海洋管理的社會學闡釋＊

崔 鳳 王啟順

（中國海洋大學 法政學院，山東 青島266100）

在對海洋管理的現行研究中，以管理學和法學的相關論述為多，而社會學囿于對社會系統內部關注的理論傳統，環境社會學產生之后，生態關系才逐漸的融入社會學之中。［1］從社會學的視角看待海洋管理，是把海洋作為社會系統與之發生物質、能量等交換關系的一個重要的環境系統，研究人類與海洋的互動關系，分析海洋管理對現代社會的影響及所引發的一系列復雜的社會變化。

一、海洋管理產生的基礎

事實上，對海洋的管理自古已有，如歷史上的海防，明朝的“海禁”等，但我們所說的海洋管理則是在現代學科體系意義上的管理，是對于人類的各種涉海行為的一種制度化、規范化的管理。

海洋管理無論是作為一種管理實踐活動，還是作為一門管理學科，其產生必然有賴于一定的條件，這些條件源起于海洋的“社會化”，也就是隨著人類對海洋的開發利用，海洋具有了顯著的社會特征，這些特征構成海洋管理產生的基礎。對海洋管理產生的基礎進行社會學分析，目的在于把握海洋管理的必然性和特殊性，并進而為正確掌握海洋管理的概念提供客觀依據。海洋的社會特征主要表現在以下幾個方面：

（一）海洋成為一種社會性的存在

伴隨著高科技在海洋領域的廣泛應用，人類社會向海洋的全面進軍，海洋在被人類全面“征服”的同時，也成為人類活動的對象，成為主客體關系中的客體，海洋已經由一種純自然物，而變成人類新的生存和發展空間。由于海洋被全面納入人類社會活動之中，因此，海洋的存在形態發生了根本性的變化。人類的實踐活動正在賦予海洋以社會性的特質，使海洋逐漸變成一種特殊的“社會存在”。

人類已把走向海洋作為解決人口問題、資源短缺問題、環境污染問題的最好途徑。國際社會已經取得共識，海洋同未來人類生存和發展的關系是“第二故鄉”的關系，海洋是人類未來發展的方向。目前許多國家制定了向海洋進軍的發展目標。例如，2002年，美國就有一家企業決定將造一艘可容納數萬名乘客的游輪——“自由號”，如果建成，它將是人類建造的最大的可移動物體，它好比一個“漂流城市”，這將是一個長期在熱帶海域游曳的現代城市。［2］目前還有許多國家正在計劃建水下工業城。人類已經把未來美妙的生活寄托于海洋，海洋已成為人類生活不可分割的重要組成部分。特別是1994年經聯合國批準并生效實施的《聯合國海洋法公約》規定，沿海國具有200海里專屬經濟區管轄權，其面積略小于全球陸地的面積，海洋從此成為“藍色國土”。［3］（P16）“海洋國土”概念的出現，標志著海洋已成為重要的國土資源，成為人類生存和發展的新地域空間，而且也使海洋作為一個區域范疇而存在。

因此在面對日趨嚴峻的人口、資源、環境問題的當前，海洋的確是“人類未來的希望”。進入21世紀，海洋社會性特征越來越突出，在人類社會中的地位越來越重要，人類經濟社會活動越來越多地從陸地向海洋轉移，所以對海洋的管理亟待加強。

（二）海洋的社會經濟特征

進入現代社會以來，近岸海域已具有明顯的社會經濟特征。海洋成為人類共同的社會財富和經濟發展的重要資源。近岸海域是各類海洋資源的高度密集區域，土地、空間、生物、礦產、能源、化學、動力等方面的海洋資源都已成為沿岸國家和地區重要的社會資源和經濟發展的物質保障。近岸海域優越的氣候和自然風光，使這一地帶成了旅游熱點。濱海旅游成為沿海國創匯的重要行業之一。

