水土保持設(shè)施驗收技術(shù)評估資料收集及應(yīng)用方法

張 君，王巧紅，朱永剛

(1.中國水電顧問集團成都勘測設(shè)計研究院，四川成都 610072;2.四川水利職業(yè)技術(shù)學院，四川都江堰 611800)

根據(jù)《中華人民共和國水土保持法》和《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收管理辦法》相關(guān)規(guī)定，生產(chǎn)建設(shè)項目竣工驗收前應(yīng)當驗收水土保持設(shè)施，并由專業(yè)技術(shù)評估機構(gòu)出具評估報告，作為行政驗收的重要依據(jù)。水土保持設(shè)施驗收技術(shù)評估工作是政府水土保持行政管理職能的延伸，是水土保持設(shè)施的技術(shù)預(yù)驗收。對技術(shù)評估單位而言，如何公正、客觀、準確地評價水土保持設(shè)施建設(shè)情況是評估工作的重點和難點，而評估資料的收集和應(yīng)用會直接影響評估質(zhì)量，進而影響水土保持行政驗收。因此，評估中要十分重視資料的收集，并確保資料的合理應(yīng)用，為技術(shù)評估提供公正、客觀和強有力的支撐。

1 評估資料的收集

在承擔生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收技術(shù)評估工作后，評估資料的收集對評估單位來講是必不可少的環(huán)節(jié)。當面對浩如煙海的項目建設(shè)資料時，如何查找并收集到對評估有用的資料，往往是擺在技術(shù)人員面前的首要難題。對此，我們應(yīng)在熟悉《開發(fā)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收技術(shù)規(guī)程》(GB/T 22490—2008，以下簡稱《驗收技術(shù)規(guī)程》)的基礎(chǔ)上，仔細分析技術(shù)評估及行政驗收的開展條件、關(guān)注內(nèi)容和工作程序，形成技術(shù)評估資料收集清單。

水土保持設(shè)施驗收技術(shù)評估中常用的資料大致可分為建設(shè)管理類、程序手續(xù)類、規(guī)劃設(shè)計類、質(zhì)量監(jiān)管類和自查總結(jié)類5類。

(1)建設(shè)管理類資料。根據(jù)驗收技術(shù)規(guī)程相關(guān)要求，技術(shù)評估需明確建設(shè)單位的水土保持工作組織管理、水土保持設(shè)施運行管護責任落實情況，并對施工單位制定的管理制度及實施情況進行評價，收集的項目建設(shè)管理類資料要能滿足該部分評估工作的要求。基于此，需收集的建設(shè)管理類資料主要包括建設(shè)單位管理制度匯編、水土保持監(jiān)測實施方案、水土保持監(jiān)理規(guī)劃、施工單位組織機構(gòu)、水土保持招投標資料、工程承包合同及協(xié)議書等相關(guān)資料。

(2)程序手續(xù)類資料。項目建設(shè)手續(xù)文件是上階段工作成果的體現(xiàn)，也是下階段工作延續(xù)的重要依據(jù)。收集到的程序手續(xù)類資料可從整體上反映項目及項目水土保持建設(shè)的合法性，是評估報告的重要支撐性文件。水土保持設(shè)施驗收技術(shù)評估中需評估項目建設(shè)程序手續(xù)是否合法、是否完備，大致分為主體工程相關(guān)資料和水土保持工程相關(guān)資料兩類。主體工程程序手續(xù)類資料包括主體工程立項文件(或備案、核準文件)、建設(shè)用地批復(fù)文件、使用林地審核同意書、可行性研究報告批復(fù)、初步設(shè)計報告批復(fù)、重大設(shè)計變更批復(fù)、調(diào)整概算報告批復(fù)等;水土保持工程程序手續(xù)類資料包括水土保持方案(或水土保持方案調(diào)整報告書)批文、水行政主管部門同意水土保持設(shè)計變更備案的函、水土保持補償費繳納憑證、臨時用地征地協(xié)議及還地確認書等。

(3)規(guī)劃設(shè)計類資料。水土保持方案編制的階段一般是工程可行性研究階段，按照“三同時”制度要求，后續(xù)的初步設(shè)計、施工圖設(shè)計將進一步完善水土保持方案設(shè)計的措施，因此技術(shù)評估時需收集規(guī)劃設(shè)計類資料以反映水土保持的后續(xù)設(shè)計情況。規(guī)劃設(shè)計類資料重點收集與水土保持相關(guān)的資料，包括可行性研究設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、專項設(shè)計報告(如景觀綠化、土地復(fù)墾等)、概算報告、概算調(diào)整報告、設(shè)計變更等。

