煤礦事故致因研究國外文獻評述＊

荊全忠 張福俊

（1.中國礦業大學 （北京）管理學院，北京市海淀區，100083；2.山東科技大學圖書館，山東省青島市，266000）

煤礦事故致因研究國外文獻評述＊

荊全忠1張福俊2

（1.中國礦業大學 （北京）管理學院，北京市海淀區，100083；2.山東科技大學圖書館，山東省青島市，266000）

重點對有關煤礦事故致因研究的國外文獻進行了回顧，包括人為因素、技術因素和社會因素等相關研究成果，以期對我國煤礦安全問題的進一步研究和實踐工作提供有益的線索。

煤礦事故 致因 國外文獻 綜述

經過十幾年的嚴格治理，我國煤礦的整體安全狀況有很大改善，全國煤礦事故率及死亡率逐年下降。煤礦事故死亡人數從2001年的5670人下降到2011年的1973人，百萬噸死亡率由5.07下降到0.564。但是，從橫向對比來看，我國煤礦的安全水平依然很低，死亡率仍然遠高于國際先進水平。1996年以來美國全國煤礦每年事故死亡人數基本控制在40人以下，平均百萬噸死亡率只有0.03。可見，我國煤礦生產的安全工作依然任重道遠。近幾年的治理整頓只不過減少了 “人禍”造成的安全事故，因設計和管理不善形成的系統性缺陷是目前發生煤礦事故的重要原因，一個完善的、本質安全的煤礦生產系統尚未形成。

國外對煤礦生產安全的研究可以追溯到工業革命時期，雖然世界上很多產煤國家都經歷過煤礦事故多發的階段，但是經過不懈的努力，煤礦安全事故己經得到有效控制。美國、澳大利亞等主要產煤國家基本上都已消滅了重特大事故，煤礦已是比較安全的一個行業。因此，了解國外學術界對煤礦安全問題的研究成果，對于我國進一步提高煤礦安全水平、構建本質安全型礦井，具有很好的借鑒意義。

煤礦事故是許多因素相互作用的結果，只有了解事故成因，才能為防止事故發生提供依據。因此，事故致因分析是研究及解決煤礦安全問題的起點和重點。

1 人為因素研究

人為的因素對復雜的人機系統，特別是對高風險系統可靠性、安全性的重要影響已被人們所共識。目前國內外事故研究中普遍引用美國安全工程師H·Heinrich的研究結果，認為存在著 “88∶10∶2”的規律，即100起事故中，88起事故純屬人為，10起事故由人為和物的不安全狀態綜合造成，只有2起事故是人為的因素難以預防的。人為因素（個體與組織層面）成為事故中公認的首要、關鍵性因素。人為因素對煤礦安全的影響也是國外研究文獻的主要內容。

J·Leigh等人對煤礦事故中的個人及環境因素進行了研究。他們按受傷員工的年齡、工作經驗和職業以及傷害性質、受傷部位、引發傷害的事故類型、發生事故時從事的活動、班次類型、事故中涉及的設備、事故地點、傷害補償、損失的工作天數等因素進行了統計分析，討論了各種環境因素和個人因素的相對重要性。Brynley P·Hull的研究結果表明，涉及礦工身體受傷或恢復的因素 （如年齡、受傷部位等）以及影響車輛和環境對礦工轉移集中度的因素 （如事故類型），決定了傷害的嚴重程度。輪班時間、以前的工時、事故煤礦的地點、職業、工作經驗、任務頻率和采礦區域等因素與損傷程度關系不大或不重要。J·Maiti等人也根據個人特征和工作場所特征對礦工傷害風險進行了評估，結果顯示，礦工個人的和工作場所的特點都對傷害的發生有著重大影響。

Bennette和Passmore發現有經驗的老礦工以及大礦的工人傷亡率比較低，而采煤方法、煤層厚度與死亡率不相關。Butani S.J.也研究了煤礦事故與礦工年齡及經驗的相關性。通過分析發現，經驗與煤礦事故的相關性更為明顯。也就是說，不同年齡組的工人有著相同的傷害率，而按經驗分組的工人卻不同。一年或以下經驗的員工受傷的風險大大高于平均水平，而具有15年以上工作經驗的員工受傷風險低于平均水平，這對每個年齡組以及所有年齡組都是相符合的。

David Laurence調查研究了安全態度與安全業績之間的關系，建立了一個安全行為模型。雖然這個模型還處于初始階段，但已在安全行為和安全業績之間建立了一種關聯，為經營者和管理者制定更好的規則和規章提供了指導。Brian L·Quick等人基于計劃行為理論研究了煤礦工人的聽力保護行為，發現礦工的態度和主觀標準決定了聽力保護裝置的使用，而且穿戴保護裝置的意圖能預測聽力保護行為。Maiti等人運用結構方程模型研究工傷的決定因素，發現情緒不穩定和個人不滿是影響煤礦安全的主要原因。他們認為行為安全方法有助于減少事故傷害。

