重慶市R&D投入與新產(chǎn)品開發(fā)績效的實證研究

摘 要：新產(chǎn)品開發(fā)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要內(nèi)容，也是工業(yè)經(jīng)濟的重要支撐。文章基于2000-2011年的數(shù)據(jù)，對重慶市RD經(jīng)費投入、科技人員投入與新產(chǎn)品產(chǎn)值關(guān)系進行了實證分析，并就政府研發(fā)投入與全社會研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)投入之間的關(guān)系做了分析，結(jié)果表明RD投入對新產(chǎn)品開發(fā)具有正向促進作用，但研發(fā)人員對新產(chǎn)品的貢獻要略高于研發(fā)資本投入，同時政府研發(fā)投入能有效的帶動全社會研發(fā)投入和企業(yè)研發(fā)投入，對企業(yè)的帶動效應(yīng)更為明顯，因此政府應(yīng)該特別注重對企業(yè)的研發(fā)投入，并積極構(gòu)建以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新人才隊伍，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

關(guān)鍵字：重慶 RD投入 新產(chǎn)品開發(fā) 實證研究

中圖分類號：F427 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2013）01（a）-000-03

在以知識、信息為特征的新經(jīng)濟社會中，新產(chǎn)品開發(fā)是企業(yè)生存發(fā)展和利潤增長的關(guān)鍵[1]，不僅能夠增強企業(yè)的競爭優(yōu)勢，提升企業(yè)形象，更能夠帶給企業(yè)豐厚的利潤[2]。新產(chǎn)品從構(gòu)思到研發(fā)到上市需要經(jīng)歷很長的過程，其中，RD活動扮演了一個十分重要的角色，RD不僅是企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的重要環(huán)節(jié)，還貫穿于企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的全過程。關(guān)于RD投入對技術(shù)創(chuàng)新的影響，國內(nèi)外眾多學者進行了研究，Housman等人（1984）運用計量學的方法研究了企業(yè)專利數(shù)與RD投入的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)專利數(shù)隨著RD支出具有逐漸下降的趨勢[3]，F(xiàn)rancesco Aiello and Paola Cardamone（2005）運用超越對數(shù)函數(shù)方法測算了1998—2003年RD投入對意大利制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效的溢出效應(yīng)，結(jié)論表明，RD溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正相關(guān)關(guān)系[4]。Romer[5]等人研究了RD投入與創(chuàng)新能力的關(guān)系，表明研發(fā)投入是創(chuàng)新能力的影響關(guān)鍵因素之一，研發(fā)投入可導致資本投資和新產(chǎn)品生產(chǎn)，最終實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入[6].馬寧、官建成對影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素進行了研究，得出RD投入是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素之一[7]，趙立雨等人研究了政府財政投入與經(jīng)濟增長之間的均衡關(guān)系，得出政府財政研發(fā)投入可以促進經(jīng)濟的增長，與經(jīng)濟增長之間存在長期的均衡關(guān)系。縱觀現(xiàn)有的文獻可以看出，從宏觀層面研究研發(fā)投入對經(jīng)濟增長、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響關(guān)系的文章較多，但就具體省份考察研發(fā)投入和新產(chǎn)品產(chǎn)出之間的相關(guān)性的文獻較少，特別是缺乏對研發(fā)投入本身（政府研發(fā)投入、全社會研發(fā)投入和企業(yè)研發(fā)投入）間相關(guān)關(guān)系分析的

文章。

該文通過對西部唯一的直轄市重慶新產(chǎn)品開發(fā)時間序列數(shù)據(jù)進行分析，研究RD投入對新產(chǎn)品開發(fā)績效的影響關(guān)系，并探討不同研發(fā)投入間的相關(guān)關(guān)系，然后得出相應(yīng)的政策結(jié)論。

1 模型、變量和數(shù)據(jù)

