三個標準均要求企業要在一定的時間間隔內進行內部審核。

2、是一體化管理體系運行不斷改進的一種途徑，通過內審發現問題，為體系的持續改進尋找切入點。

3、外部審核之前的自查自糾，以便發現問題并予以糾正，為外審順利通過打基礎。

三、內部審核的內容及方法

主責部門（即企業中負責質量、環境、職業健康安全管理體系認證的部門）應按照規定的時間間隔組織企業的內部審核。

（一）內容

從大的方面來說，主要包括外業和內業兩大塊。外業主要指的是工程場地、駐地、工程實物等，通過觀察、交流、提問等途徑對三個體系所涉及的法規、制度、措施、工藝標準的執行情況進行審核。內業主要是指查閱相關的制度、記錄等資料，與外業互為補充。

（二）方式及方法

內部審核均采用抽樣方式。抽樣是指對各條款的相關內容進行抽樣，應覆蓋質量、環境、職業健康安全管理標準條款，就條款來講不存在抽樣。一般來說，管理機關采取文件資料抽樣，工程項目采取工程場地、駐地、工程實物和文件資料相結合的抽樣方式。其主要的審核方法有以下三種：

1、按條款審核

根據GB/T19001《質量管理體系 要求》、GB/T24001《環境管理體系 要求及使用指南》及GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系 要求》三個標準的條款要求，逐條或者有選擇性地進行審核。

這種方法的優點是標準條款不缺少，審核比較全面，但是審核呆板教條，只能查是否有運行，不能查運行是否滿足。

2、按過程審核

采用過程方法的理論，根據產品的生產工藝或者項目施工的工序，對照標準的要求進行審核。

這種方法的優點是審核思路清晰，可以反映產品實現的全過程，易于查找問題，但需要審核員具有較強的專業知識，熟悉產品實現過程，容易丟失標準條款。

3、展開式審核

按照施工組織設計的進度安排，抽取一個完整的過程或獨立子過程或1～2個以上的樣品，涉及哪方面的問題，就延伸到人、機、料、法、環、測等方面，進行抽取。

人：項目經理、總工與施組或向甲方報驗資料是否一致；人員進場的安全、環境、質量、技術標準培訓；勞務工臺帳及進場培訓；特殊工種數量和工種與過程要求是否一致；安全人員配置情況。

機：機械設備管理辦法；自有和租賃設備臺帳及運轉、運行、檢查記錄，維修保養計劃與實施，操作規程及操作人員資格；大型設備安拆及驗收；租賃合同的規范性等。

料：物資管理辦法；物資需用計劃、采購計劃、采購方式；合格供方名錄及評價；進貨檢驗；不符合物料的處置方式；帳、物、卡一致，標示清晰，無混淆；物資存放條件符合倉儲要求，消防設施齊全；甲供自采物資分區管理；工程廢料回收及處置方式等。

法：管理目標和指標；國家、行業、地方、業主、上級主管部門的法律法規標準清單和其他要求；主要過程和重大風險過程的施工工藝與施工方案；各種管理辦法、應急預案；環境和安全風險識別，與過程符合性，環境合規評價；不符合產品處置等。

環：消防和食品防疫滿足要求；危險環境標示；產品生產過程中有對防塵、防潮，半成品防護實施；臨建房屋設備的驗收；臨時用電驗收和規范用電；圍擋、道路、場坪符合情況；水、氣、聲、渣、危險品的使用、控制與處置。

測：儀器儀表管理辦法及臺帳；強檢設備送檢情況；封存停用設備再啟用情況；新購置設備的檢驗；自制測量設備校驗；對各過程的自我檢查記錄等。

這種方法適用于項目審核，可以看清事物的全貌，但需要審核員有清晰的審核思路和很強的審核能力，三體系審核內容交叉，被審核方配合人員多，容易重復和缺少標準條款。

四、內部審核的幾點注意事項

內部審核是一項較強的系統性工作，需要不同的部門、崗位的人員共同參與，如何做好內審工作，下面僅從內審員的角度，談幾點個人意見，僅供參考。

1、因地制宜，編好檢查表

檢查表是審核員根據法規和其他要求、部門職能、審核經驗來確定的現場審核計劃，包括審核項目或審核要點、審核方法等。

一個有經驗的審核員，往往會根據不同的受審對象，采取不同的方法編制檢查表，如：利用程序文件找出規定的要求匯總編制、根據職能或職能分配表編制、確定一項主題編制、根據一項事物的形成過程展開編制。

2、詳略適度，做好審核記錄

記錄審核內容是審核的關鍵工作，記錄要有可追溯性，以便于在審核后對審核的不符合得到被審核方的確認和理解。

記錄過于詳細，會耽誤審核時間，可能導致審核不夠連續，并不能完成審核任務。記錄過簡單，將導致事實描述不準確，不符合或不符合報告不能得到充分的理解，需要審核員對事實證據有初步的判定，符合要求的可以簡單記錄，不符合的要重點記錄，同時抽樣量不易過多，一般2～3個就可以，3個都不符合，其中1個重點記錄。

3、靈活運用，避免教條主義？

內審員除了要準確理解和掌握質量、環境、職業健康安全管理標準條款的含義和要求外，還要深諳國家、行業的法規要求，并且與企業的規章制度、管理辦法等有機結合起來，才能在審核中靈活運用，否則，呆板教條，死摳條款，使受審核方為了應對條款而另作資料，造成兩張皮現象。

4、端正心態，提供增值服務

內部審核的重要目的是收集體系運行符合性證據，同時，也發現問題，因此審核員要有正確的心態，不能有挑毛病的心理，不要有一定找出不足的念頭和急躁情緒，這樣會產生與受審核方矛盾。審核后與被審核方交流在肯定成績的基礎上，要指出問題，問題發生的原因，提出一些建設性意見，或提供一些做的比較好的方法，以幫助被審核方整改和提高，實現增值服務。

質量、環境、職業健康安全管理體系認證工作，是一項只有起點，沒有終點的工作，沒有最好，只有更好。企業必須認真做好內部審核，使體系不斷得到改進和完善，持續地保持其有效性。