Paul和Maiti認為對職業安全的研究可分成個人和組織兩個角度。他們通過案例對煤礦事故中的行為因素進行了研究。結果表明，與對照組的工人相比，事故組工人有更多的工作不滿、消極情緒和更強的冒險性。這些變量對事故的發生有著重要影響，除了直接影響到工傷事故，消極情緒和工作不滿還會讓員工采取更加冒險和不顧安全的行為。研究還表明，一個缺乏經驗的工人受傷的可能性與有經驗的工人一樣大。這意味著經驗雖有助于工人了解身邊的危險，但是，要避免即將發生的危險還得靠行為。這些發現有助于安全方案包括安全培訓的設計，應該改變僅僅依靠工程控制和管理監控來改進安全的老觀點，要重視對人的行為因素的管理和控制。

Stephen E·Johnson等人針對工業起重作業中的傷害問題，研究了起重作業中工人安全行為的形成機理。根據計劃行為理論，運用結構方程模型和因子分析的方法，考察了影響安全起重行為的各種因素及其相互關系。結果顯示，知覺行為控制和意圖對安全起重行為有顯著影響，主觀規范在一定程度上影響意圖。態度不能有效地直接預測安全起重行為，但能通過影響主觀規范和知覺行為控制來影響行為。計劃行為理論能有效解釋安全起重行為，也可用于解釋許多其他安全行為。

2 技術因素

影響煤礦安全的因素是多個方面的。S·Mallick和K·Mukherjee認為，可以根據分析目的將影響事故發生的因素分為兩類：一類是固有的、難以干預的因素，如礦井深度、煤層厚度、瓦斯含量、工作面數量等；另一類是變化的、可以控制的因素，如支護類型、裝配水平、機械化程度、工人勞動時間等。運用多元統計的方法研究這些因素與煤礦事故率的關系，并根據重要因素對煤礦進行分類，提出判斷煤礦安全潛力的標準。

M·Sarietal根據土耳其2家不同類型的煤礦的事故數據，統計分析了采煤方法對生產率和安全生產的影響。結果顯示，機械化開采對煤礦安全生產水平和生產效率都有促進作用。然而，機械化礦井中生產率要比安全性提高得更加明顯。通過對傷害類型的比較發現，最危險的地點在傳統礦井中是采煤工作面，而在機械化礦井中是掘進面。因此，機械化礦井中生產工人的傷害較少。在兩類礦井中，中年礦工的事故率都比較高。

Vladislav Kecojevic等人對露天礦爆破作業中飛散石塊與爆破區域安全的問題進行了研究，由于缺乏有效的防護、撤離不及時、對爆破區域的道路看護不夠等原因，爆破飛石造成大量事故 （占68.2%）。

企業規模與事故風險也有一定關系。Beaumont認為在所有行業中，小企業往往比大企業事故率高。Karen Page從企業和礦井2個角度研究了規模和多樣性對煤礦事故率的影響。結果顯示，較大的煤礦比小煤礦更安全。Karen Page認為這是因為大公司傾向于擁有更多備用資源，而且擁有各個領域的專家，這些來自一個單位內不同領域的不同想法很可能會產生更好的安全守則，有助于降低企業內的事故率，而且大企業更易吸引監管的注意。這些結果有助于企業高管和工程師們合理地安排企業活動以減少事故。

這一觀點在我國煤礦安全生產實踐中也得到了證實。近年來，國家積極推進煤炭產業結構調整，在整頓關閉不合理、非法小煤礦的同時，積極推進大型煤炭集團的組建，煤炭企業向大型化、集團化和集中高效生產模式發展，成為煤礦安全狀況整體好轉的重要原因。目前仍然偏高的煤礦事故及死亡人數，有70%來自尚存的13000多處小煤礦。

3 綜合研究

William Graebner回顧了美國煤礦安全發展與政治經濟改革的歷史，從多個角度分析了各利益團體在煤礦安全問題中的不同行為動機，認為是多種因素組合在一起，才造成了美國煤礦的悲劇。20世紀初期，由于體制、經濟和意識形態的原因，煤礦安全在美國沒有受到足夠重視。缺乏監管、安全投入不足、經營者和礦工忽視甚至抵制安全措施、工會組織從來沒有把安全作為談判內容等等，導致煤礦安全生產狀況惡劣、事故高發。Price V.Fishback對這個時期美國煤礦的死亡事故率進行了定量分析，使人們對煤礦勞動力市場的競爭程度和立法改革的效果有了認識。礦工們能隨意流動可以避免去更危險的礦井工作，礦工的高收入使他們不至于在工資降低時被迫拿生命去冒險。工會組織提高了工資卻沒有使事故率降低。

