意大利可再生能源配額制及對我國的啟示

黃碧斌，李瓊慧，謝國輝，王乾坤

(國網能源研究院，北京 100052)

意大利可再生能源配額制及對我國的啟示

黃碧斌，李瓊慧，謝國輝，王乾坤

(國網能源研究院，北京 100052)

世界上多個國家和地區將配額制作為支持可再生能源發展的一項重要的政策工具，以促進可再生能源發展。本文在深入研究國外配額制典型模式的基礎上，以意大利配額制政策為例，著重分析意大利電力體制概況，剖析了意大利配額制政策的關鍵要素，并得到了一些有益的啟示。

意大利；配額制；關鍵要素；運作機制

0 引言

自上世紀八十年代以來，世界上多個國家和地區將配額制作為支持可再生能源發展的一項重要的政策工具，美國艾奧瓦州等多個聯邦州、英國等部分歐盟國家、澳大利亞、日本和印度也先后引入該政策。截至2011年底，全球超過14個國家在全國范圍內實施了統一的配額制，美國、加拿大、比利時部分州（省）也引入了配額制[1]。各國配額制的推出對可再生能源的發展起到了一定的促進作用，但受到各國國情不同、政策體系差異等多方面因素的制約和影響，成效不一。

《可再生能源中長期發展規劃》（下文簡稱《規劃》）明確提出，為保證可再生能源發展目標的實現，將采取一系列措施支持可再生能源的發展，其中就包括引入強制性市場份額政策，即配額制政策。2010年，《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（國發[2010]32號）提出實施配額制。目前國家相關部門也正在開展配額制相關管理辦法的研究與起草工作，希望通過落實可再生能源配額制政策，促進風電等可再生能源消納。但是長期以來各方對配額制及相關概念的理解仍存在一些差異和爭論。

本文在深入研究國外配額制典型模式的基礎上，以意大利配額制政策為例，著重分析意大利電力體制概況，剖析了意大利配額制政策的關鍵要素，得到了一些有益的啟示。

1 國外配額制典型模式分析

考慮到可再生能源的高發電、輸電和配電成本，為了有效激勵可再生能源的發展，應對可再生能源發電、輸電和配電環節進行適當經濟補貼，以市場激勵手段保證各個環節的順暢運行。因此，配額制作為可再生能源激勵政策，其制定仍應綜合考慮上述方面，確保政策科學性和可操作性。

在國外可再生能源配額制的實施方案中，可再生能源的高發電成本通常由傳統能源發電企業或電力用戶進行分攤，可通過證書市場交易和電價附加的形式；高輸電成本由發電企業或電力用戶進行分攤，可通過接網成本和電價附加的形式；可再生能源的高配電成本一般由電力用戶進行分攤，可通過售電市場交易或電價附加的形式。

配額制義務承擔主體的確定直接影響各方利益和運作機制，是配額制的核心問題之一。由于輸電和配電環節僅負責可再生能源的電量傳輸，并不涉及電量購買和銷售，無法直接提高可再生能源發展利用比例，不能作為配額制的義務承擔主體，但是對配額制的實施具有一定的影響。因此，可作為義務承擔主體的僅有發電和供電企業。

按照義務承擔主體的不同，國外可再生能源配額制的典型模式主要為兩種：以發電企業為承擔主體，典型國家為意大利；以供電企業為承擔主體，典型國家（地區）包括美國加利福尼亞州、英國、日本和瑞典。

圖1 國外可再生能源配額制的成本分攤機制

以發電企業為承擔主體的模式對發電企業分配配額指標，要求發電企業發出的可再生能源電力占其所有發電電量達到一定比例。在該模式下，傳統能源發電企業可向可再生能源發電企業購買綠色證書，以確保完成配額義務，本質上則是傳統能源發電企業給可再生能源發電企業進行補貼，分攤可再生能源的高發電成本。因此，該模式順利實施的前提是傳統能源發電企業具有較強承受力，優點是避免電力用戶進行分攤而推高銷售電價，這也是意大利的可再生能源配額制的義務承擔主體為發電企業的原因，意大利的銷售電價在歐盟各國中已是最高。

以供電企業為承擔主體的模式對供電企業分配配額指標，要求供電企業提供的可再生能源電力在其所有供電電量中達到一定比例。在該模式下，供電企業向可再生能源發電企業購買綠色證書，以確保完成配額義務，其購買證書增加的成本將通過銷售電價進行疏導，本質上則是電力用戶給可再生能源發電企業進行補貼，分攤可再生能源的高發電成本。因此，該模式順利實施的前提是售電市場放開，供電企業可將承擔配額義務的成本傳遞到終端用戶，且電力用戶銷售電價仍有上漲空間。

從國際可再生能源配額制承擔主體的情況來看，配額義務的承擔主體通常為供電企業。主要原因在于這部分國家的供電企業同時經營發電業務，供電企業作為承擔配額義務，實際上也將發電企業納入到配額義務中。[1]同時，這些國家的電力市場較為發達，基于電力市場的配額制更容易保證可再生能源高發電、輸電和配電成本的順利疏導，減少配額制的實施成本。