(4)質(zhì)量監(jiān)管類資料。項目水土保持設(shè)施的建設(shè)同主體工程一起納入建設(shè)單位質(zhì)量管理體系之中，并受質(zhì)量監(jiān)督單位和水行政主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)，收集該類資料可了解水土保持工程質(zhì)量評定情況及質(zhì)量監(jiān)管、缺陷處理情況等。質(zhì)量監(jiān)管類資料包括工程質(zhì)量監(jiān)督單位的質(zhì)量檢測意見、水行政主管部門的水土保持督查意見、水土保持監(jiān)理和水土保持監(jiān)測單位出具的水土保持完善意見、建設(shè)單位的水土保持設(shè)施整改情況匯報等。

(5)自查總結(jié)類資料。項目水土保持分部工程和單位工程完工時，建設(shè)單位或其委托的監(jiān)理單位組織參建單位開展自查初驗工作［1］，并形成驗收證書(或驗收簽證)，該部分資料是水土保持措施質(zhì)量評定的重要依據(jù)，也是建設(shè)單位編制水土保持方案實施工作總結(jié)和水土保持設(shè)施竣工驗收技術(shù)報告的重要支撐文件，是評估工作開展的前提之一。除建設(shè)單位的自查總結(jié)資料外，施工、水土保持監(jiān)理和水土保持監(jiān)測單位的總結(jié)報告也分別反映了各自的工作重點和內(nèi)容，都是技術(shù)評估工作不可或缺的資料。自查總結(jié)類資料包括建設(shè)單位編寫的水土保持方案實施工作總結(jié)和水土保持設(shè)施竣工驗收技術(shù)報告、水土保持監(jiān)測單位編寫的水土保持監(jiān)測總結(jié)報告、水土保持監(jiān)理單位編寫的水土保持監(jiān)理工作總結(jié)報告、施工單位編寫的施工總結(jié)報告等。另需收集與水土保持工程建設(shè)密切相關(guān)的工程量結(jié)算資料、投資決算(或結(jié)算)資料，并收集重要單位工程的竣工圖紙、單位及分部工程驗收證書、施工材料試驗檢測報告等資料。

2 評估資料的應(yīng)用

在相關(guān)資料收集齊備后，如何合理應(yīng)用資料進行評估就成了關(guān)鍵。現(xiàn)結(jié)合《驗收技術(shù)規(guī)程》技術(shù)評估報告編寫提綱，對重點章節(jié)評估資料的應(yīng)用進行闡述。

2.1 工程概況

對項目的熟悉和了解是開展技術(shù)評估工作的基礎(chǔ)。根據(jù)《驗收技術(shù)規(guī)程》要求，評估報告要交代項目地理位置、規(guī)模特性、項目組成及布局、主要工藝以及參建單位、工程工期和投資等情況。該章節(jié)所涉及的內(nèi)容范圍廣，且實際建成的工程往往與水土保持方案(即可研階段)介紹的工程存在一定差異，因此需綜合應(yīng)用以上5類資料核定最終的實際工程。

工程概況介紹可以建設(shè)單位提交的總結(jié)報告為基礎(chǔ)。通過與初設(shè)、施工圖及專項設(shè)計等資料對比，核定最終的工程建設(shè)情況，如通過各階段設(shè)計資料及批復(fù)文件核實工程建設(shè)規(guī)模及建設(shè)內(nèi)容，通過變更報告及批復(fù)核實工程建設(shè)變化情況，通過調(diào)概報告及批復(fù)核實工程投資情況，通過國土部門用地批復(fù)核實項目征占地情況等。

除主體工程外，建設(shè)期水土流失嚴重的料場、棄渣場和臨時工程場地也是技術(shù)評估的重點對象，其布置情況需在本章節(jié)做詳盡介紹。技術(shù)評估時可在現(xiàn)場實地查勘的基礎(chǔ)上，結(jié)合自查總結(jié)類資料和程序手續(xù)類資料核實，如應(yīng)用參建單位總結(jié)報告核實料場占地及取土量、棄渣場占地及棄渣量、施工交通和施工生產(chǎn)生活設(shè)施等臨時場地使用情況;若評估中發(fā)現(xiàn)參建單位的總結(jié)報告資料與查勘的情況存在差異，則可通過臨時用地征地協(xié)議及還地確認書等程序手續(xù)類資料復(fù)核項目組成、占地面積等，從而保證評估結(jié)果的可信度。

