專利交易特殊性及運營模式研究

林小愛

知識經(jīng)濟時代，全球劇烈的科技戰(zhàn)與產(chǎn)業(yè)話語權(quán)爭奪聚焦于專利之爭，專利創(chuàng)造力、擁有量、專利管理與經(jīng)營的水平、專利競爭力及其獲利能力，在國家或地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)資產(chǎn)中所占的比重日益增大，專利產(chǎn)業(yè)化隨之成為熱門新興產(chǎn)業(yè)，專利交易因而成為其中關(guān)鍵問題。隨著我國國家與地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實施，我國專利競爭實力與潛力日益增強，因而被譽為“專利大國”。無論從專利自身特性的角度，還是基于當(dāng)前巨大的閑置專利與發(fā)展?jié)撃堋V泛市場主體對高價值專利的需求、專利貿(mào)易的持續(xù)增長等角度，我國亟需盡快全面啟動專利交易市場機制，真正展現(xiàn)專利最為本質(zhì)內(nèi)涵并發(fā)揮其核心競爭力。

一、專利交易的概念及特殊性

（一）專利交易的概念

交易是以貨幣為媒介的商品價值交換。專利的本質(zhì)是一項權(quán)利束。專利交易是指將專利以有償?shù)姆绞皆诓煌慕?jīng)濟主體間的轉(zhuǎn)移。其中，買方取得專利使用權(quán)或所有權(quán),賣方獲得超額經(jīng)濟利潤。專利交易是以貨幣為媒介的產(chǎn)權(quán)，包含產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和服務(wù)的價值交換。本文研究關(guān)注產(chǎn)權(quán)意義上的交易。專利交易市場有狹義和廣義之分，狹義的專利交易市場是指市場經(jīng)濟條件下，各類市場主體作為獨立的產(chǎn)權(quán)主體從事以產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓為內(nèi)容的交易場所，包括專利交易所(中心)、資產(chǎn)調(diào)劑市場、承包市場或租賃市場等。這種定義下的專利交易市場包括有形場所、市場運行規(guī)則和市場服務(wù)等內(nèi)容。而廣義的專利交易市場則是指交換專利產(chǎn)權(quán)的場所、領(lǐng)域和交換關(guān)系的總和。專利交易主要通過市場交易的途徑來實現(xiàn)，不同市場主體對專利權(quán)不同價值的轉(zhuǎn)移，就產(chǎn)生不同的交易類型和交易方式,這就是專利交易的運營模式。

（二）專利交易的特殊性

專利交易，具有有形財產(chǎn)及服務(wù)類交易的共性特征，具有濃厚的政策傾向性，而且，伴隨著技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)秘密和相關(guān)設(shè)備的交易，同時又因?qū)＠陨硖匦缘纫蛩兀瑢＠灰滋N含著如下顯著的特殊性。

1.交易主體的特殊性

專利交易主體，是專利交易過程中應(yīng)首先確定的權(quán)利主體，主要涉及交易主體的資格問題，即該主體是否具有交易權(quán)利的資格。如果專利交易主體不合格，或者其主體資格存在缺陷，則可能直接導(dǎo)致專利交易行為無效。由于專利交易方式的多樣性特征，決定了專利交易主體具有相對多元性的特點，包括專利賣方（主要是專利權(quán)利人）與買方、專利許可方與受許方、專利出資方與接受方、專利出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人等多種權(quán)利主體。實踐表明，在具體的專利交易活動過程中，通常絕大多數(shù)專利權(quán)利主體并不直接參與交易，而是委托具有專業(yè)知識及職業(yè)資格的第三人代為實施交易。①其原因大致有二：第一，實踐中諸多專利權(quán)利主體精通并專注于研發(fā)活動，難免在專利交易環(huán)節(jié)無暇兼顧；第二，專利交易，不同于有形財產(chǎn)等交易，具有專業(yè)性與復(fù)雜性，專利權(quán)利主體往往不善于從事專利交易實務(wù)。這無形中提高了專利交易主體的專業(yè)素養(yǎng)及具有專業(yè)知識的第三人的職業(yè)道德要求。