1.1 模型設(shè)定

假設(shè)新產(chǎn)品開發(fā)的研發(fā)投入和產(chǎn)出符合柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D函數(shù)），即

其中，Y表示研發(fā)投入的產(chǎn)出即新產(chǎn)品開發(fā)績效，新產(chǎn)品開發(fā)的產(chǎn)出指標通常應(yīng)該包括新產(chǎn)品產(chǎn)值、獲得專利的授權(quán)數(shù)以及科技論文的發(fā)表數(shù)量等，考慮到專利及科技論文不能直接反應(yīng)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟價值和商業(yè)化水平，從經(jīng)濟價值角度選取工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為該文衡量新產(chǎn)品開發(fā)的產(chǎn)出指標；A表示綜合技術(shù)水平，在一定時期內(nèi)可視為常數(shù)；K表示研發(fā)的資本投入，用RD經(jīng)費支出來表示；L表示研發(fā)的人員投入，國際上一般用“RD全時人員當量”來用于衡量科技人力投入指標[8]，但由于重慶市2009年前沒有統(tǒng)計RD全時人員當量這個指標，考慮到數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可獲得性，該文選取工業(yè)企業(yè)科技機構(gòu)科技活動人數(shù)來近似的表示；α、β分別表示研發(fā)資本投入和研發(fā)人力投入的產(chǎn)出彈性。

對柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)兩邊取對數(shù)，得到模型②：

1.2 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

新產(chǎn)品作為采用新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思研制、生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面比原有產(chǎn)品明顯改進，從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴大了使用功能的產(chǎn)品，新產(chǎn)品產(chǎn)值指報告期內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品的產(chǎn)值。根據(jù)重慶市統(tǒng)計年鑒2000—2011，以及結(jié)合市經(jīng)信委對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，2000年以來，重慶市新產(chǎn)品產(chǎn)值呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢。2000年，重慶市企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值僅為204.7億元，到05年達到671.7億元，2011年重慶市新產(chǎn)品產(chǎn)值突破了3000億大關(guān)，達到了3702.6億元，年均增長達到了30.43%，企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值對經(jīng)濟的增長起到了很好的貢獻作用。

RD是指科學研究與試驗發(fā)展，表示在科學技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量、以及運用知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)創(chuàng)造活動，RD包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三個層次，在企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)中具有重要的地位，同時從統(tǒng)計角度看，研發(fā)投入又包括企業(yè)研發(fā)投入、政府研發(fā)投入和全社會研發(fā)投入三個方面的內(nèi)容。2000年以來，重慶市研發(fā)投入呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢，2011年全社會研發(fā)投入達到130億元，是2000年社會研發(fā)投入10.13億元的12.83倍，年均增長達到了26.64%。2011年企業(yè)研發(fā)投入100億元，是2005年企業(yè)研發(fā)投入24.96億元的4.01倍，年均增長達到了28.46%，此外，政府資金用于研發(fā)投入的經(jīng)費也得到了一定程度的增長，2011年政府資金達到了20.81億元。在科技人員投入方面，也是呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢。研發(fā)投入和新產(chǎn)品產(chǎn)值變化情況如圖1所示。

2 實證結(jié)果及其分析

2.1 研發(fā)投入、科技人員投入與新產(chǎn)品產(chǎn)值

利用重慶市研發(fā)投入、大中型工業(yè)企業(yè)科技人員數(shù)及新產(chǎn)品產(chǎn)值數(shù)據(jù)，探索研究RD投入對新產(chǎn)品產(chǎn)值的影響關(guān)系。首先進行單位根檢驗，檢驗數(shù)據(jù)是否為平穩(wěn)性序列，從而確定能否進行回歸分析。利用包含趨勢項和截距項項的檢驗回歸模型對序列進行單位根檢驗，檢驗結(jié)果如表1所示。

