關于監獄引入并推進累進處遇制的思考

■王林平 (天津市監獄管理局政策研究室)

關于監獄引入并推進累進處遇制的思考

■王林平 (天津市監獄管理局政策研究室)

累進處遇制又稱累進制。累進制是罪犯服刑表現與處遇等價交換原則的最直接的體現。它以具體的制度將這種交換公開化、規范化。服刑罪犯可在規定的條件、標準、程序下按照自己的意愿選擇和爭取處遇方式。累進制在國外已有數百年歷史，而在中國才剛剛起步且發展緩慢，但作為一種科學的監獄管理制度，它將成為我國新型監獄管理模式的必然選擇。

一、累進制的歷史淵源與基本內容

從西周“圜土之制”至今，人類曾嘗試過許多種管理模式，如:基于宗教理念的管理模式，基于文化理念的管理模式，基于教育理念的管理模式，基于醫學理念的管理模式，基于政治理念的管理模式等。無論基于何種理念的管理模式都有與其相適應的管理制度。累進制就是為適應某種理念的管理模式誕生的。

(一)歷史淵源

累進制源自十六七世紀的英國。當時英政府為維護國內社會穩定向海外殖民地大量輸送罪犯。這些罪犯因離鄉背井、遠赴重洋、生死難料而產生對抗情緒，并時常引發騷亂。為此，1839年，澳洲諾福克島監獄監獄長馬克諾奇提出一種新型的刑罰制度—— “三級累進制”，也就是后來被學者命名的“諾福克島方案”。這種制度將罪犯刑期分為兩個部分:前二分之一為純粹的“刑罰階段”，不進行考核獎懲;后二分之一分為三個等級階梯，根據罪犯表現進行考核計分，根據得分情況進行晉級或降級，最終決定是否獲得假釋資格。這種制度因具有激勵性，不僅激發了罪犯改造動力，穩定了罪犯情緒，而且達到了穩定監獄管理秩序的目的。

而后，在1854年，又出現了“柯拉夫頓方案”。這一方案打破了假釋與累進制的捆綁，將累進制貫穿于罪犯刑期之始終，構建了較為完善的階梯式結構。這一制度出臺后，世界各國紛紛效仿并改進，又出現了以“荷蘭方案”為代表的“多級”型累進、“善行折減”型累進、分類累進制及以前蘇聯為代表的獄際累進制等。

(二)基本內容

累進制也稱分級處遇制。就是監獄將罪犯可以享有的全部處遇內容由低到高分成多層次不同級別。罪犯交付執行后，監獄根據罪犯的基本情況對其進行科學評估，確定最初處遇等級并給予相應等級的待遇。然后，在刑罰執行過程中，監獄以罪犯的犯罪性質和惡性程度為根本依據，以罪犯的改造表現和服刑時間為階段依據，對罪犯定期進行考核，重新確定處遇級別，并按照新定級別進行重新分類、組合，兌現相應處遇標準。一般來說，累進制的對象主要適用中長刑期罪犯，他們在服刑期間大多會經歷若干次的重新定級、分類。

累進制能否最大限度地發揮矯正罪犯的作用，有兩個關鍵因素，其一，監獄能否設置科學、合理、細密、可操作性的處遇內容和處遇等級，搭建貫穿于行刑過程始終的激勵階梯，就處遇內容而言，監獄規定的罪犯處遇的權利，應控制在法律明文要求剝奪和明文要求賦予的范疇之外;其二，監獄能否根據不同罪犯的情況，通過分級、分類、遞進、累積、分解整合等基本方法，給予其相對應的處遇。只有在這兩個因素同時具備的條件下，累進制才能充分體現功效，產生激勵效果。在這種情況下，罪犯才能拋卻不切實際的幻想，自愿在法律允許的范圍內，沿著監獄設置的激勵階梯，逐步實現其獄內權利與自由度的最大化，最終達到矯正犯罪行為、改過自新的目標。

二、累進制的理論支撐與實踐難點

累進制無論是從理論層面還是實踐角度，都有著不可替代的優勢。也就是說，只要現代意義的剝奪自由刑還存在，就不會喪失累進制的存在意義。當然，任何一項制度的設計都不會是完美無缺，它需要在實踐中不斷地調整、修正并加以完善。