2.交易客體的特殊性

專利自身的特性從根本上決定了專利交易客體的特殊性，除了無形性與法定壟斷性之外，還存在以下幾個方面顯著矛盾性特征：1. 專利交易客體信息的永續(xù)性與其法律效力的時空有效性的矛盾。專利技術(shù)作為一種知識信息，不可能在完全隔斷歷史聯(lián)系的情況下產(chǎn)生，具有“永續(xù)性”。然而，法律對專利權(quán)的法律效力在時空間范圍予以一定的限制；2. 交易客體的確定性與客體自身權(quán)利保護范圍的相對不確定性的矛盾。專利交易主體以明確的交易客體為前提。然而，由于界定專利權(quán)的保護范圍具有現(xiàn)實的難度，涉及交易的專利權(quán)利保護范圍具有相對的不確定性②就有形財產(chǎn)所有權(quán)而言，權(quán)利人實際控制和支配有形物，可根據(jù)自己的意志對其行使占有、使用、收益和處分的權(quán)利，并排斥非權(quán)利所有者對其不法侵占和損毀，可見，有形財產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)利保護范圍是確定的。；③實踐中，專利權(quán)需適當(dāng)維護，否則，很難保證專利價值的保值與增值。如沒有依法按時繳納專利年費，將導(dǎo)致專利權(quán)喪失；如沒有依法適時維權(quán)，及時排除他人侵權(quán)，將導(dǎo)致專利價值為他人所有；專利權(quán)存續(xù)期間存在著無形損耗，如果所涉專利授權(quán)后依法被宣告無效或出現(xiàn)替代技術(shù)的專利等情形，則該專利價值迅速貶值。3. 交易客體成本維護的特定性與交易主體力爭低廉的交易總成本之間的矛盾。專利維護成本具有相對的特定性，主要有以下四方面組成：市場主體自身內(nèi)部成本、專利自身維護成本、專利司法與行政維權(quán)成本、專利社會成本。專利交易主體會盡量控制交易成本，而從專利創(chuàng)造、運用、保護與管理的任何環(huán)節(jié)，其成本難以預(yù)見與控制，如果沒有專利交易反而會增加權(quán)利主體對專利權(quán)的維護成本，出現(xiàn)利潤的負值，從而與市場主體創(chuàng)造利益而取得專利權(quán)的初衷背道而馳。加上專利存在著無形損耗，從整體上其價值趨于遞減的格局，因而產(chǎn)生交易客體成本維護的特定性與交易主體力爭低廉的交易總成本之間的矛盾。

3.交易的高難度與高風(fēng)險性

正如上述專利交易主體與客體存在的諸多特殊性，以及專利法律狀態(tài)相對不確定性、專利法律保護效力的相對彈性、專利權(quán)能與載體的兩次分離性等特征，導(dǎo)致專利交易過程中的高難度與高風(fēng)險性。1. 專利法律狀態(tài)直接事關(guān)專利權(quán)有效性及穩(wěn)定性，但它具有相對不確定性的特征，④對于已經(jīng)授權(quán)的專利，可能會因不具備新穎性和創(chuàng)造性等基本特征而會被依法宣告無效。極有可能導(dǎo)致即期利益與遠期利益都面臨著受損的風(fēng)險。對于專利期權(quán)交易，還應(yīng)關(guān)注專利申請環(huán)節(jié)的極大不確定性，除了被依法駁回申請，還可能因?qū)＠暾埼募珜懘嬖谌毕葜率贡驹摣@得授權(quán)而沒能獲得授權(quán)，或本該獲得高質(zhì)量的專利卻獲得相對低價值的專利；2. 專利所有權(quán)與使用權(quán)具體權(quán)能及其各項具體權(quán)能與有形載體雙重性的相互分離，加劇專利交易過程的高難度與高風(fēng)險性。前者導(dǎo)致專利交易的可復(fù)制性與可傳播性，能在不同的時空間滿足不同市場主體的需要；后者體現(xiàn)為專利交易不依托于有形載體。同時，專利價值的不穩(wěn)定性與損耗性且難以準確評估，及專利交易主體之間信息不對稱等多重原因，⑤林小愛：《知識產(chǎn)權(quán)保險研究》，2009年華中科技大學(xué)博士學(xué)位論文，第41～42頁。加上專利顯著的附加值，致使具有顯著專業(yè)性的專利交易過程中更容易誘發(fā)侵權(quán)與被侵權(quán)，因而加劇專利交易過程中難以預(yù)估的高難度與高風(fēng)險。

