風(fēng)險(xiǎn)管控在航天型號研制中的探索與實(shí)踐

◎中國航天科技集團(tuán)公司 郭辰昉

航天型號研制是對型號產(chǎn)品進(jìn)行研究設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、總裝測試、飛行試驗(yàn)的綜合管理過程，同時(shí)也是多學(xué)科交叉、多領(lǐng)域耦合、多單位協(xié)同的復(fù)雜工程，具有質(zhì)量要求高、難度系數(shù)大、協(xié)作配套廣、產(chǎn)品鏈條長等特點(diǎn)，是公認(rèn)的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。目前，航天企業(yè)在型號研制的各個(gè)階段都在開展風(fēng)險(xiǎn)管控的探索與實(shí)踐工作，也逐步形成了一系列實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控的要求和標(biāo)準(zhǔn)，使型號風(fēng)險(xiǎn)管控能力有了較大幅度的提高，保證了航天重大工程項(xiàng)目的順利完成。但面對高密度發(fā)射、多型號并舉、大批生產(chǎn)的新環(huán)境和新形勢，航天企業(yè)還需繼續(xù)加強(qiáng)型號產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管控能力。筆者結(jié)合型號產(chǎn)品研制生產(chǎn)實(shí)踐，對型號實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控的一些有效做法進(jìn)行了梳理總結(jié)，以期為提高型號研制風(fēng)險(xiǎn)管控能力提供一些借鑒和參考。

一、風(fēng)險(xiǎn)管控的主要內(nèi)容和組織模式

1．主要內(nèi)容

型號研制風(fēng)險(xiǎn)是型號在研制過程中因受一定的技術(shù)、費(fèi)用、進(jìn)度和資源保障等條件約束，對不能實(shí)現(xiàn)型號研制目標(biāo)的可能性及所導(dǎo)致后果嚴(yán)重性的一種度量。

型號研制風(fēng)險(xiǎn)管控是對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制的過程。管理就是從技術(shù)和管理的角度采用有關(guān)方法，提出明確要求，對型號研制各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)識、預(yù)估和預(yù)判；控制就是在這些風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)展為問題或危機(jī)前就制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案及措施，并主動進(jìn)行防范和控制，為型號管理層決策提供參考和依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)管控是一個(gè)迭代、閉環(huán)的管理過程，由風(fēng)險(xiǎn)策劃、風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析評估、風(fēng)險(xiǎn)控制/應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控/改進(jìn)5 個(gè)基本環(huán)節(jié)組成。型號風(fēng)險(xiǎn)管控是全系統(tǒng)、全過程和全要素的，即風(fēng)險(xiǎn)管控要覆蓋系統(tǒng)、分系統(tǒng)、單機(jī)和元器件等各級產(chǎn)品及型號研制各階段，各類產(chǎn)品、各種狀態(tài)以及技術(shù)和管理各個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)源。

2．組織管理模式

風(fēng)險(xiǎn)管控的組織管理模式是在項(xiàng)目工程實(shí)踐過程中通過不斷總結(jié)、完善、提高而逐步形成和建立起來的。目前，型號科研生產(chǎn)管理的組織模式是“兩總”抓型號，單位（廠所）抓產(chǎn)品。這種組織管理模式?jīng)Q定了型號風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施模式，即型號“兩總”作為風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人，是風(fēng)險(xiǎn)管控的決策層，負(fù)責(zé)從頂層制定風(fēng)險(xiǎn)管控的基本準(zhǔn)則和整體規(guī)劃；型號項(xiàng)目辦公室是風(fēng)險(xiǎn)管控的具體執(zhí)行單元，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目組成員、成員機(jī)構(gòu)以及相關(guān)的承研承制單位開展風(fēng)險(xiǎn)識別、分析評估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等具體工作，并對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，對應(yīng)對措施的有效性進(jìn)行評價(jià)；各承研承制單位在型號“兩總”及項(xiàng)目辦公室的統(tǒng)籌管理下，根據(jù)任務(wù)需求和所承擔(dān)型號任務(wù)特點(diǎn)開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