2 意大利電力體制概況

根據歐盟96/92指令，意大利政府于1999年頒布電力改革法令DL 79/99，對電力工業各個環節進行改革[2-3]。目前意大利電力和天然氣監管局依據相關法規法令對輸電系統運營商、配電系統運行商、市場運營商等實施監管，其中配電特許權、電網導則制定等均需意大利工業部授權。意大利的電力市場交換平臺由隸屬于GSE的子公司GME負責管理，為財政部全資控股，負責全國電力市場交易以及可再生能源政策的推行。意大利電力體制概況如圖1所示。

由于石油等化石能源短缺，意大利不允許發展核電，現有電力裝機主要以火電和水電為主，可再生能源比例相對較高，約為7%。由于電力裝機容量小于電力需求量，需從法國、瑞士等國進口大量電力。意大利沒有實施完全的輸配電網分開，最大的國家電力公司Enel在發電、輸電、配電環節同時占有較強的市場份額，而且目前的發展也未將發電、輸電、配電分開提上日程，之后的發展趨勢是私有化程度的提高。但是，意大利已經建立了較為成熟的發電市場和售電市場，有利于可再生能源配額制的實施。

3 意大利配額制政策的關鍵要素分析

從政策發展現狀和趨勢來看，現有意大利的可再生能源政策以可再生能源配額制為主導。意大利配額制政策的提出主要是為了完成歐盟對意大利規定的可再生能源發展義務。最早是在1999年頒布的電力改革法令DL 79/99提及，2002年確定配額制指標，以此推動可再生能源的發展。在十年來的執行過程中對其進行了多次修訂。意大利配額制的實施主體為能源服務機構GSE，GSE也是意大利其他可再生能源激勵和支持政策的實施主體，負責政策應用相關的認證、申請和監督等工作。從現有執行情況來看，意大利基本完成了配額指標。

3.1 承擔主體和技術類型

圖2 意大利電力體制概況

由于意大利的銷售電價在歐洲屬于最高的，對于他國通常采用的承擔主體為供電企業的方式，可再生能源的高成本將由所有電力用戶分攤，這將進一步推高電價，并不適合意大利。因此，意大利配額制的承擔主體是年發電量超過100GWh的發電企業，同時意大利電力進口比例較大，意大利也將進口量超過100GWh的進口企業列為承擔主體。

意大利配額制適用于除光伏發電外的所有可再生能源發電技術類型，包括風電、水電、生物質能發電、地熱發電等，同時也包括基于上述技術類型的混合發電技術。對各個具體的發電系統僅有容量要求，除風電裝機要求大于200kW外，其他技術類型發電系統要求大于1MW。2007年末，意大利對此進行了修改，允許其他容量的可再生能源發電運營商自由選擇享受配額政策和固定電價政策，但兩者不可同時享受。享受上述支持政策的發電系統均應獲得意大利能源服務機構GSE的可再生能源認證，在申請認證時選擇支持政策，并在政策有效期內具有一次改動機會。如果發生改動，新的支持政策有效期應減去已經享受政策的年限。

可再生能源發電系統可享受配額制的有效期取決于系統的投運時間，該規定也適用于重建、容量改變和重新投運的系統，如表1所示。

3.2 配額目標的確定及分配

意大利實行配額制等可再生能源目標政策的初衷是為了達到歐盟對其提出的可再生能源消費規定，即到2020年可再生能源消費占能源消費總量的17%。由于意大利具有多種可再生能源鼓勵政策，因此對可再生能源配額制并未提出一個具體的目標，直接對配額制的承擔主體提出了配額指標。意大利配額指標是要求發電商或進口商向電網輸送的可再生能源電量占其所有輸送電量的比例。

意大利的配額指標每三年可由GSE進行規劃調整，2003年到2012年的配額制表表現為分段線性曲線。意大利提出的2003年配額指標要求為2%，從2004年到2006年，配額指標按照0.35%遞增，從2007到2012年，配額指標逐年增加0.75%，如下表所示。從2012年開始，配額指標按逐年下降，具體將由政府決定，也就意味著將逐漸取消配額制。

3.3 配額制運作機制

意大利可再生能源配額制的運作機制主要是基于可再生能源綠色證書交易。配額制義務主體通過發出可再生能源電力獲得證書或者通過市場交易獲得證書，完成配額義務，從而促進可再生能源發展。

3.3.1 綠色證書

意大利采用綠色證書計量可再生能源電量，作為配額制承擔主體向電網提供一定比例可再生能源電量的證明。每張綠色證書相當于1MWh的可再生能源電量（早期為50MWh），有效期為三年。發電商可通過發出可再生能源電力獲得GSE提供的綠色證書，有必要強調的是，未接受固定電價政策的可再生能源發電商發出可再生能源電力均可獲得綠色證書，并可在證書市場進行交易，并非局限于有配額制義務的發電商。獲得的證書數量由實際生產電量和技術類型系數相乘得到，各種技術類型系數如表2所示。通過技術類型系數，可實現對不同成本發電技術的差異化激勵，避免低成本可再生能源發電技術的集中發展。