(一)理論支撐

從人學角度分析，人的基本需要從低到高分為五個層次，依次為生理需要、安全需要、愛的需要、尊重的需要和自我實現的需要。其中，低層次的需要先于高層次的需要優先得到發展。在同一時期，可能有多種需要并存，但總會有一種需要占主導地位。罪犯由于犯罪受到刑罰懲罰而失去自由，同時也連帶失去了與自由相關的一系列權利，如某些政治權利、社會經濟權利、人身權利、文化權利以及與婚姻家庭有關的權利等。而罪犯作為有著正常需要的“人”，無不渴望在獄內能夠最大限度地恢復這些權利。而我們設置的等級處遇恰恰與罪犯的某些需要和期待相吻合。這就使“罪犯能夠朝著我們既定的或所希望的方向良性發展”成為可能。

從心理學角度講，一般來說，所有人都有“希望被肯定、被贊賞，不希望被否定、被鄙視”的心理，罪犯也不例外。心理學的“行為訓練療法”可滿足和實現罪犯的這種心愿。“行為訓練療法”中最重要的兩種方法分別是“陽性強化法”和“厭惡療法”。這一理論認為，一種習得行為得以持續，一定是被它的結果所強化。如果要建立或保持某種行為，就必須對該行為給予及時獎勵，反復強化使之得以鞏固;反之，要想改正某一行為，就必須對其附加某種刺激，使其同時對不適行為產生厭惡的心理或生理反應，如此反復實施，使不適行為與厭惡反應之間建立聯系，從而放棄原有的不適行為。累進制的設定恰恰符合了心理學中“行為訓練療法”的宗旨要義。在累進制中，罪犯良好表現不僅可以獲得更高級別的處遇、享有更廣泛的自由，同時還可以得到警察的肯定、他犯的贊許、羨慕，在滿足物質需求的同時，精神、情感上也得到了極大滿足，這就會促使其朝著良性方向發展。反之，如果罪犯因表現不良被降低處遇級別，失去更多的權利與自由，同時還會遭到警察的批評、否定，他犯的譏諷、鄙視，這種不良刺激會促使罪犯反思、修正自己的行為，形成并鞏固正確的行為模式，以求重新獲得晉級、獎勵的機會。這就使“罪犯能夠朝著我們既定的或所希望的方向良性發展”成為必然。

從行為學角度看，人的行為會因外部環境的改變而進行自我調控。人類控制自己行為的方法可以分為自我控制和社會群體的控制。當代刑罰剝奪度可調控論認為，正是因為自由刑剝奪了罪犯因失去自由而喪失的一系列權利，而這些權利又是罪犯在獄中十分渴望得到的，因此才會使累進的差異機制、激勵機制、競爭機制的優勢得以彰顯。這正是累進制的功效所在。因此，監獄要充分利用累進制這一優勢，激活罪犯的內驅力，最大限度地實現自我行為控制和社會群體控制，提高罪犯自己行為的自控力和罪犯群體的影響力，讓罪犯的行為進入我們預先設定的軌道，使罪犯變強制改造為自覺改造，變被動接受為主動爭取。這就使“罪犯能夠朝著我們既定的或所希望的方向良性發展”成為現實。

(二)實踐難點

累進制雖然已經歷了數百年的歷史沿革，但在我國尚處于初始階段。目前，我國監獄的分類分級還較為粗獷，一般僅僅根據押犯的危險程度劃分為高、中、低等級戒備監獄;罪犯的分類也只是根據犯罪性質、刑期長短粗略地劃分為寬管級、普管級、嚴管級，并沒有做細致的劃分，也就談不上與處遇相對應了。即便有對應的處遇內容，也僅限于會見和消費。其實，監獄曾經的親情團聚和共餐是很好的處遇內容。也正符合剛才所講的“在法律明文要求剝奪和明文要求賦予的范疇之外”的要求。