二、開展風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施過程

1．風(fēng)險(xiǎn)策劃

型號風(fēng)險(xiǎn)策劃是風(fēng)險(xiǎn)管控工作的前期活動，通過策劃明確風(fēng)險(xiǎn)管控的基本準(zhǔn)則，以及工作目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、方法和計(jì)劃等內(nèi)容。目前，航天型號研制普遍遵循“系統(tǒng)策劃，識別全面，分析準(zhǔn)確，措施有效，風(fēng)險(xiǎn)受控”的原則，每年年初結(jié)合研制階段、年度任務(wù)和工作目標(biāo)對全年的風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行整體規(guī)劃與部署，明確風(fēng)險(xiǎn)管控原則，制定風(fēng)險(xiǎn)判別標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，將風(fēng)險(xiǎn)管控工作和型號科研生產(chǎn)計(jì)劃緊密結(jié)合，以確保風(fēng)險(xiǎn)策劃與型號年度計(jì)劃相協(xié)調(diào)、相匹配。

2．全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識

風(fēng)險(xiǎn)辨識是圍繞型號各階段的研制任務(wù)和目標(biāo)，分別從系統(tǒng)、分系統(tǒng)、單機(jī)產(chǎn)品各層級梳理甄別出可能影響型號目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，并將風(fēng)險(xiǎn)事件聚焦形成風(fēng)險(xiǎn)分類的過程。

識別型號風(fēng)險(xiǎn)的方法通?？煞譃槎ㄐ耘c定量2 種。定性識別就是從人的思維角度進(jìn)行甄別、判斷，具有直觀、感性和簡便的特點(diǎn)，主要有專家咨詢法、故障模式識別、飛行時(shí)序動作分析法、成功數(shù)據(jù)包絡(luò)線分析等方法；定量識別則需要一定的數(shù)據(jù)作支撐，主要有故障樹分析法和技術(shù)成熟度分析等方法。

定性和定量識別雖各有特點(diǎn)，但在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)辨識過程中卻很難用一種方法識別出型號研制中出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，通常需要綜合多種方法才能取得較好效果。例如，某型號通過使用成功子樣數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，從全型號、分系統(tǒng)、單機(jī)（組件）、元器件/零部件4 級開展了原材料性能、工藝參數(shù)、產(chǎn)品性能、環(huán)境參數(shù)“四條包絡(luò)線”的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，系統(tǒng)識別了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；采用I、Ⅱ類單點(diǎn)故障模式識別法對影響任務(wù)成敗的關(guān)鍵產(chǎn)品的失效模式和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行了100%的分析識別，辨識了產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)辨識受人員能力水平、工作經(jīng)驗(yàn)、知識閱歷等影響，所以識別出來的風(fēng)險(xiǎn)事件通常會比較發(fā)散。為便于對研制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集中管控，通常要對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行聚焦、提煉，以形成風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，并將風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)歸類整合形成風(fēng)險(xiǎn)類型。因此，根據(jù)型號研制過程的基本特點(diǎn)和一般規(guī)律，按管理組織對型號研制工作的控制及管理范圍可將風(fēng)險(xiǎn)劃分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)4 種類型，見表1。

表1 航天型號研制風(fēng)險(xiǎn)分類

3．風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)是針對已識別的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行細(xì)化描述，分析風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)因素，制定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率以及影響程度的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評級準(zhǔn)則計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，排定風(fēng)險(xiǎn)綜合等級。風(fēng)險(xiǎn)分析主要有飛行時(shí)序動作分析與確認(rèn)、故障樹分析法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法、設(shè)計(jì)裕度分析法等。一般來講，風(fēng)險(xiǎn)值＝不希望事件發(fā)生的可能性級別×后果的嚴(yán)重性級別。

風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)的關(guān)鍵是要根據(jù)型號自身特點(diǎn)，并綜合運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析方法制定出公認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，然后對照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)進(jìn)行綜合評價(jià)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，最后綜合排定風(fēng)險(xiǎn)等級。

例如，某型號組織技術(shù)和管理領(lǐng)域的專家在充分借鑒本型號和其它型號實(shí)踐做法與工程經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，綜合利用各種工具方法，制定了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)后果等級的標(biāo)準(zhǔn)（見表2），并通過對風(fēng)險(xiǎn)事件的綜合評定形成了風(fēng)險(xiǎn)矩陣（見表3），從而評價(jià)出產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)狀態(tài)更改變化風(fēng)險(xiǎn)和計(jì)劃調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)等3項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)。