有少數文獻研究了經濟因素對事故風險的影響。Jan Boone等人分析了經濟衰退對安全生產的影響，認為衰退時期事故率下降是因為對事故的隱瞞而不是現場安全性的提高。該理論是基于這樣一種想法，報告事故會提高工人被解雇的概率。經濟衰退時期失業率很高，工人就會有意減少事故報告而避免被解雇。

Stefano Mainardi運用12個發展中工業化國家的數據研究了采礦業中收入與工作事故風險的關系，結果顯示，采礦業相對于其他經濟部門的收入差別與事故風險無關。

Tom Dwyer指出安全管理正進入一個全新的時代，近年來社會學把工人對工作及其危險的理解納入到事故分析中，使事故研究和理論開始進入一個新的發展階段。同時，后工業化技術給安全工程提出了新的挑戰，還沒有足夠的知識預防一些重大事故的發生。因此，工效學 （ergonomics）在創建健康、安全的工作環境中的重要作用日益突出，安全工程在未來必將快速發展。

4 結論與啟示

國外對安全事故原因的理論研究已有100多年的歷史。西方國家工業生產較早，對工業事故的系統研究也比較多，提出了多種事故致因理論來闡明事故發生機理。這些理論成為煤礦企業進行安全管理、預防和控制事故發生的理論基石。整體上看，由于世界先進產煤國家基本上消滅了重特大責任事故，現有文獻在分析煤礦安全問題時重點是從微觀探索事故和因素之間的關系，比如技術類型、企業規模、生產班次以及礦工個體特征、態度、經驗、行為等因素對安全生產的影響，研究對象分解得非常細致；從研究手段來看，現場調查取得第一手數據以及定量研究方法的應用使得結論更有科學性和說服力，提出的對策也比較具體、操作性較好；研究的系統性很強，在煤礦事故致因研究中，國外文獻在對影響因素進行分解、細化的同時，也重視因素之間的關聯研究，推動了安全管理理論及安全工程學科的發展。

相比之下，雖然近年來國內關于煤礦安全問題的研究內容廣泛、成果豐富，呈現出視角多元化、方法精細化的趨勢。但從具體研究的結果來看，國內有關煤礦事故致因的研究存在定性分析多、定量研究少的問題，研究的系統性不夠。煤礦安全系統是一個復雜的巨型系統，煤礦安全的影響因素分布在多個層次、多個維度，各因素之間相互影響形成一個大而復雜的因素群。由于研究角度各異，很多文獻側重于從微觀層面分析與安全直接相關的一些或個別因素，比如較多地分析了 礦工素質、技術、監管、經濟、地質條件等因素對煤礦安全的影響，缺乏對安全系統進行全面分析，很少研究安全系統影響要素的內在聯系及其交互作用，模糊了對安全系統的有機整體性和全局性的認識。由于基礎數據缺乏，很多文獻對問題的分析往往是泛泛而談，研究結論的說服力不強。因此，了解國外有關研究現狀，對于我們將來的煤礦安全問題的研究和實踐工作都有很好的借鑒意義。

［1］張力，魏振寬.煤礦事故得人因失誤原因及控制［J］.中國煤炭，2004 （7）

［2］Heinrich，H.W.Industrial Accident prevention：A scientific Approach ［M］.New York：McGraw Hill，1980

［3］J.Leigh，H.B.Mulder，G.V.Want et al.Personal and environmental factors in coal mining accidents［J］.Journal of Occupational Accidents，1990 （3）

［4］Brynley P.Hull，James Leigh，Timothy R.Driscoll et al.Factors associated with occupational injury severity in the New South Wales underground coal mining industry［J］.Safety Science，1996 （21）

［5］J.Maiti，A.Bhattacherjee.Evaluation of Risk of Occupational Injuries among Underground Coal Mine Workers through Multinomial Logit Analysis［J］.Journal of Safety Research，1999 （2）

［6］James D.Bennett，David Lynn Passmore.Correlates of coal mine accidents and injuries：A literature review ［J］.Accident Analysis ＆ Prevention，1984（1）

［7］Shail J.Butani.Relative risk analysis of injuries in coal mining by age and experience at present company［J］.Journal of Occupational Accidents，1988 （3）

Foreign literature of coal mine accidents causes

Jin Quanzhong1，Zhang Fujun2
（1.School of Management，China University of Mining ＆Technology，Beijing，Haidian，Beijing 100083，China；2.Library，Shandong University of Science and Technology，Qingdao，Shandong 266000，China）

Literature reviews of the causes of coal mine accidents in overseas countries have been studied.Causation factors including human factors，technology，social and others which are related to this research were analyzed.The results provide useful information for further research and practice of coal mine safety in China.

coal mine accidents，cause，foreign literature，summarize

TD90

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中央高校基本科研業務費專項資金資助（項目編號：2010YG07）

荊全忠 （1968-），男，山東肥城人，中國礦業大學 （北京）管理學院，博士，副教授，從事管理科學與工程、安全管理方面的教學與科研工作。

（責任編輯 孫英浩）