行業組織在司法鑒定規范化建設中的機制作用——以廣東的實踐為視角

羅紀鋒

（廣東省司法鑒定協會，廣東 廣州 510405）

全國人大常委會《關于司法鑒定管理問題的決定》（以下簡稱《決定》）施行以來，司法鑒定行業日趨規范，行業管理已成為司法鑒定管理中不可或缺的支柱之一。從廣東省成立司法鑒定協會三年的實踐看，司法鑒定行業管理可以在制訂執業規范、實施繼續教育等方面有效地彌補行政管理及其在發揮質量管理方面的不足，使行業組織在機制方面推動司法鑒定規范化建設發揮優勢作用。

1 充分發揮司法鑒定行業組織的互補機制

有專家認為，司法鑒定管理是以行為管理為基礎，以行業管理為主線，直接管理與間接管理相結合，行政管理與行業協會自律管理相結合，法律手段、行政手段和技術手段相結合的[1]。行業管理體現在職業道德、執業規范、技術標準、維權懲戒等方面的行業自律管理，管理主體是各級司法鑒定協會。

1.1 行政管理有賴行業組織在技術方面的支持

對司法鑒定人和司法鑒定機構的登記管理，其行政許可條件必然涉及相關專業技術問題，這是司法行政機關管理中的弱項和難點，行業組織發揮其技術領域的優勢提供支持則殊為可貴。首先，《決定》第四條涉及的司法鑒定人學歷和專業技術職稱中的相關專業問題。廣東省司法廳2010年即通過組織并委托每個鑒定類別的專家進行論證，明確了司法鑒定許可登記工作中相關類別的學歷及專業技術資格條件，細化了與每個鑒定類別相適應的相關專業，較好地解決了司法行政機關和當事人在司法鑒定人許可登記中困惑。其次，不同司法鑒定類別的儀器設備標準不同，但同一標準下的儀器設備型號、使用狀態同樣存在差異，這也是司法行政機關登記管理工作中容易引起爭議的問題。廣東省自2005年始要求所有司法鑒定機構在核準登記、延續登記時，必須組織相關類別的專家對所涉及特別是必備的儀器設備進行核查，并提出明確意見供登記機關參考。

1.2 質量管理有賴行業組織在專業方面的支持

目前我國對司法鑒定行業的質量管理主要基于質量技術監督部門的資質認定或者認可，即通過建立嚴格的質量管理體系，做到“事前有依據、事后有證據”，從而嚴格規范司法鑒定實施中的人員、設備、標準、程序等環節。而管理部門的監督除了對體系文件進行嚴格審核外，最關鍵的是專家現場評審。實際上，質量技術監督部門同樣要依賴相關行業的高層次專家，通過一定方式培訓為評審員，專門接受委托開展現場評審。廣東省司法廳和質量技術監督局已聯合發文，明確由省司法鑒定協會根據廣東省司法鑒定類別分布狀況確定評審員名額、推薦相關人選，同時委托省認證認可協會、司法鑒定協會定期組織培訓和考核，考核合格的授予評審員資格并納入專家庫。此外，能力驗證活動是認證認可的技術手段之一，從廣東省近8年開展司法鑒定能力驗證活動結果看，單純的樣本抽查可以核查司法鑒定機構的現有能力，但對有針對性地全面提高司法鑒定人的技術能力作用還未如理想。今年，廣東省司法鑒定協會與司法部司法鑒定科學技術研究所（以下簡稱“司鑒所”）嘗試合作開展實驗室項目的飛行檢查，一方面按照能力驗證的要求提供核查樣本并限時完成，同時分別派出相關類別專家組成檢查組，實時實地同步檢查從受理到出具鑒定意見的鑒定實施過程，并予以點評提出改進意見，以此更好發揮行業組織提高技術能力方面的主導作用。

1.3 行業管理在現有管理體制下仍有待培育

《決定》規定了現有管理體制是剛性行政管理為主的登記管理和質量管理，而司法鑒定涉及專業、學科繁多，其間差異懸殊，如何在高技術條件要求下進行整合，則需要行業組織形式的緩沖地帶，特別是在專業學科方面其有獨特的優勢。同時，司法鑒定行業組織也因為這一行業的“二次準入”特點，仍然存在諸多不完善，在現有管理體制下難以獨立存在。如何揚長避短，不斷培育司法鑒定行業組織在新形勢下的持續發展，是今后一個時期提高司法鑒定管理水平的主要方向之一。

2 充分發揮司法鑒定行業組織的自律機制

2.1 行業監督有專業技術方面的優勢

有專家認為，司法鑒定協會是司法鑒定行業自律管理的平臺，要協助司法行政部門的監督管理，開展行業自律，加強內部監管，完善行業自律管理機制，對司法鑒定人和司法鑒定機構的職業道德和執業紀律進行監督檢查以及行業處理[1]；也有專家認為，發揮好行業協會的自律性職能，重點解決司法鑒定機構和司法鑒定人的職業道德、執業紀律和執業規范問題，特別是在司法鑒定不同類別的專業性方面，發揮好行政管理機關的輔助專家作用，從專業角度提供進一步改進和完善的建議[2]。司法鑒定隊伍來源復雜，類別差異較大，適用程序、標準各異，沒有專業技術層面的支持，所有的監督都不可能落到實處。而行業監督基于各自專業領域的自律性監督可以做到更加細致，更加貼近實際。例如今年，廣東省配合“司鑒所”對全省乙醇檢測的司法鑒定機構進行能力驗證的飛行檢查，正是依托“司鑒所”和省司法鑒定協會的法醫毒物類別專家進行實時實地的檢查，不但對項目的結果進行評價，而且重在對司法鑒定機構，從受理到出具鑒定意見的全程進行檢查，以期規范并促進這一項目的鑒定能力的提高。