隨著科學技術的發展，特別是海洋技術的提高，海洋資源的數量與利用程度，都將進一步增加，并且會產生更大飛躍的發展。但正是由于海洋資源的這一公共物品的產權難以界定清楚，很多情況下任何人都可以免費自由使用，因而，為追逐個人利潤的最大化，每個使用者都會最大限度的開發利用海洋資源，結果經常導致海洋公共財產被過度使用，出現所謂的“公地悲劇”現象。因而，需要通過有效的管理，以更好的實現對海洋資源的有效配置。

（三）海洋問題具有顯著的社會特征

隨著現代化進程的加快和人類對海洋開發的深入，海洋問題越來越突出。海洋問題不僅僅表現在海洋環境的破壞和污染的治理等方面，更重要的是海洋問題與人類的社會經濟活動密切相關，因而它們同時又具有重要的社會特征，甚至有些海洋問題已經成為重要的社會問題。海洋環境問題、海洋權益等問題，已經成為重要的國際問題。在當今時代，幾乎社會發生的所有重大問題，都能反映到海洋問題中，這就使我們必須重視對海洋管理。

在海洋具有顯著社會特征的同時，海洋也在全面地影響著人類的生活，海洋的這些社會特征使得海洋與其他自然物相比，更需要加強管理。總之，海洋管理變得如此重要，一方面是人類海洋實踐活動發展的必然結果，另一方面也是人們在付出了沉重代價后面對海洋開發中出現的種種問題而不得不做出的選擇。根據海洋管理產生的這些基礎條件，我們有必要進一步明確一下海洋管理的概念。

二、海洋管理的概念

管理學早已對海洋管理進行了明確的界定，從這一角度總結國內外學者對海洋管理概念的闡述，可以發現，對海洋管理的理解可以分為兩大類：狹義的海洋管理概念和廣義的海洋管理概念。

狹義的海洋管理概念，如美國學者J.M.阿姆斯特朗在與P.C.賴納合著的《美國海洋管理》一書中指出：“海洋管理”有兩個極端，一個是政府的全面控制，另一個是最低限度的行使政府的權力。［4］（P2）廣義的海洋管理概念，如管華詩、王曙光在《海洋管理概論》中把海洋管理定義為：政府以及海洋開發主體對海洋資源、海洋環境、海洋開發利用活動、海洋權益等進行的調查、決策、計劃、組織、協調和控制工作。［5］（P1）

相比管理學的定義，以社會學的視角去分析海洋管理的定義，我們發現海洋管理在協調人類海洋開發行為和維持海洋資源有序利用上所起的作用與社會控制在維系現存社會秩序和調節各類社會關系上的作用有異曲同工之妙。社會學家普遍認為，任何社會都要運用社會控制體系來推行統治階級所確定的社會價值觀念，維系現存的社會秩序，使其達到預期目標，通過對海洋管理產生基礎的分析，我們發現社會控制同樣適用于海洋管理，因此，本文選取社會控制理論作為海洋管理的社會學分析視角。

“社會控制”的觀念和實踐，是人類文明社會自古就有的社會歷史現象。但作為一個重要的社會學概念，是由美國社會學家、社會心理學家羅斯（E.A.Ross）在其1901年出版的《社會控制》一書中提出來的。羅斯對社會控制作了全面系統的研究，他對社會控制做了如下的解釋：第一，社會控制優于自然秩序；第二，社會控制是由某種社會組織實施的；第三，社會控制不同于階級控制；第四，社會控制是由輿論、法律、信仰、社會暗示、宗教、個人理想、禮儀、藝術、人格、啟蒙、幻象、社會價值觀、倫理法則等多種手段來實施的；第五，社會控制由于人類需要、文化和習慣等因素的變化，必然會發生變遷，但是這種社會變遷應當有利于人類的福利，有利于個人的自由，促進社會競爭，從而達到保護社會財產和精神財富的目的。［6］（P289－334）