從表1可以看出，Ln（Y）、Ln（K）、Ln（L）是非平穩(wěn)的，但他們的一階差分在10%的檢驗水平下通過了檢驗，拒絕了原假設(shè)，因此，他們均為一階單整序列I（1），可能存長期的協(xié)整關(guān)系。

從模型③可以看出，重慶市研發(fā)經(jīng)費投入、科技人員投入與新產(chǎn)品產(chǎn)值之間存在著長期均衡協(xié)整關(guān)系，研發(fā)經(jīng)費投入、科技人員投入對新產(chǎn)品產(chǎn)值具有明顯的正向促進作用。RD經(jīng)費投入對新產(chǎn)品的產(chǎn)出彈性為0.704，即RD經(jīng)費投入對數(shù)每增加1個百分點，將帶動新產(chǎn)品產(chǎn)出對數(shù)增長0.7個百分點，表現(xiàn)出較為顯著的影響；科技人員的投入則更為顯著，彈性系數(shù)達到了0.835，比RD經(jīng)費投入的帶動效應(yīng)更為明顯。表明在新產(chǎn)品開發(fā)中，在保證新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費的同時，要特別重視發(fā)揮科技人員的聰明才智。

通過Grange檢驗進一步驗證Ln（Y）、Ln（K）、Ln（L）之間的因果關(guān)系，結(jié)果如表2所示，表明RD經(jīng)費投入、科技人員投入是新產(chǎn)品產(chǎn)值的單向格蘭杰原因（置信度95%），新產(chǎn)品產(chǎn)值對RD經(jīng)費投入及科技人員的影響不顯著。

注：統(tǒng)計量的P值為檢驗的概率值，若P值小于0.05，表示因果關(guān)系在5%的顯著性水平下成立，若P值小于0.1，表示因果關(guān)系在10%的顯著性水平下成立，反之，因果關(guān)系不成立。

2.2 政府研發(fā)投入與全社會研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)投入關(guān)系

新產(chǎn)品開發(fā)涉及的研發(fā)投入又可以大致分為政府研發(fā)投入、全社會研發(fā)投入和企業(yè)研發(fā)投入三個方面。企業(yè)作為新產(chǎn)品開發(fā)的主體，企業(yè)的研發(fā)投入對新產(chǎn)品開發(fā)績效具有直接的影響，研發(fā)投入為新產(chǎn)品開發(fā)提供源技術(shù)和保障，研發(fā)投入的層次和規(guī)模決定著企業(yè)新產(chǎn)品的生命力、競爭力和收益率；政府作為產(chǎn)業(yè)主管部門，其研發(fā)資金的投入主要體現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)政策導向，以引導和帶動行業(yè)和企業(yè)的研發(fā)支出，政府的研發(fā)投入為新產(chǎn)品開發(fā)提供方向，并通過一系列的財稅政策來予以支持鼓勵；社會研發(fā)投入主要體現(xiàn)資金逐利本性，也是新產(chǎn)品開發(fā)資金的重要來源。從政府角度看，政府的研發(fā)投入在多大程度上能對企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)起到積極的影響，最終能夠帶來多大的新產(chǎn)品產(chǎn)值是我們需要關(guān)注的問題。

利用重慶市2000-2011年的研發(fā)投入數(shù)據(jù)，經(jīng)散點圖、DW檢驗，政府研發(fā)投入與全社會研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)投入不存在序列相關(guān)性，經(jīng)OLS回歸得到政府研發(fā)投入（K1）與全社會研發(fā)投入（K2，表示全社會研發(fā)投入中除去政府投入部分）、企業(yè)研發(fā)投入（K3，企業(yè)研發(fā)投入扣除政府投入部分）之間的關(guān)系如式③、④所示：