毋庸置疑，專利交易風(fēng)險伴隨著其交易的整個過程中，其風(fēng)險與專利交易方式、地域范圍、時間范圍、后續(xù)改進利益分享等關(guān)鍵問題直接相關(guān)。而且，專利價值的大小與專利技術(shù)生命周期、金融穩(wěn)定程度等各種市場因素相關(guān)，這種專利價值的波動又是引起專利交易風(fēng)險的又一重要誘因。上述專利交易主體與標的所表現(xiàn)的各種特殊性在一定程度上決定著專利交易的風(fēng)險。此外，專利價值評估的難度與主觀性，以及專利交易自身專業(yè)性導(dǎo)致交易高難度等也是導(dǎo)致專利交易風(fēng)險的重要原因。

二、專利交易運營的模式及特點

（一）專利交易的主要運營模式及其特點

1.合同式專利交易

任何一宗專利交易都將以合同形式確定。合同式專利交易特指不以專利交易中介機構(gòu)為傳導(dǎo)，而是按照有關(guān)合同的法律法規(guī)所設(shè)定合同要件，專利出讓者與受讓人雙方自主進行專利交易方式。此類型主要包括專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、專利技術(shù)承包協(xié)議、專利技術(shù)咨詢協(xié)議、專利技術(shù)服務(wù)協(xié)議和專利技術(shù)入股協(xié)議等。合同式專利交易一般適用于專利交易主體比較單一、明確，而專利交易標的比較復(fù)雜的情形。⑥這種交易方式因其交易過程不公開、信息不對稱，導(dǎo)致專利買賣雙方信息交流不夠充分，容易產(chǎn)生不信任，從而增大專利交易成本。

2.拍賣式專利交易

拍賣是在眾多競買人的參與下，以價格競爭的方式對拍賣標的進行競買，每個競買人只要滿足購買能力及相應(yīng)條件，就可以參加競價，而且都有出到最高價后得到拍賣標的的機會，其過程相對公開透明，有助于最大限度實現(xiàn)拍賣標的價值。⑦20世紀90年代末，專利交易機制創(chuàng)新，出現(xiàn)專利交易拍賣。這類商業(yè)模式試圖將專利交易市場變成倫敦著名的Christie's and Sotheby's拍賣古董和藝術(shù)品的交易市場模式，其專利拍賣機制靈活。此外，IPAuctions.com等公司計劃發(fā)展專利“易趣”網(wǎng)模式，提供網(wǎng)上專利拍賣服務(wù)。它既是古老的買賣形式，又是現(xiàn)代商品、服務(wù)和資產(chǎn)的重要交易方式。諸如英格蘭式、荷蘭式、密封遞價、有底價、無底價、定向、集郵者(又稱維克里)、網(wǎng)絡(luò)等各種拍賣模式，同樣適用于專利交易。⑧［美］哈爾·R·范里安著，費方域等譯：《微觀經(jīng)濟學(xué)：現(xiàn)代觀點》(第六版)，上海三聯(lián)出版社、上海人民出版社2006年版，第254頁。由于專利無形性，其使用價值難以實物形態(tài)展示，其價值與風(fēng)險也相對難以評估，從而有別于有形資產(chǎn)和商品的流通交易方式。通過拍賣的交易方式，公開市場操作，促進專利實施與流通，以競價等程序促進專利交易實現(xiàn)利潤最大化。⑨實踐中由于涉及商業(yè)秘密等因素導(dǎo)致拍品展示不充分，競買人之間惡意串通，以及買受人購買專利后缺乏精專的技術(shù)人員無法充分實施專利以實現(xiàn)其價值，這在一定程度上制約了專利交易的發(fā)展。

3.招投標式專利交易

招投標式專利交易主要分為公開招標和邀請招標兩種形式。其基本流程是根據(jù)專利供給者、需求者的委托，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由招投標交易機構(gòu)組織招投標活動。交易機構(gòu)和專利供給者共同制定招標書，發(fā)布包括擬轉(zhuǎn)讓專利信息在內(nèi)的招投標公告。在特定專利權(quán)招標期間內(nèi)，有適格的競標人參與登記并遞交投標書后，則根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和程序，組織招投標會議，公開開標，由交易機構(gòu)聘請的評標專家組評出中標人，并按約定的條件交接專利與對價。⑩專利交易采用招投標方式可以就受讓方技術(shù)與管理技能，以及適應(yīng)性調(diào)整和消化引進技術(shù)所需的工藝水平是否與專利技術(shù)相匹配等方面進行考察，這有利于促成專利交易。當(dāng)然，招投標方式運作過程較長，涉及當(dāng)事人及諸多復(fù)雜的法律問題。