羅斯對社會控制作了全面系統的研究，奠定了社會控制理論的基本知識體系。按照羅斯的解釋，社會控制是社會對人的動物本性的控制，其目的是維持社會秩序。

中國社會學家吳澤霖早在1934年就出版了《社會約制》一書，將羅斯的社會控制理論介紹到了國內。在書中，他提出了“社會約制”的概念，闡明了狹義的社會約制和廣義的社會約制。狹義的社會約制指凡是代表社會團體而施行的約制。廣義的社會約制是相互的，沒有地位性，沒有階級性的，社會中的每個人既是約制者又是被約制者。［7］（P4－10）吳澤霖的研究反映了當時中國社會學界在西方社會學理論中國化方面的積極努力。風笑天認為社會控制的基本含義乃是社會管理系統運用各種手段都措施使社會成員遵從社會規范，建立和維持社會秩序的過程。［8］（P119）

通過對國內外學者們關于社會控制理論的綜述，我們認為社會控制也有廣義和狹義之分。廣義的社會控制是指社會組織體系運用社會規范以及與之相應的手段和方式，對社會成員（包括社會個體、社會群體及社會組織）的社會行為及價值觀念進行指導和約束，對各類社會關系進行調節和制約的過程。狹義的社會控制是指對社會越軌者施以社會懲罰和重新教育的過程。社會學研究中一般在廣義上使用社會控制這一概念。［9］（P401）

綜合對社會控制的理解，以及海洋管理產生的基礎，筆者認為海洋管理是社會管理的一個領域和構成部分，它是隨著人類海洋開發活動的展開和發展而產生的一種管理活動。海洋管理的社會學含義也有廣義和狹義之分，廣義上的海洋管理是指有關海洋社會組織（包括正式組織如國家海洋局和非正式組織如漁民協會）通過政治制度、經濟和社會輿論等手段，通過對人類海洋開發行為進行指導和約束，以達到維護海洋權益，合理開發海洋資源，保護海洋環境，協調沿海和內陸平衡發展，促進人類海洋開發活動持續、穩定、協調開展，最終實現人與人、人與海和諧共處的目的。狹義的海洋管理就是對人類海洋開發過程中產生的違法違規開發行為進行社會懲罰和重新教育的過程。

三、海洋管理的對象和任務

因為概念就是以簡短的形式概括事物的內涵和外延，使人們明確他們的意義和使用范圍。所以海洋管理概念的明確，為繼續討論海洋管理的對象和任務奠定了基礎。對于海洋管理對象和任務的討論也就是對其內涵和外延的詳細闡述。

（一）海洋管理的對象

海洋管理是海洋社會學研究內容之一，而海洋社會學還有哪些研究對象？海洋管理與這些研究對象具有什么關系？海洋管理的對象與海洋社會學研究對象又有什么關系？為了更好的把握海洋管理的對象，有必要在此進一步明確一下海洋社會學的研究對象。

論及海洋社會學的研究對象，龐玉珍教授認為，海洋社會學的研究應當圍繞“海洋開發利用的社會條件及其社會影響”來進行。在這一主題下，海洋社會學應主要研究影響海洋開發系統的一系列人類活動，以及影響社會系統的一系列海洋開發活動。需要具體回答這樣兩類問題：一類是海洋開發、利用及由此產生的變化是如何影響社會行為與社會過程的；另一類是社會行為、生活方式、價值觀念、科學技術等社會條件變量是如何影響海洋開發、利用的。［10］崔鳳教授認為關于“海洋與社會協調發展的研究”應從環境社會學和發展社會學這兩個視角入手，由此海洋社會學研究主要包括海洋環境和區域協調發展兩個主題，具體包括以下內容：海洋觀調查與研究、海洋區域社會發展研究、海洋社會群體與社會組織研究、海洋環境問題研究、海洋漁村研究、海洋民俗研究、海洋政策研究。［11］張開城教授主張海洋社會學的研究領域包括：海洋社區、群體和組織研究；人類重要海洋活動研究；海洋社會變遷研究海洋社會問題；社會沖突與控制研究；海洋文化研究這五個方面。［12］

