出口、利用外資與企業全要素生產率關系研究

摘要：運用企業層面的面板數據分析計算機制造全行業，以及各個子行業企業的出口、利用外資的狀況和企業生產率的關系。研究發現，在全行業，利用外資以及利用外資的來源地對于企業的全要素生產率起著首要作用，企業是否出口起次要作用。具體來說，企業全要素生產率的排序為：出口的外資（不包括港澳臺投資）企業>不出口的外資（不包括港澳臺投資）企業>出口港澳臺投資企業>出口的內資企業>不出口的內資企業。在各個子行業中，則發現了和全行業不同的情況。

關鍵詞：出口；利用外資；全要素生產率

文章編號：1003-6636（2013）01-0095-09；中圖分類號：F740；文獻標識碼：A

國家統計局發布的“十一五”經濟社會發展成就系列報告顯示，5年間（2006—2011年），我國的貨物出口額從世界第3位躍居第1位；外商直接投資額從世界第4位躍居第2位，那么擴大出口和（或）大量利用外資是否會給我國帶來益處呢？這是國內學術界非常關注的一個問題，有的學者從出口和（或）利用外資是否有利于促進本國就業的角度進行研究[1][2][3]，有的學者從出口和（或）利用外資是否有利于促進經濟增長的角度進行研究[4][5]，還有的學者從出口和（或）利用外資是否有利于本國技術進步的角度進行研究[6]。本文從另一個角度，即出口和（或）利用外資是否有利于提高國內企業的生產率的角度進行研究，并得出了有益結論。全文結構如下：第一部分為文獻綜述，第二部分為數據描述，第三部分詳細介紹了本文所使用的數量模型，第四部分顯示了實證分析的結果并對這一結果進行了深入分析，第五部分概括了本文得出的結論并指出了本文研究的不足以及進一步研究的建議。

一、文獻綜述

（一）有關出口和企業生產率關系的研究

諸多實證研究發現出口企業比不出口的企業擁有更高的生產率[7][8][9][10][11][12]，對于這個現象的原因主要有兩種觀點，第一種是自我選擇效應（self-selection），指出口企業的生產率高于非出口企業的原因是只有生產率高的企業才能進入出口市場。因為一個企業要進入出口市場必須面臨額外的成本，這個成本可能來自于為適應外國的消費者的需要而改變產品，也可能來自于運輸和市場營銷費用，或者來自于管理國外的經營網絡需要高技能的人才，因此需要支付更高的工資等等，這些成本是進入出口市場的壁壘，生產率越高的企業越容易應付[13][14]；國際市場比國內市場競爭更加激烈，只有生產率高的企業才能在激烈的國際市場上生存下來，因此想要出口的企業可能會在出口之前就致力于提高生產率，以使自己在國際市場上具備競爭力。另一種觀點是出口學習效應（learning by exporting），指出口企業的生產率高于非出口企業是因為出口這一行為會使企業生產率的增長速度較之非出口企業更快。原因主要有以下三點：首先，出口企業可能會從國外的買者那里得到技術援助，也更加有可能吸收先進的技術；其次，出口企業必須迅速革新，才能在競爭更加激烈的國際市場中存活下來；再次，國際市場要大于國內市場，較大市場使企業有可能利用規模經濟，因此得以提高生產率。然而實證研究的結果并不一致，有些支持自我選擇效應（self-selection）而不支持出口學習效應（learning by exporting）[7][14][15]，有些研究只發現了出口學習效應而沒有發現自我選擇效應[12][16]，還有些研究既發現了自我選擇效應也發現了出口學習效應[17][18]。