4.電子競價式專利交易

電子競價式專利交易是指利用計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，采用限時、連續(xù)、競爭報價的方法，按照價格優(yōu)先與時間優(yōu)先的原則，選擇報價最高者為受讓方的交易方式。?電子競價與拍賣、招投標等傳統(tǒng)的競價方式相比，具有以下優(yōu)點：一是競價程度加深，競價結(jié)果準確；二是無需拍賣師，減少對競價過程的人為控制；三是實現(xiàn)意向受讓方分離，有利于獨立思考判斷；四是沒有觀眾席影響，最大限度地減少了場外人員的干擾；五是交易過程更加客觀，操作更加規(guī)范，競價過程更科學(xué)，便于留存；六是降低交易成本。然而，電子競價方式實施的軟硬件要求較高，需要有公證等相關(guān)部門的監(jiān)督管理及完善的計算機網(wǎng)絡(luò)支持等。然而，該交易范圍遠不止網(wǎng)絡(luò)拍賣形式。隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與現(xiàn)代專利權(quán)制度的發(fā)展和完善，電子信息技術(shù)本身既成為專利交易的對象，又從技術(shù)角度催生了新型的專利交易方式。因此，該種交易并非是一種獨立的交易方式，而是因為此種交易方式在現(xiàn)代逐漸普遍，不受時間、地點等傳統(tǒng)交易方式限制因素的制約，廣泛地滲透到現(xiàn)代專利交易行為及其流程環(huán)節(jié)中。

5.債務(wù)承擔(dān)式專利交易

在當(dāng)代，由于有充分發(fā)展的市場經(jīng)濟條件做基礎(chǔ)，專利權(quán)的經(jīng)濟價值作用十分明顯。由此，債務(wù)承擔(dān)式專利交易是指專利權(quán)人將其擁有的專利權(quán)，在適當(dāng)評估的基礎(chǔ)上用于償還其欠下的債務(wù)。此時，專利權(quán)既作為交易對象，又起到了一般性償債資產(chǎn)的作用。

6.期貨式或期權(quán)式專利交易

期貨式專利交易，指期貨合約式專利交易，由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量專利的標準化合約。它是以專利作為特定的標的物，或稱為基礎(chǔ)資產(chǎn)，作為期貨合約所對應(yīng)的現(xiàn)貨；它是隨著期貨交易的發(fā)展，各國或地區(qū)專利競爭發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物；它也是以專利作為標的物的新型衍生性金融工具，其實質(zhì)是在金融領(lǐng)域中將權(quán)利和義務(wù)分開進行定價，使得權(quán)利受讓人在規(guī)定時間內(nèi)對于是否進行專利交易，行使其權(quán)利，而義務(wù)方必須履行。這種金融衍生工具的最大魅力在于，可以使期權(quán)的買方將風(fēng)險鎖定在一定的范圍之內(nèi)。

（二）階段性專利交易運營優(yōu)化組合模式及特征

自專利交易產(chǎn)生，從初級階段無形分散的市場逐步縱深發(fā)展成為有形與無形兼具、聚集綜合市場，交易運營模式已或?qū)⒊霈F(xiàn)拍賣、協(xié)商、合同、招投標、電子競價、債務(wù)承擔(dān)、期貨期權(quán)等諸多交易運營模式，專利商品隨之經(jīng)歷了從實物到信息、權(quán)利到服務(wù)的三種形態(tài)縱深變化。?所謂初級、成長與成熟等不同的專利交易運營階段是相對而言的，對于某一國家或地區(qū)，或者某一專利交易主體而言，有可能早已處于專利交易運營成長期或成熟期，但其他有可能仍處于初級階段，甚至，尚未出現(xiàn)專利交易運營。從美國的專利交易發(fā)展史看，該國對于專利的開發(fā)運用主要經(jīng)歷了三個階段：第一個階段是專利使用，即主要以許可和買賣的形式交易專利；第二個階段是專利經(jīng)營，比如專利授權(quán)和執(zhí)行公司；第三階段是專利資本化，標志是專利股票指數(shù)(OceanTomo300)的出現(xiàn)。?Raymond Millien, Ron Epstein．State of the IP Market Place: an Executive Briefing[EB/OL]．(2009-9-24) [2012-10-24]. http://www.pctcompanies.com/pdf/PCTWebcast092409.pdf與之對應(yīng)的，專利商品也早由實物品演化為了權(quán)利、信息和服務(wù)的買賣。