圖3 2003年-2012年的配額指標

表1 發電系統的配額有效期規定

表2 各種技術類型的系數

3.3.2 證書交易

發電商或進口商為了完成配額義務，可通過如下途徑獲得證書：1）自身發出綠色電力，獲得證書；2）通過雙邊交易合同或者交易市場購買綠色證書。意大利的交易市場由GME負責協調，每周交易一次，進行交易的證書必須在GME進行注冊。

3.3.3 運作機制

配額制的目標是鼓勵可再生能源發展，本質是補貼高成本的可再生能源發電系統。對于可再生能源發電商來說，其運行收入除了可再生能源電力交易收入外，還將獲得綠色證書賣給具有配額義務的承擔主體，增加收益。2010年綠色證書的平均交易價格為87.38歐元/MWh。綠色證書和實際電量分別在不同的市場進行交易[5]。意大利配額制運作機制如圖4所示。

在以發電商作為義務承擔主體的情況下，傳統能源開發商為了完成配額義務，需要購買可再生能源開發商的綠色證書。因此，可再生能源開發商的高成本由各個傳統發電商進行分攤，從而避免了在以供電商作為義務承擔主體下，可再生能源發電高成本由全體用戶承擔，導致電價升高的情況。

3.3.4 考核機制和處罰措施

對配額制承擔主體的義務完成情況考核主要是基于綠色證書，要求其擁有的綠色證書所代表的可再生能源發電量占所有電量的比例滿足配額指標要求。GSE每年根據DL 79/99法令對配額完成情況進行考核。因此，每年3月31日，具有配額義務的發電商和進口商（年發電量超過100GWh）應向GSE提交證書。根據義務電量和對應證書的確定規則，GSE對其進行考核。對于沒有完成配額任務的發電商或進口商，GSE將通知政府能源部門AEEG，由其根據DL 387/03進行警告或處罰。

圖4 意大利配額制運作機制

表3 2010年的綠色證書發放情況

3.3.5 證書回購和直接售賣

和其他國家的配額制相比，意大利配額制的又一個典型特點是證書回購。財政法2008（L 244/07）規定，當證書超額發放時，對于上年沒有賣掉的綠色證書由GSE按照上年平均交易價格買回。相反，如果出現證書短缺的情況，GSE也可按照2008年和近三年的價格確定交易價格，出售綠色證書[4]。表3為2010年的綠色證書發放情況[5]。

2010年，GSE發放2164.69萬張證書，每張證書為1MWh電量，37.3%的證書給了風電，34.8%的證書給了水電。2011年，GSE購買證書的價錢為每兆瓦時87.38歐元，花費了接近18.92億歐元購買2010年的證書。

證書回購的本質是當可再生能源發電規模快速增大或配額制義務設置較低時，大量的可再生能源證書難以售出，可再生能源開發商難以收回其較高的發電成本，為了補貼可再生能源開發商，提高其積極性，國家通過回購其證書，對其進行補貼，支持可再生能源發展。

4 結語

總體來看，意大利實行以發電商和進口商為義務承擔主體的可再生能源配額制，主要是考慮現有電價較高，不適合讓全部電力用戶分攤可再生能源發電成本，轉由所有發電商進行分攤，在某些情況下將由政府分攤一部分。但是，這種情況沒有解決可再生能源用電成本高的問題，對于配額制的順利進行存在一定障礙。意大利配額制也考慮了各種可再生能源發電技術成本的差異，適當激勵高成本的可再生能源發電技術，充分利用現有的可再生能源。

配額制本質上是一種激勵政策，補貼可再生能源較高的發電成本、輸電成本和配電成本，通過對發電企業或供電企業的配額義務考核，促進可再生能源發展，成本最終由用戶進行分攤。因此，配額制并不是簡單規定配額義務，而是需要設計出一整套靈活且具有激勵性的配額制體系。

[1] 謝國輝 , 李瓊慧 ,王乾坤 . 可再生能源配額制的國外實踐和相關啟示[J]. 能源技術經濟，2012,24(7):19-22．

[2] 中國電力企業管理雜志編輯部.意大利電力改革新法令[J].中國電力企業管理, 1999,12.

[3] EREC.Renewable Energy Policy Review [R].2009．

[4] GRTN.Three Years of Italian Green Certificates: a First Assessment [R].2005．

[5] GSE.Statistical Report 2010 - renewable energy power plants[R].2011．

Renewable Portfolio Standard in Italy and its Enlightenment for China

Huang Bibin, Li Qionghui, Xie Guohui, Wang Qiankun
（State Grid Energy Research Institute, Beijing 100052, China）

For a number of countries and regions in the world, the quota production to support renewable energy development is an important policy tool to promote renewable energy development. Based on the in-depth study on the typical pathern of the foreign quota system and take Italian quota system policy, as an example, this paper analyzes the general situation of Italian electricity system and the key elements of Italian quota system policy, and get some useful enlightenment.

Italy; quota system;key elements; operation mechanism

TM614

A

1674-9219（2013）11-0054-06

2013-03-22。

黃碧斌（1982-），男，博士，工程師，主要從事新能源和分布式電源的技術經濟、管理和政策等方面的研究。