從式③、④可以看出，政府研發(fā)投入對全社會研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)投入具有正向促進效應(yīng)，當全社會政府資金對全社會的研發(fā)資金的帶動強度為3.382，投入到企業(yè)的政府資金對企業(yè)研發(fā)投入強度的帶動作用更為明顯，帶動強度系數(shù)達到了11.385。政府資金對企業(yè)研發(fā)投入引導性更強。由于企業(yè)是新產(chǎn)品開發(fā)的主體，企業(yè)研發(fā)投入直接將影響新產(chǎn)品的產(chǎn)值，在現(xiàn)有科技人員不變的情況下，可以據(jù)此大致測算，每增加一億元的政府研發(fā)投入到企業(yè)，將帶動企業(yè)研發(fā)投入增加11.4億元，帶動相應(yīng)新產(chǎn)品產(chǎn)值增長5.54倍，而根據(jù)近幾年的數(shù)據(jù)，新產(chǎn)品產(chǎn)值在整個工業(yè)產(chǎn)值中均占據(jù)了30%以上的比重，按照30%的基本數(shù)據(jù)測算，新增工業(yè)產(chǎn)值可以增長達18.4倍。假設(shè)不考慮科技人員投入的影響，可以測算出，政府對企業(yè)投入增加1億元，將帶動研發(fā)企業(yè)投入11億元，相應(yīng)帶動新產(chǎn)品產(chǎn)值270億元，按照新產(chǎn)品產(chǎn)值占銷售比重30%（近年來平均）的比重，將帶動新增工業(yè)產(chǎn)值近900億元。

3 結(jié)語

基于以上對研發(fā)經(jīng)費投入、科技人員投入與新產(chǎn)品產(chǎn)值的分析和政府研發(fā)投入、全社會研發(fā)投入及企業(yè)研發(fā)投入間相互關(guān)系的基本分析，可以得出以下幾點結(jié)論和建議：

（1）重慶市研發(fā)經(jīng)費投入、科技人員投入對新產(chǎn)品產(chǎn)值具有明顯的促進作用，存在著長期的均衡關(guān)系。科技人員投入對新產(chǎn)品產(chǎn)值的促進效應(yīng)更為明顯，產(chǎn)出彈性達到了0.835，研發(fā)經(jīng)費的產(chǎn)出彈性也達到了0.704。表明政府在推動企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)上，一方面要持續(xù)不斷的加大研發(fā)經(jīng)費的支出，同時注重建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新人才隊伍[9]，通過進一步加大研發(fā)經(jīng)費對科研人員投入的比重，營造良好的用人和留人環(huán)境，并對作出貢獻的團隊和個人給予獎勵，積極推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，增強企業(yè)創(chuàng)新能力，促進新產(chǎn)品開發(fā)取得更大的實效。

（2）政府投入應(yīng)進一步加大對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入的比重。企業(yè)作為新產(chǎn)品開發(fā)的主體，政府研發(fā)投入對企業(yè)的研發(fā)投入帶動效應(yīng)比對全社會研發(fā)投入更強，企業(yè)的研發(fā)投入直接影響新產(chǎn)品開發(fā)的成效。雖然近年來政府RD支出增長加快，但投入到企業(yè)的比重缺呈現(xiàn)逐年降低的勢頭，因此政府應(yīng)該通過資源整合，進一步加大研發(fā)經(jīng)費支出力度，并著重確保企業(yè)研發(fā)支出的比重得到較快增長，以帶動更多的社會資金和企業(yè)資金投入到新產(chǎn)品開發(fā)中來，從而促進新產(chǎn)品產(chǎn)值的進一步增長。

（3）政府應(yīng)加大對新產(chǎn)品開發(fā)的扶持力度。2012年作為國內(nèi)外形特別復雜的一年，為了實現(xiàn)穩(wěn)增長的目標，政府必須加大對新產(chǎn)品開發(fā)的扶持力度，研究出臺積極的財稅政策，打造行業(yè)公共檢測、試驗服務(wù)平臺，加大對企業(yè)特別是民營企業(yè)和中小企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的引導扶植力度，營造良好的發(fā)展環(huán)境，促進人才和技術(shù)的集聚，進一步促進企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化。

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