1.初級階段專利交易運營優(yōu)化組合模式及特征

專利交易運營的初級階段，其交易運營的整體格局尚未形成，仍處于無形、分散的市場形態(tài)，由賣方、買方和中介結(jié)構(gòu)等各方私下進行交易，專利交易展示平臺僅現(xiàn)雛形。該階段主要存在如下特征：其一，運營形式：主要以專利使用為主，即主要以許可為主、轉(zhuǎn)讓為輔的形式交易專利，與之對應(yīng)的，專利商品是以實物載體方式進行買賣；其二，運營主體：尚未形成固定化與職業(yè)化，而是由專利權(quán)人委托專利律師等中介機構(gòu)人員，定期或不定期出版專業(yè)刊物，向市場公布專利信息，或由專利權(quán)人自身借助有關(guān)刊物刊登廣告信息銷售專利；其三，運營業(yè)務(wù)范圍：由于跨國技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)貿(mào)易相對較少，專利權(quán)人跨國或多國家或地區(qū)的專利申請相對偏少，因而在相對有限的專利保護范圍內(nèi)，專利交易業(yè)務(wù)范圍相對狹窄，多局限于專利權(quán)人所屬的區(qū)域，而且，交易內(nèi)容局限于專利使用，即主要以許可和轉(zhuǎn)讓的形式交易專利。隨后專利廣告的推廣，交易業(yè)務(wù)范圍逐步擴大，從專利權(quán)人本地區(qū)逐漸拓展到異地，當(dāng)?shù)芈蓭熁蛲ㄟ^設(shè)立分部等形式和外地律師同行開展各種專利交易業(yè)務(wù)，外地同行律師為他們提供外地的潛在專利買方和賣方的相關(guān)信息，開展有限的專利交易運營業(yè)務(wù)；其四，運營監(jiān)管機制：尚未構(gòu)建有效的專利交易運營監(jiān)管機制。一方面，專利交易，包括跨地區(qū)的專利交易，以及類似的專利聯(lián)盟等相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由律師協(xié)會承擔(dān)，而律師協(xié)會的監(jiān)管作用相對有限，專利律師或?qū)＠砣诉`反職業(yè)道德等不利于專利申請人及專利權(quán)人的行為，主要依靠自律約束，亟待構(gòu)建與完善專利交易運營監(jiān)管機制。?專利交易市場的雛形誕生于美國，可以追溯到19世紀中期。最初由Mann and Company等專利律師事務(wù)所定期出版刊物向公眾公布專利信息，同時專利權(quán)人也在刊物上登廣告出售專利。這些刊物可謂是專利交易展示平臺的雛形。參見曹和平：《中國產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展報告2008-2009》，社會科學(xué)文獻出版社2009年版，第353頁。