此外，施工工藝可通過施工單位的工作總結(jié)或施工組織設(shè)計等資料核實，工程工期可通過單項工程的開工令和竣工報告等資料匯總獲得，參建單位可通過合同及協(xié)議等資料核實。

2.2 水土保持設(shè)計情況

水行政主管部門批準的水土保持方案(或水土保持方案調(diào)整報告書)和經(jīng)批準或備案的水土保持措施設(shè)計變更是水土保持設(shè)施驗收技術(shù)評估的依據(jù)，因此該章節(jié)除需說明水土保持方案的設(shè)計情況外，還需交代水土保持方案確定的措施在后續(xù)設(shè)計中的落實情況，以及水土保持措施重大設(shè)計變更情況。通過水土保持設(shè)計情況的說明，明確水土保持措施的最終設(shè)計情況，并為分析水土保持設(shè)施建設(shè)變化原因提供依據(jù)。

該章節(jié)主要利用到規(guī)劃設(shè)計類資料，水土保持方案中的措施在初設(shè)、施工圖等后續(xù)設(shè)計中得到較好落實的，以施工圖確定的措施及工程量為最終設(shè)計量;水土保持方案中措施未在后續(xù)設(shè)計中得以落實的，以水土保持方案確定的措施及工程量為最終設(shè)計量;進行了專項設(shè)計的，以專項設(shè)計確定的措施及工程量為最終設(shè)計量;有設(shè)計變更的，以水行政主管部門批準或同意備案后的措施及工程量為最終設(shè)計量。

2.3 水土保持設(shè)施建設(shè)情況評估

該章節(jié)是評估報告編寫的重點，通過對建設(shè)期實際的水土流失防治范圍、水土保持措施布局及設(shè)施完成情況的介紹，評價工程建設(shè)中的水土流失是否得到了合理控制，明確水土保持方案報告書及后續(xù)設(shè)計的工程量是否得到落實。該章節(jié)主要用到程序手續(xù)類資料、質(zhì)量監(jiān)管類資料和自查總結(jié)類資料。

建設(shè)期實際的水土流失防治范圍根據(jù)國土資源部門批復(fù)文件并結(jié)合水土保持監(jiān)理監(jiān)測、施工等單位總結(jié)報告綜合認定。項目建設(shè)區(qū)永久占地和臨時占地的認定方式不同，永久占地由國土行政主管部門的建設(shè)用地批復(fù)文件認定，臨時占地則由臨時用地征地協(xié)議認定。直接影響區(qū)擾動情況根據(jù)水土保持監(jiān)理總結(jié)報告和水土保持監(jiān)測總結(jié)報告認定。在確定建設(shè)期實際的水土流失防治范圍后，需與水土保持方案批復(fù)的防治責任范圍對照，通過分析項目組成、施工管理和施工工藝評價工程水土流失防治范圍的合理性。此外，評估報告中還需明確工程運行期的水土流失防治責任范圍，其中建設(shè)單位承擔運行期永久征地范圍內(nèi)的水土流失防治責任，臨時征地由于在運行期已經(jīng)移交，此時其水土流失防治責任由土地權(quán)屬單位承擔。

水土保持措施總體布局評估是從宏觀上對項目水土保持設(shè)施建設(shè)情況進行把握，貫穿于整個評估工作。在評估工作介入初期，根據(jù)水土保持方案及批復(fù)文件的水土保持措施總體布局要求對照現(xiàn)場實施情況進行查勘，對水土保持措施實施不到位的提出整改完善意見，對措施布局發(fā)生變化的探尋其變化原因，并分析該變化造成的影響。待評估工作深入開展后，隨著水土保持設(shè)施的全面布設(shè)，水土保持措施總體布局逐步趨于完善，其綜合防治水土流失的效果最終得以體現(xiàn)。在評價水土保持措施總體布局時，目前普遍的做法是與批復(fù)的水土保持方案水土保持措施總體布局作對比［2］，但筆者認為，水土保持方案僅代表可研階段設(shè)計成果，隨著后續(xù)設(shè)計的落實及變更調(diào)整，實際實施的水土保持措施較水土保持方案往往變化較大，可比性較差。為真實體現(xiàn)實際措施布局與設(shè)計措施布局的差別，可在綜合水土保持方案與后續(xù)設(shè)計措施布局的基礎(chǔ)上，再與實際實施的措施布局進行比較，從設(shè)計變更、后續(xù)設(shè)計落實情況等方面進行原因分析，往往能得出比較客觀準確的評估結(jié)論。以上工作會用到程序手續(xù)類資料和規(guī)劃設(shè)計類資料。