就目前而言，我國監獄推行累進制，還存在四個難點:難點一，處遇差的設置問題。這個制度對處遇差的設置要求比較高。監獄在依據罪犯表現設置激勵階梯，即升降級標準或叫處遇差時，既要考慮罪犯的個體差異，又要考慮監獄自身的行刑成本。處遇級差的設置應本著科學、合理的原則，層級要多，內容要廣，門檻適度，既不能讓罪犯不費任何力氣，輕而易舉地就能晉級提升處遇，也不能讓罪犯產生“高不可攀”、“遙不可及”的感受，否則就不能起到應有作用。從目前我國的理論與實踐情況看，要建立和形成科學、合理、經濟、有效的處遇級差，確實存在一定難度。難點二，警察執法風險問題。這一制度加大了警察的執法風險。主要體現在對罪犯的定級和處遇上，特別是處遇內容的風險性更大。如親情團聚和共餐。過去就曾在這方面出現過問題。這一事實也證明了在罪犯處遇上確實存在一定的執法風險。這就需要警察具備較強業務素質和管理能力，能及時判斷和掌握罪犯改造的真偽，并按規定升降級，兌現相應處遇。同時還要善于應對突發事件帶來的各種問題。不然，很難適應監獄管理制度的重大調整。難點三，罪犯的管理問題。由于累進制實施過程中不可避免地要發生多次重新分類、組合，這樣頻繁地升級、降級、分散、重組，加大了對罪犯的管理難度，在一定程度上可能會影響監獄的安全穩定。難點四，高危犯的激勵效果問題。多年來，對頑危犯嘗試了很多種管理教育方法，但效果并不理想。而累進制對于那些價值觀嚴重扭曲的頑固犯適用效果如何還有待于考察，恐怕對極個別的頑危犯也很難奏效。

三、累進制的現實意義與深遠影響

累進制作為一種科學、獨特的監獄管理制度，早已被許多國家認可和采用。當前，在我國引入和推進這一制度必將具有劃時代意義，并產生深遠影響。

(一)累進制是應對刑事法律調整的最佳選擇。《刑法》、《刑事訴訟法》的修訂頒布和相繼實施，對監獄工作產生了一系列的重大影響，使監獄經歷了前所未有的嚴峻考驗。眾所周知，新法實施后，對限制減刑的罪犯即使被減為無期、有期徒刑，但在服刑期間不但被限制了減刑，同時也基本喪失了假釋的可能。而對于刑期延長的罪犯，其實際執行刑期較之前延長了3至10年不等。這與減少了他們的壽命毫無二致，無疑加大了他們的心理負荷，給監管工作帶來極大的難度。

從罪犯方面看，有希望才有改造動力。讓罪犯“在希望中改造”，這正是我們一直所倡導的。其實，罪犯最大的希望就是多減刑，早回家。于是，能否得到減刑、能否多減刑、能否早假釋，就成為罪犯改造的最大追求。而新法，恰恰令限制減刑的罪犯、延長刑期的罪犯難以如愿。因此，他們很可能因被限制減刑或得不到減刑、假釋而悲觀失望，感到壓力重重、前途渺茫，進而產生怨恨、抵觸、仇視情緒。當這一情緒長期壓抑、無法排解時，就容易引發暴力沖突，釀成暴力事件，還可導致脫逃、行兇等犯罪行為的發生，給監管安全造成嚴重威脅。

從警察管理角度講，由于失去了“減刑、假釋”的指揮棒，部分警察覺得仿佛失去了引領罪犯積極改造的“制勝法寶”。過去，警察在管理中也以此作為引導罪犯認罪服法、服從管理、接受教育、積極勞動的最主要路徑和手段。而如今，原有的行政獎懲、說服教育等方法也都一下子失去了依托，難以發揮作用。于是警察感到管理手段愈加匱乏、無力，使監管工作面臨著前所未有的壓力與困境。而應對這一些列問題的最佳選擇就是要引入并推進累進制。

(二)累進制是引領監獄管理創新的重要途徑。累進制具有激勵效應。因此，監獄可以利用這一機制實現對罪犯的有效管理。也就是說，監獄可以根據不同罪犯的需求，最大限度地滿足他們的需要。眾所周知，苛以刑罰、失去自由的罪犯除對減刑假釋的追逐外，最渴望、最現實的需要就是爭取某種處遇。因此，監獄就要千方百計為罪犯謀劃各種處遇方式，實現罪犯的無憂改造。這就需要我們在監獄管理創新上下功夫。要拓展工作思路，拓寬工作渠道，如監獄可與社會勞動保障等部門協調，針對限制減刑罪犯、延長刑期罪犯實際執行刑期長、刑滿釋放時可能年老體衰或無依無靠的情況，將其納入社會保障體系，他們可在累進制的激勵作用下，自愿拿出部分勞動報酬參加醫療保險、養老保險乃至商業保險。這樣，既可為了將來刑滿釋放后獲得一份無憂的生活而努力改造、積極勞動，又可確保老有所養、病有所醫、安享晚年，同時也減輕了社會的負擔，維護了社會的穩定。這一激勵機制，還可推而廣之，既可以擴大到短期罪犯，也可推及到社區矯正人員。

總之，累進制是實現監獄管理科學化、法制化、社會化的重要途徑，它必將為新型監獄管理模式的確立發揮巨大作用。

(責任編輯 趙海鷗)