2.成長階段專利交易運營優(yōu)化組合模式及特征

專利交易運營的成熟階段，有形、集中的整體格局逐漸形成，交易主體由賣買雙方借助有形市場與專門的專利交易展示平臺?2003年《知識資產(chǎn)管理》（Intellectual Asset Management magazine ,IAM雜志）等成為信息型專利交易平臺，提供在線服務(wù)。20世紀90年代末，盛行在線知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)交換交易平臺（On-line Intellectual Property or Technology exchange, Clearinghouse）、技術(shù)公告板（Bulletin boards）、創(chuàng)新門戶網(wǎng)站（Innovation portals），這類似于B2B的交易模式，很大程度上促進專利交易運營的成長與發(fā)展。，自主尋找中介組織進行交易，而后者專業(yè)化分工、職業(yè)化代理地位凸顯。該階段的專利交易運營主要存在如下特征：其一，運營形式：突破專利使用的形式，發(fā)展成為專利經(jīng)營的方式，即許可與轉(zhuǎn)讓并舉，交易專利商品呈現(xiàn)出也由實物品演變?yōu)闄?quán)利、信息和服務(wù)的趨向。其二，運營主體：已逐漸形成專業(yè)化與職業(yè)化，并出現(xiàn)專利交易專門機構(gòu)。由于專利交易的專業(yè)性、高難度、高風(fēng)險等特殊因素，交易主體在專利律師的基礎(chǔ)上擴展到專利經(jīng)營人、經(jīng)紀人、投資人等專業(yè)人員的角色，甚至，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)(Tactical Tracking Operations School Inc, TTOs)也加入到其中的行列。其三，運營范圍逐步擴大，具體表現(xiàn)在以下三個方面：第一，運營內(nèi)容擴大到專利經(jīng)營；第二，運營地域范圍隨著專利技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)外溢呈現(xiàn)國際化趨勢；第三，參與交易主體從企業(yè)為主逐漸轉(zhuǎn)向企業(yè)與大學(xué)科研機構(gòu)并存的模式。?由于大學(xué)科研機構(gòu)創(chuàng)造的專利比重較大，而且，各國或地區(qū)對科研投入力度加大，專利創(chuàng)造力度明顯增強，專利維護成本攀升，專利閑置程度大幅增加，這必然促進專利交易運營范圍的擴大。參見：Kathryn Ibata-Arens. Comparing National Innovation Systems in Japan and the United States: Push, Pull , Drag and Jump Factors in the Development of New Technology[J]．Asia Pacific Business Review, 2008 (3): 322.其四，運營監(jiān)管機制：國際保護知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會、各國或地區(qū)專利保護協(xié)會與專利代理人協(xié)會等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會等對專利交易監(jiān)管發(fā)揮重要的作用。隨著知識產(chǎn)權(quán)會計、知識產(chǎn)權(quán)稅務(wù)等機制發(fā)展與完善，以及政府知識產(chǎn)權(quán)保護與監(jiān)管的加強，專利交易運營監(jiān)管機制日趨完成。?當(dāng)然，繼第一個專利池，即縫紉機聯(lián)盟之后，動畫工業(yè)專利池、折疊床專利池、飛機專利池、MPEG-2專利池、DVD 3C和DVD 6C專利池、信息設(shè)備資源共享協(xié)同服務(wù)（Intelligent Grouping and Resource Sharing, IGRS）專利聯(lián)盟如雨后春筍般地成立，對專利交易運營開展及管制方面發(fā)揮著重要的作用。

3.成熟階段專利交易運營優(yōu)化組合模式及特征

成熟階段專利交易運營，既融合前期的專利交易運營模式，又取得突破性進展，實現(xiàn)專利資本化、證券化?如專利股票指數(shù)（OceanTomo300），參見Raymond Millien, Ron Epstein．State of the IP Market Place: an Executive Briefing[R]．I potential, LLC, 2009.9.24:1-20.，至此專利商品是實物、權(quán)利、信息和服務(wù)交易的綜合體。專利交易市場分工細化，相關(guān)專職的專利交易運營公司，與以往專利交易主體不同，純粹利用各種商業(yè)模式經(jīng)營專利獲利，而不如后者集專利創(chuàng)造、運用專利為一體。成熟階段的專利交易運營具有如下主要的特點：其一，職業(yè)專利經(jīng)營公司規(guī)模化：專利交易市場已誕生規(guī)模性的專利經(jīng)營公司，著眼于全球?qū)＠麆?chuàng)造、運用的高利潤領(lǐng)域；?如美國專利交易市場有著高智公司等兩百多家專利經(jīng)營公司，進行規(guī)模宏大的專利交易。Patent Bridge、Think Fire等許可代理，iPotential、Yet2.com等專利經(jīng)理人更加活躍，它們通過各種形式促進專利權(quán)人尋找受許方、購買方、投資方等以獲得代理費及相應(yīng)傭金。參見：“利基戰(zhàn)略”對我國企業(yè)有哪些啟示？[EB/OL](2012-03-28)[2012-09-15] http://info.china.alibaba.com/news/detail/v0-d1025201032.html其二，信息型專利交易平臺體系健全化：信息高速公路竣工，實現(xiàn)專利交易網(wǎng)絡(luò)化，并構(gòu)建成功能齊全的信息型專利交易平臺體系，包括功能齊全的公益性與商業(yè)性專利信息交易服務(wù)機構(gòu)集聚平臺，如國家級專利技術(shù)展示交易中心，為專利交易運營提供在線承接各種專利交易服務(wù)需求的網(wǎng)絡(luò)渠道，形成信息充分、交易活躍、秩序良好的專利市場交易體系；其三，專利交易運營模式資本化與綜合化：“專利會計”明確化、制度化。隨之，專利交易資本化應(yīng)運而生，其標志是專利股票指數(shù)的出現(xiàn)。運營主體自身所從事的主要不是創(chuàng)造專利，也不是自身實施運用專利，而是純粹利用各種商業(yè)模式經(jīng)營專利以獲利。