這些觀點雖然都是有創見、有啟發的，但筆者認為，海洋管理的目的是促進海洋與社會協調發展。從已有的觀點來看，無論是海洋社會，還是海洋問題，都是人類海洋開發行為的結果；而探討海洋與社會之間的相互關系，也需要以人類海洋開發行為為中介，所以所有的研究最終都是圍繞人類行為而展開。［13］社會學研究人的社會行為也是最常見的現象，如韋伯就認為“社會學是一門致力于解釋性地理解社會行動并通過理解對社會行動的過程和影響作出因果說明的科學。”［14］（P113）因此，海洋社會學的研究對象應是人類的海洋開發行為。

與之相應，通過對海洋管理概念的分析，我們發現，海洋管理的對象也應時刻圍繞人類的海洋開發行為。雖然任何組織中都存在人與人、人與物的關系，但人與物的關系最終仍表現為人與人的關系，任何資源的分配都是以人為中心的，任何組織既定目標的實現最終也是由人來完成的。所以，人類的海洋開發行為是海洋管理的本質因素，是海洋管理的直接對象。

（二）海洋管理的任務

圍繞人類海洋開發行為這一管理對象，海洋管理需要解決的問題主要有：人類為什么要進行海洋開發？以什么樣的方式進行海洋開發？影響海洋開發的因素是什么？海洋開發產生了怎樣的后果？特別是海洋開發對社會變遷造成了怎樣的影響？

這些問題的提出也形成了海洋管理的基本任務，筆者按照這些問題的屬性將海洋管理的基本任務概括為以下三個層次。

一是合理引導人類海洋開發利用活動。人類的海洋開發利用活動主要包括海洋生物資源的開發利用、海洋化學資源的開發利用、海洋礦產資源的開發利用、海洋空間資源的開發利用等。海洋開發利用活動本質是人類的海洋經濟活動。［5］（P2）我們應看到，海洋開發迅速升溫的同時，海洋資源也正在承受著前所未有的壓力，海洋開發應該走一條什么樣的道路？海洋資源開發過程中如何避免人類在開發陸地資源時曾經有過的失誤？這些都是海洋管理的核心問題。

二是有效處理海洋問題。先從海洋環境與社會發展之間的關系來看，由于社會發展的需要，對海洋的開發利用程度和深度越來越高，這確實在一定程度上促進了社會的發展，但不可否認的是，我國的海洋環境也受到了嚴重的破壞，重要表現是：污染特別是近海污染越來越嚴重、海洋資源枯竭、海洋生態失衡等。對海洋資源與海洋環境的管理，目的是達到人類對海洋資源與環境的用心利用，使海洋開發活動與海洋資源、海洋環境協調發展。

海洋問題不僅僅表現在海洋環境的破壞和污染的治理等方面，更重要的是隨著個沿海國家對“海洋國土”的重視，由此而產生的海洋權益爭端等問題，這已經成為重要的國際問題。正如前文所講，在當今時代，幾乎社會發生的所有重大問題，都能反映到海洋問題中。因此，如何改善海洋環境，如何恢復海洋生態平衡，以及如何處理海洋爭端問題這也都給海洋管理任務提出了新的要求。

三是協調沿海與內陸平衡發展。社會學是關于社會良性運行與協調發展的條件和機制的綜合性具體社會科學，但自1978年我國實施改革開放政策以來，與中西部地區的發展相比，東部地區憑借有利的社會環境、自然環境、經濟政策取得了優先發展，東部沿海地區與中西部地區之間的發展差距違背了社會良性運行與協調發展這一原則，因此“差距發展”必然導致兩極分化，出現一系列社會問題，最終導致社會不穩定，影響和制約我國現代化進程。在海洋經濟總體活動中如何做到統籌兼顧、合理布局、協調發展，是海洋管理研究中的一項重要內容。

四、海洋管理的手段

羅斯將社會控制手段分為兩類：一類是稱之為倫理的控制手段，它們的形成是由于感情的力量；另一類是包括法律、制度等內容的政治控制手段 。［6］（P313）還有的學者將社會控制手段分為組織控制手段、制度控制手段和文化控制手段。正如社會控制手段種類繁多一樣，海洋管理手段也分為不同種類。我們在這里將海洋管理手段分為政治制度手段、經濟手段、社會輿論手段。每一類中又包含許多具體的工具性管理手段。

