助推科技型中小企業發展的科技查新工作思考

王剛

天津市科學技術信息研究所，天津 300074

1 科技查新工作助推科技型中小企業的發展

科技查新是在我國科技管理體制改革進程中產生并發展起來的一項科技信息咨詢服務工作。科技查新報告主要用于科技立項、申報科技計劃或基金、成果鑒定和報獎、項目評審和驗收、科技成果轉化、新產品開發等審批程序，為評審專家提供全面、準確、客觀的文獻依據，保證項目評審的科學性和公正性。

2010年9月, 天津市委、市政府召開全市加快科技型中小企業發展動員會, 明確了促進天津市科技型中小企業在“十二五”時期實現突破性發展的工作目標和任務：5年內科技型中小企業數量增加3萬家, 銷售收入達到1萬億元以上。培育科技“小巨人”企業要達到1500家，其中年銷售收入超過3億元的企業達到500家，超過l0億元的企業達到100家。新政策和優越的大環境使得天津市科技企業在短時間內得以迅猛發展,并由此帶動了一批科技型中小企業在項目立項申報、成果鑒定驗收、創新基金評審、高新技術企業認定等一系列科技信息咨詢、服務的需求。而科技查新作為科技信息服務領域最重要的組成部分，是實現和完成工作目標的重要保障，對科技型中小企業的發展起到了助推作用。

1.1 包括查新在內的科技信息服務是推動中小企業發展的動力

隨著天津市科技企業的迅速發展、成長和壯大，包括查新在內的科技信息服務對于中小企業發展的重要性迅速凸顯。由于大部分中小型企業普遍存在著規模小、體制不完善、資源配置與人才困難、資金短缺、市場開拓難、技術創新能力不足等，因此在企業發展的初期和成長過程中，企業和市場對信息服務的渴求越來越大。據天津市行政許可中心市科委對外服務窗口（筆者當時在此崗位工作）統計，在政府2010年9月召開動員會至2011上半年之間，累計接待的各類中小企業科技信息咨詢達到500多項，內容多涉及企業設立、高新技術認定、科技基金的申請、科技項目從立項到評審等各個環節。科技信息咨詢服務為這些企業提供了及時的、令人滿意的幫助，解決了他們的實際需求。記得當時曾有一位科技人員來訪, 就其發明的一種新型掃雷設備的專利技術，咨詢如何申請專利保護并了解能否參加國外的相關展覽會。對此，我們首先明確告訴他國家對軍工技術的出口和宣傳有嚴格的限制，并向其介紹了具體的保密條例。之后就專利申請問題、科技創業基金申請、項目查新、評估、辦理程序及專業歸口等一系列問題進行了詳細的介紹，使那位科技人員滿意而歸。科技信息的到位服務使企業實現了信息資源合理配置和信息資源共享，反過來又大大改變了企業結構，增強了市場競爭力，獲得了經濟和發展的雙贏結果，因此說科技信息服務是助推企業發展的動力。

1.2 查新服務幫助科技型中小企業全面深刻了解在行業中的自我定位

眾多科技型中小企業在尋求發展的過程中，首先瞄準的是通過新型的項目、專利等科技成果獲得科技基金的支持，從而實現企業的創新發展。在這個過程中，由于規模、體制和信息的不對稱，很多中小企業充分顯現出了相對的弱勢和局限性。根據筆者三年來從事科技查新工作的經驗和完成的約500多項查新項目委托合同，特別感到很多企業對于自己要搞的項目前景、同行業的狀況、市場情況等了解不深。其次對項目的概述、查新點等敘述不清，以至拿不出來一個規范的及令人滿意的查新委托合同，給后續的科技查新帶來一定的困難。