因而，專利交易市場出現(xiàn)拍賣式、協(xié)商式、合同式、招投標式、電子競價式、債務(wù)承擔(dān)式、期貨式或期權(quán)式等并存的綜合專利交易模式。專利資本化、證券化、專利股票指數(shù)、專利對沖基金等交易形式成熟。尤其是，專利交易開始由專利商品化發(fā)展為專利資本化，越來越多的投資人進入專利領(lǐng)域，形成專利證券化的格局。專利交易“虛擬”化，出現(xiàn)專利股票指數(shù)(如Ocean Tomo300)?Ocean Tomo 300專利股票指數(shù)是首個基于知識產(chǎn)權(quán)價值的工業(yè)指數(shù)，該項指數(shù)主要對300家擁有優(yōu)質(zhì)專利的公司進行評估，并在紐約-泛歐證券交易所（NYSE Euronext）上發(fā)布。其指數(shù)結(jié)構(gòu)：主要從美國股票市場上流動性最強的1000只股票中選取，然后再將范圍縮小到擁有專利的公司。這些擁有專利的公司按照風(fēng)格和規(guī)模的不同被分成50個小組，然后通過Ocean Tomo專利評級（PatentRating）系統(tǒng)計算出每個公司的專利價值占公司財務(wù)價值的比例，并根據(jù)計算出的比例進行排序，每個小組中排在前六位的股票成為指標股，50個小組共300只股票。參見：http://www.oceantomo.com/index_ot300.html。、專利對沖基金(如Patent Hedge Funds& Indices)?專利對沖基金，也稱專利避險基金或?qū)＠桌穑侵赣山鹑谄谪浐徒鹑谄跈?quán)等金融衍生工具與金融組織結(jié)合后以高風(fēng)險投機為手段并以盈利為目的的金融基金。它是投資基金的一種形式，屬于免責(zé)市場產(chǎn)品。等更豐富的虛擬交易形式。

三、當(dāng)前我國專利交易運營模式的選擇及其機制

（一）我國專利交易運營模式的關(guān)鍵因素與必然選擇

現(xiàn)代市場經(jīng)濟是專利交易運營的體制背景，專利權(quán)進入市場又進一步推動市場經(jīng)濟向高級發(fā)展。決定我國專利交易運營模式成功與否，主要有如下關(guān)鍵因素：第一，專利權(quán)界定的清晰性及權(quán)利的相對穩(wěn)定性；第二，專利權(quán)價值評估的客觀性與科學(xué)性；第三，專利會計制度的兼容性；第四，專利交易平臺的匹配性；第五，通過構(gòu)建專利保險機制與監(jiān)管機制等措施降低或防范專利交易風(fēng)險的合理性。我國專利資源豐富，擁有大量的高價值“閑置專利”，這種嚴重的專利資源浪費呈擴張的趨勢，專利交易運營成為經(jīng)濟制度的必然。

（二）我國專利交易運營的模式選擇

專利交易運營模式選擇，是全球科技競爭、經(jīng)濟全球化及經(jīng)濟體制改革、知識產(chǎn)權(quán)體制變革的必然產(chǎn)物，體現(xiàn)國民經(jīng)濟的重要比例關(guān)系，圍繞專利交易行為而形成的特殊經(jīng)濟關(guān)系，并反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)存量的調(diào)整演變過程。我國專利信息挖掘、專利價值與風(fēng)險評估、專利分析與預(yù)警、專利風(fēng)險防范與監(jiān)管等重要配套環(huán)節(jié)發(fā)展不平衡，地區(qū)差異顯著，整體而言尚未實現(xiàn)科學(xué)、合理、精準，導(dǎo)致我國目前專利交易市場發(fā)展顯著不平衡，整體尚處于初級階段。然而，實踐表明，我國正致力打造知識產(chǎn)權(quán)強國或強地區(qū)的戰(zhàn)略， 本文建議我國現(xiàn)階段采取復(fù)合型的專利交易運營模式，即初級階段與成熟階段兼具的格局，上海、北京、江蘇等少數(shù)地區(qū)已完成以專利使用為主的初級階段的探試期，可步入成熟階段的拓展期，甚至，可探索更高級別的專利交易運營模式，探試性地推動專利資本化發(fā)展，絕大部分地區(qū)仍采取以專利使用為主、以專利經(jīng)營為輔的復(fù)合型階段模式。