（一）政治制度手段

政治制度手段是以全社會的名義頒布行為準則，并對全體社會個體、社會群體和社會組織的海洋開發行為進行調節與制約的方式。政治制度手段的具體形式有法律手段和行政手段。

1、法律手段。與《聯合國海洋法公約》接軌，依法治海，依法管海，最終達到依法振興海洋事業的目的，是加強海洋綜合管理的最基本手段。將符合國情的發展海洋事業的方針、政策及行之有效的重大管理措施用法律形式固定下來，為科學、合理地開發利用海洋提供重要的法律依據。這樣，不僅可以全面地體現國家政策的要求，而且也能為海洋管理的其他手段如行政、經濟等手段提供法律依據。

2、行政手段。所謂行政手段是國家行政主管部門，根據法律的授權和國家行政管理部門的職責分工，在海洋管理中采取的行政行為。它包括行政命令、指示、組織計劃、行政干預、協調指導等。其中，協調是各類海洋管理機構的一項基本職能，被廣泛地用于調整國內各地區、各部門、各產業之間的關系和開發利用海洋的各種活動。在協調的同時，國家海洋管理部門還可采取行政干預措施，直接干預海洋開發活動和海洋產業的發展，以確保海洋及其資源的合理開發和利用，使各海洋產業及其開發利用活動不僅符合地方和部門的當前利益，而且符合國家的發展目標和長遠利益。

（二）經濟手段。所謂經濟手段是指運用經濟措施管理海洋，經濟措施分為獎勵性、限制性和制裁性三種。例如，為促進新興海洋產業的發展，國家可采取一些經濟優惠措施來扶持；對于需要限制或保護的資源如填海和海砂開采等，國家可加大調控力度，限制開發時間、品種及數量，加大稅收和提高海域使用金征收標準等；對違反有關規定或造成損失的，在依法處理的同時，可采取經濟措施予以制裁。

（三）社會輿論。社會輿論是指多數人對社會生活中有爭議的事件發表的有一定傾向的議論、意見及看法。社會輿論是蘊藏在人們思想深處的共同心理傾向，無形無休，但卻是一種巨大的精神力量，對人類的海洋行為方式產生很大的影響。這種影響是通過廣為傳播的輿論，造成一種社會氛圍，處在這種氛圍中的社會成員自覺或不自覺地服從輿論的導向與制約。這種影響不光在開發者身上產生作用，同時對海洋管理部門也起著同樣的作用。社會輿論可以是社會公眾自發形成的，也可以是由政府部門或某一社會組織，有意識、有目的地通過大眾傳播媒介廣為宣傳而形成的。社會輿論的管理范圍很廣，幾乎涵蓋人類的一切社會行為，是政治制度手段和經濟手段的有效補充，因此在海洋管理過程中必須加強公眾與媒體的參與，營造一種公開公平完善透明的海洋管理氛圍。

五、結論

應該說，現如今政府大力提倡的是社會管理，而不是社會控制，因為管理體現出一種以人為本的理念，是在正常運行的基礎上經營維持這種和諧的狀態，而控制則比較強硬而又缺乏人情關懷，是為了將正在惡化或已經處于惡性的矛盾問題進行遏制并轉變。本文是以社會控制理論為基礎和視角來論述海洋管理，并不是將海洋管理簡單的演變為社會控制，或者說社會控制就等于社會管理。在社會學層面上，社會管理和社會控制本質都是一致的，那就是對人的管理和服務。海洋管理的最終對象是人類的海洋開發行為，過度的管理不適當地限制了人類海洋活動空間，欠度管理則不適當地放縱人類的海洋開發行為。一般來說，在符合具體歷史條件并確保社會穩定的前提下，適度的海洋管理能充分調動社會成員的積極性和創造性，更有利于海洋資源的合理開發和有續利用。

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