水土保持設(shè)施完成情況主要根據(jù)自查總結(jié)類資料進行評估，建設(shè)單位自查初驗報告、工程決算(結(jié)算)資料、各標段施工單位總結(jié)報告和水土保持監(jiān)理監(jiān)測總結(jié)報告等，通過對各類資料進行梳理，可反映各項水土保持措施的實施時間和工程量。此外，該章節(jié)還需反映各級水行政主管部門歷次監(jiān)督檢查及評價的書面意見、評估單位提出行政驗收前需完善的措施以及建設(shè)單位相應(yīng)的整改落實情況，并將該部分補充實施的工程量計入最終實施的水土保持設(shè)施工程量。

2.4 水土保持工程質(zhì)量評價

水土保持工程質(zhì)量評價包括質(zhì)量管理體系評價和措施質(zhì)量評價兩部分。質(zhì)量管理體系評價用建設(shè)管理類資料，介紹參建單位的組織機構(gòu)設(shè)置、質(zhì)量管理體系建立及質(zhì)量管理制度實施等內(nèi)容，結(jié)合政府部門的質(zhì)量監(jiān)督情況(工程質(zhì)量監(jiān)督站監(jiān)管和水行政主管部門水土保持執(zhí)法檢查)，評價工程建設(shè)的質(zhì)量管理體系運行情況。質(zhì)量評定的程序是首先由施工單位對工程質(zhì)量作自檢評定，然后由監(jiān)理工程師提出工程質(zhì)量評估意見或報告，在此基礎(chǔ)上由各級質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)(如各級水土保持站及工程質(zhì)量監(jiān)督站)核定工程質(zhì)量等級，最終由各級行政主管部門(如水利水保局)進行工程驗收［3］。水土保持措施質(zhì)量根據(jù)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的工程質(zhì)量檢測意見和建設(shè)單位、水土保持監(jiān)理單位的自查總結(jié)類資料進行評價。建設(shè)單位的自查初驗報告、單位工程驗收鑒定書、水土保持設(shè)施驗收技術(shù)報告和水土保持監(jiān)理單位的工作總結(jié)報告都是水土保持措施質(zhì)量評定的重要依據(jù)。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的質(zhì)量檢測結(jié)果是權(quán)威的評定結(jié)論，評估報告中的質(zhì)量評定結(jié)論需與之保持一致。

2.5 水土保持投資評價

水土保持投資評價是在核實項目水土保持工程結(jié)算情況、資金使用情況和財務(wù)管理情況的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟財務(wù)的角度評估水土保持工程是否具備竣工驗收條件。水土保持投資的核實要用到工程決算(結(jié)算)、水土保持補償費繳納憑證等資料，工程招投標及合同落實情況可通過查閱招投標文件、合同文件等進行評定;項目水土保持專項資金管理及使用情況通過財務(wù)檢查及審計結(jié)論進行評價。

3 結(jié)語

生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收技術(shù)評估綜合性較強，需要綜合利用各項資料進行公正、客觀、準確地分析和評價，作為技術(shù)評估工作人員，只有在深入理解水土保持相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，不斷在工作中總結(jié)，才能逐步提高技術(shù)評估工作的總體質(zhì)量，為水行政主管部門開展水土保持設(shè)施行政驗收提供可靠的技術(shù)依據(jù)。

［1］GB/T 22490—2008，開發(fā)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收技術(shù)規(guī)程［S］.

［2］李莉，楊二，陳麗，等.開發(fā)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收技術(shù)評估問題探討［J］.中國水土保持，2010(7):22-24.

［3］姜德文，茹智萍，趙永軍.生態(tài)建設(shè)工程質(zhì)量評定［J］.中國水土保持，2003(6):3-5.