（三）我國專利交易運營機制的拓展措施

專利的經(jīng)濟價值具有潛在性，以交換和市場為依托，其潛力能否極致地發(fā)揮必須取決于市場。市場制度自發(fā)調(diào)節(jié)專利交易的過程，政府制度安排和企業(yè)制度安排更具有設(shè)計性。首先，強化專利交易運營及其監(jiān)管的法制建設(shè)，清晰有效地界定與保護專利權(quán)，加強專利申請環(huán)節(jié)與交易環(huán)節(jié)的實質(zhì)審查程序，以減少或排除可能面臨侵權(quán)、訴訟或被宣告無效的專利；其次，完善專利利益分配與獎勵激勵機制，將專利機制與科技成果管理機制二者相互結(jié)合，將專利創(chuàng)造與成果鑒定作為申請獎勵的必要條件，尤其是高質(zhì)量專利因后期專利交易運營具有良好市場價值的予以追加獎勵；再次，完善專利交易運營服務(wù)平臺體系，構(gòu)建功能齊全的專利服務(wù)體系，引導(dǎo)和支持專利中介組織發(fā)展及良好信用體系建設(shè)，在現(xiàn)有功能強大專利信息網(wǎng)絡(luò)和專利數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上，及時跟蹤更新相關(guān)數(shù)據(jù)，減少專利交易信息的不對稱性與滯后性。同時，引導(dǎo)市場主體重點關(guān)注專利權(quán)自身的市場價值、成本與風(fēng)險、專利權(quán)項目的篩選、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的比例構(gòu)成以及專利權(quán)最終市場化的實現(xiàn)；最后，設(shè)計健全的專利交易運營資金鏈。第一，構(gòu)建與完善知識產(chǎn)權(quán)會計準則體制，特別明晰專利財務(wù)制度，引導(dǎo)專利交易主體跟蹤式專利財務(wù)動態(tài)管理；第二，設(shè)計循環(huán)式的專利交易償付模式，即以已實現(xiàn)的交易營業(yè)額按約定分期式支付交易費用，以便動態(tài)監(jiān)控專利各種風(fēng)險，并形成盈利償付循環(huán)結(jié)構(gòu)，其循環(huán)期取決于專利交易頻度；第三，在專利交易財務(wù)循環(huán)中，檢索已購或預(yù)購專利情況，帥選與評估出具有市場競爭力與潛力的專利，勾勒專利地圖，挖掘可以形成專利池以及具有標準潛質(zhì)的專利，抑或判斷合適的再次交易的機會，以維持與擴大專利的價值水平與融資規(guī)模。

結(jié) 語

在創(chuàng)新聚集爆發(fā)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加速成長，而專利交易運營處于培育階段，我國專利交易運營機構(gòu)可以注入財政資源，使專利交易經(jīng)營公司具有一定的活力與競爭力，隨著運營能力的增強，實現(xiàn)贏利，逐步按一定比例提取并反饋給專利權(quán)利人與專利經(jīng)營公司，促進滾動式發(fā)展，互惠互利，直到專利經(jīng)營公司能獨立發(fā)展。同時，創(chuàng)設(shè)交易形式多元，并以企業(yè)化管理運作機制，將專利資產(chǎn)評估標準可操作性與相對固定的標準化，加強專利評估機構(gòu)的評估資質(zhì)，推動專利保險機制建設(shè)與試點工作，制定專利交易信用與風(fēng)險監(jiān)管機制，培育知識產(chǎn)權(quán)誠信文化，尋求與把握適合我國專利交易運營環(huán)境的專利保護強度，融合集中與分散、實體與網(wǎng)絡(luò)模式，建設(shè)成匯聚專利咨詢、項目包裝、展示推廣、投資融資、交易一體化的綜合體系。