2012年筆者接手了一項題為“經濟實用型耐高溫粉末涂料研發”的查新委托。委托方起初給出的3個查新點為：1）此產品由耐高溫樹脂、固化劑、耐高溫填料、顏料、助劑組成；2）生產工藝為熔融混合擠出法；3）技術參數為270 ℃烘烤1 h后檢驗涂膜光澤、沖擊力、附著力等各項指標均合格。經初步檢索，發現該委托與國內某公司的項目從名稱到內容高度相似。因此，根據新穎性判斷的相同排斥原則（查新項目在科學技術領域、研究目的、技術解決手段和預期效果等方面均與已公開報道的某一對比文獻實質上相同，該項目缺乏新穎性），基本認定該項目因缺乏新穎性而被否定。但我們并未以此蓋棺定論！而是與委托方反復溝通，細致地了解此項技術核心的真實情況。經過對比、分析，我們認為是由于委托企業對查新點的描述過于模糊和粗略的緣故。因此，我們一邊幫助用戶深入了解行業、市場和技術的密切相關信息，從相關技術對比中突出并提煉出自己的技術核心特點；另一邊通過用戶調整后新的查新點重新檢索，找出一般相關文獻和密切相關文獻，按照單獨對比原則，將查新項目的各查新點分別與每一篇對比文獻中公開的相關內容單獨地進行比較。同時要求用戶按照自己獨特的配方（耐高溫聚酯樹脂；固化劑；硫酸鋇等具體指標）和與相關報道完全不同的分子結構式作為創新點突出提煉出來。與此同時，用戶根據實際應用范圍，亦將委托項目名稱調整為“熱固性粉末涂料”。這樣就突出了區別于他人的自我特征，寫出了規范、合格的委托合同，最終使該項目的查新得以順利完成。

通過查新科技信息服務工作的具體實踐，我們讓中小科技企業的相關人員明白并學會了如何規范、科學地進行科技查新項目的委托，如何更準確、細致地描述科技項目的技術特征、查新點等內容。另外，最大的收獲是通過查新工作，一些科技型中小企業對自己的項目和所屬行業有了更廣泛、更深刻的了解和認知，為企業的開拓、創新奠定了基礎，對科技型中小企業的發展起到了助推作用。

1.3 打破地域限制，科技查新助推一大批周邊科技中小企業實現技術創新

隨著工業化、市場化和信息化的推進，信息服務對于中小企業發展的重要性越來越明顯。那些地處邊遠、偏僻的中小企業，由于“信息不對稱”或距離的原因, 使得企業在獲得有效信息和服務方面存在困難。他們渴望通過現有政策和有關機構的幫助，通過項目初期的科技查新，獲得新項目和資金的支持，從而使企業獲得新的發展機遇。天津市科技信息研究所從1990年即作為原國家科委首批授權的11家單位之一開展科技查新工作，多年來，不但為本市科技中小企業的發展提供了高質量的服務，還利用現代科技、網絡等諸多科技信息服務平臺，充分發揮我所的資源優勢和查新人員的技術能力，擴大了周邊地區及國內其他地區的服務范圍，為那些地處邊遠的科技型中小企業提供了到位的查新檢索服務。據我所查新檢索中心統計，目前已為國內近三分之二省份的客戶提供過科技查新報告，外地的查新課題數量已接近我所年查新課題總量的15%。以周邊地區廊坊、唐山等區域為例：廊坊的科技型中小企業在當地開發區和科技孵化中心的支持下，企業經濟發展迅速，企業科技創新如火如荼，新產品、新技術的開發涉及輕工、精細化工、機械、天然氣工程、汽車設備、金屬制品等諸多行業。唐山為我國老工業城市，隨著近年來技術改造和創新不斷加大，涌現出一批科技型企業，在機械制造、智能交通、冶金、化工、醫學研究等方面成果頻傳。我所每年承擔的周邊地區的科技查新合同如按照年完成總數量的10%計算將近350項。科技查新工作的優質服務，為周邊科技企業的創新發展提供了基礎，也為當地的經濟發展做出了相應貢獻。

據統計，加快科技型中小企業發展動員大會召開一年多以后，天津科技型中小企業由2010年的1.25萬家迅速發展到了1.76萬家，實現產值5476.6億元。天津科技信息索科技查新檢索中心2009年查新課題為僅為1700項，2012年即達到創紀錄的2800項，為本地和周邊區域廣大科技型中小企業的創新、發展做了大量卓有成效的基礎性服務工作，對科技型中小企業經濟的發展起到了助推作用。