表2 風(fēng)險(xiǎn)后果等級和類型準(zhǔn)則

表3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣

4．分級進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是風(fēng)險(xiǎn)管控的執(zhí)行環(huán)節(jié)，通過采用技術(shù)控制手段或制定管理要求對風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)事件提出處理意見或控制措施，通常有風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4 種方法。由于型號在研制過程受技術(shù)、費(fèi)用、進(jìn)度和資源保障等條件約束，所以風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合等級進(jìn)行分級管理。對于重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，要嚴(yán)格制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施或處理預(yù)案，并具體落實(shí)到科研生產(chǎn)的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)中；對于中等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，則要通過風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等方法或手段，保證其發(fā)生概率或影響程度降低至可接受水平；對于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，為體現(xiàn)效率和成本的平衡，通常采用風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并進(jìn)行必要的監(jiān)控，跟蹤并記錄其后續(xù)狀態(tài)變化情況，防止其危害程度上升。

對于評價(jià)出的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)狀態(tài)更改變化風(fēng)險(xiǎn)和計(jì)劃調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)，可采取以下的應(yīng)對方法：

針對單點(diǎn)失效故障帶來的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，要按照單機(jī)、分系統(tǒng)和全型號的順序，在設(shè)計(jì)、工藝和過程控制三方面的關(guān)鍵特性上，對單點(diǎn)失效部件及產(chǎn)品設(shè)置關(guān)鍵控制點(diǎn)和強(qiáng)制檢驗(yàn)點(diǎn)，制定量化控制措施；針對超差、代料帶來的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，要系統(tǒng)梳理出產(chǎn)品超差、代料的具體情況，按照“處理過程符合程序、處理批準(zhǔn)設(shè)定權(quán)限、處理人員具備能力、處理過程監(jiān)督把關(guān)、處理結(jié)果經(jīng)過確認(rèn)”的工作要求，對產(chǎn)品超差、代料審查過程和結(jié)論的符合性進(jìn)行控制；對于研制生產(chǎn)中的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，要會同設(shè)計(jì)、生產(chǎn)單位對產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和步驟進(jìn)行逐項(xiàng)、逐級把關(guān)，并通過表格化的驗(yàn)收工作對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)。

對于技術(shù)狀態(tài)更改變化風(fēng)險(xiǎn)，可以從以下五個(gè)方面開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：一是論證充分，即組織設(shè)計(jì)師隊(duì)伍和專家對產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)基線、技術(shù)狀態(tài)更改的必要性和更改后對系統(tǒng)的影響進(jìn)行分析論證；二是各方認(rèn)可，即論證后確認(rèn)需要更改的項(xiàng)目，要征得項(xiàng)目相關(guān)方的簽字認(rèn)可和確認(rèn)；三是試驗(yàn)驗(yàn)證，在原理分析和計(jì)算的基礎(chǔ)上對更改內(nèi)容進(jìn)行試驗(yàn)驗(yàn)證，以確保更改可行、可靠；四是審批完備，對確定更改的項(xiàng)目履行嚴(yán)格的更改審批管理程序，填寫更改單，進(jìn)行相關(guān)方會簽并開展逐級審批；五是落實(shí)到位，將技術(shù)狀態(tài)的更改內(nèi)容及時(shí)固化到工藝技術(shù)文件、管理規(guī)范和有關(guān)要求中。

對于計(jì)劃調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)，要會同相關(guān)承研承制單位將計(jì)劃分解為計(jì)劃進(jìn)度指標(biāo)，制定項(xiàng)目計(jì)劃工作流程，提出具體的計(jì)劃節(jié)點(diǎn)和完成形式，確保計(jì)劃的可操作和可執(zhí)行。同時(shí)，按階段實(shí)施計(jì)劃節(jié)點(diǎn)的檢查和考核，動態(tài)分析研制的短線和瓶頸，分析各節(jié)點(diǎn)的相互影響、進(jìn)度偏差，并采取措施糾偏。

5．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督控制

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督控制是在型號研制過程中持續(xù)系統(tǒng)地跟蹤并評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控活動的執(zhí)行情況和效果。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)控的目的有兩個(gè)：一是檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施在型號研制過程中是否得以執(zhí)行和落實(shí)；二是通過對風(fēng)險(xiǎn)管控活動效果的檢查和評價(jià)，動態(tài)調(diào)整并不斷完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，最終實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控的管理閉環(huán)。

經(jīng)過50多年的發(fā)展，航天企業(yè)在型號研制過程中開展了大量的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，取得了一定成效。但面對新環(huán)境、新形勢和新要求，航天企業(yè)必須不斷提高風(fēng)險(xiǎn)意識，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控的方法研究和手段建設(shè)，制定更為科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)，提出更有針對性、更為細(xì)化量化的控制措施并不斷完善改進(jìn)，為圓滿完成型號科研生產(chǎn)任務(wù)提供合理保證。?