2 目前查新工作中普遍存在的一些問題和對策

在新形勢下，科技查新工作在面臨巨大發展機遇的同時，也面臨著許多問題，期待通過行業內同仁的共同努力，為市場提供最佳的規范化的科技查新信息服務模式。

2.1 由于查新者之間的專業素質、對查新課題的理解、外語水平、文字表達方式等差異，同一課題的查新報告往往因人而異；假如在不同查新機構的查新者之間，對課題查新點的理解或對新穎性的判斷缺乏共識，那么，同一課題的查新結論勢必會大相徑庭！凝聚查新者共識的基礎在于認真貫徹執行《科技查新規范》。為了規范面向社會服務的查新機構的行為，保證查新的公正性、準確性和獨立性，維護查新有關各方的合法權益，所有查新機構和人員都應該認真學習《科技查新機構管理辦法》和《科技查新規范》，理解和吃透查新機構及查新人員從事查新活動時所要遵循的各項原則，查新工作的基本流程，查新報告的基本內容、要求以及撰寫格式，查新質量控制等規范性條款。

2.2 目前，仍有部分中小企業對科技查新工作不甚了解，常常是在上報材料的最后時刻才知道需要查新這一環節，由于時間倉促，而致查新質量難以管控并出現問題。例如，在每年的4月、11月等項目集中申報的時段，大量科技型中小企業蜂擁而至，排長隊辦理科技查新委托，導致項目扎堆，查新人員應接不暇。在這種情況下，如果不認真對待，嚴格把關，就難免會出現質量低劣的虛假報告。所謂“虛假報告”并非都是有意造假。由于種種原因凡是檢索不到位，就很可能使本已存在的密切相關文獻漏檢，從而對查新課題的新穎性造成誤判。因此，查新機構應因勢利導，提前通過本系統或相關網站平臺發布信息，要求項目申報企業提前準備，避免項目查新的扎堆、排長隊現象出現。同時，科學、妥善地安排好科技查新人員的時間和工作量，結合人員的專業特長合理分配查新課題，調動工作積極性，保證查新工作的順利完成。

2.3 有的中小科技型企業為獲取創新基金的支持，在創新項目中未經授權就使用合作開發或有爭議的專利、技術、產品等成果，給科技查新工作帶來困難和隱患。如果不能嚴格把關，這些查新報告的結論將極易引發知識產權或專利糾紛，導致爭議或訴訟產生。2013年4月，筆者承接了開發區的一個車輪制造企業的查新委托，題目是一種低壓鑄造負壓水冷系統的研發與應用。經檢索發現本市就有兩家輪轂制造企業的專利與其相關，其中一家為部分相關，另一家為密切相關。經比對密切相關文獻，根據項目新穎性的相同排斥原則分析，該項目不但缺乏新穎性，而且涉嫌侵權。經與委托方溝通，了解到該技術與上述兩家企業為同一專利技術，但委托方并未取得原專利權人的授權。為保證查新結論的公允和避免可能帶來的爭議和糾紛，要求委托方必須提供相關證明材料。2個多月后，委托方終于拿來了專利共享證明，使該委托項目的查新得以順利通過。實踐證明，查新工作不但要為企業嚴格把關，還要忠實履行查新機構自身的社會責任，避免爭議和糾紛的出現，規避法律風險。這也是科技查新工作面臨最具風險的實際問題，期望引起同行業的關注。

根據目前科技查新工作中存在的部分問題，建議應在提高認識、 服務模式、服務質量、服務內容和行業管理、內部分工等方面進行創新思考。進一步加強科技查新機構的規范化建設，不斷提升科技查新人員的自身素質和技能。善于把握和透徹理解科技查新中的項目創新點和項目新穎性判斷的原則。結合具體項目設定合理的文獻檢索范圍，周全的檢索選詞，妥善的檢索式設計與調整，最終作出科學、合理的結論，提高查新報告的質量，努力實現查新工作質的飛躍，以創新思維，與時俱進地提高科技查新工作水平。

[1]吳曉.查新報告的撰寫與查新案例分析//教育部科技查新培訓班（成都）會議課件[OL].( 2007-08-08)http://www.cutech.edu.cn/cn/rootfiles/2007/08/08/1184826971563506-1184826971580183.ppt#256,1

[2]蔣娟. 形成強大合力培養科技“小巨人”[N].今晚報, 2010-09-20

[3]杜瑾, 郭麗雅，辛凌雯，等(國家統計局天津調查總隊). 培育科技創新主體助推中小企業加快成長[J]. 天津經濟, 2012(3): 21-27

[4]天津科技信息研究所科技檢索中心.http://cx.tjst.net

[5]天津科服網.http://www.tten.cn/