2.2 行業處分機制要明確執業應當堅守的低線

建立行業處分機制是行業組織自律管理的主要組成部分，其目的在于劃出職業道德和執業紀律方面的行業執業低線。一方面對司法鑒定人和司法鑒定機構起到自警、教育的作用；另一方面也為行業處分提供具體依據，堅決清理害群之馬。2012年廣東省司法鑒定協會制訂了《會員違規行為處分辦法》，規定了七種行業處分種類，具體明確三十七種行為將予以行業處分。這些違規行為都是實際工作中容易出現，但又未達到行政處罰的程度。通過明示上述規定，為司法鑒定機構和司法鑒定人的執業行為進行預警，可以在一定程度上減少違規行為的出現，也是促進減少投訴的有效措施。

2.3 行業表彰機制要弘揚正氣，樹立良好社會形象

中國傳統文化講求陰陽平衡，社會穩定。行業發展，同樣需要“扶正驅邪”。處分機制主要解決驅邪的問題，更為關鍵的是在行業內要大力弘揚正氣，要通過創新技術、規范程序、完善標準等方面形成良性競爭氛圍，讓優質高效的司法鑒定機構和作為學科帶頭人的司法鑒定人脫穎而出，樹立和表彰優秀的司法鑒定機構和司法鑒定人，從而樹立司法鑒定行業的良好社會形象。通過制度建設為規范執業樹立正面典型，通過定期表彰在全行業弘揚正氣。

3 充分發揮司法鑒定行業組織的規范機制

3.1 推動行業技術規范的制定

行業技術規范應當是標準體系中最有活力的一部分。有專家提出，通過完善行業協會的組織，建立完善統一的不同司法鑒定專業領域和鑒定事項的實施規程，建立專業技術和司法鑒定技術的規范轉化、確認機制，為下一步建立、形成司法鑒定技術標準體系打好基礎[2]。對司法鑒定領域的標準適用問題，《司法鑒定程序通則》（司法部令第107號）第二十二條規定：“司法鑒定人進行鑒定，應當依下列順序遵守和采用該專業領域的技術標準和技術規范：（一）國家標準和技術規范；（二）司法鑒定主管部門、司法鑒定行業組織或者相關行業主管部門制定的行業標準和技術規范；（三）該專業領域多數專家認可的技術標準和技術規范。不具備前款規定的技術標準和技術規范的，可以采用所屬司法鑒定機構自行制定的有關技術規范。”目前司法鑒定領域屬于第一種情形的國家標準和技術規范并不多，其中依托司法鑒定行業組織制訂技術規范是前兩個層次中較易操作、貼近實踐、容易形成共識的形式，也容易適應高新科學技術發展而進行調整。廣東省司法鑒定協會鼓勵所設各專業委員會從廣東的實踐出發，對爭議或者投訴較多的問題進行行業指引式的規范，至今制定了《道標有關顱腦、脊髓及周圍神經損傷與肢體功能喪失程度評殘條文的理解與暫行規定（試行）》、《關于法醫臨床司法鑒定若干問題的執業指引（試行）》、《人身損害醫療費的審核與評定準則（試行）》、《人身損害受傷人員誤工期、營養期、護理期評定準則（試行）》、《法醫精神病司法鑒定委托與受理實施指引（試行）》、《文書司法鑒定操作指引（試行）》、《文書司法鑒定案件受理指引（指引）》、《痕跡司法鑒定案件受理指引（指引）》等一系列技術規范，為該省司法鑒定機構規范執業和開展認證認可工作打下了基礎。

3.2 推動司法鑒定機構質量管理體系的完善

2012年，司法部、國家認證認可監督管理委員會全面推進司法鑒定機構認證認可工作，司法鑒定機構無論是資質認定還是國家認可，都離不開建立質量管理體系，并且在有效運行中必須做到持續改進、不斷完善。行業組織可以發揮專業技術優勢，組合質量管理資源，指導司法鑒定機構建立嚴格并適于司法鑒定行業特點的質量管理體系，這也是司法鑒定規范化建設的基礎。廣東省依托司法鑒定領域的國家認可評審員，設立了質量管理工作委員會，在政策理解、準則宣貫、內審員培訓乃至省級評審員隊伍組建等方面發揮主導作用，特別是在建立并有效運行質量管理體系方面大膽探索，試圖通過一定模式進行推廣，減少司法鑒定機構建設成本，為全行業不同類別司法鑒定規范化建設創造條件。

3.3 建立具有司法鑒定行業特色的誠信評估體系

司法鑒定事關維護社會穩定和公平正義，其誠信是根本，建立司法鑒定誠信評估體系既是必須、也是必然的。誠信好、質量高、服務優的司法鑒定機構肯定水漲船高，誠信較差的機構就要如履薄冰，優勝劣汰的進程也因此會加快。在2012年政府職能轉移中，廣東省政府決定將司法鑒定人誠信等級認定職能轉移至行業組織，省司法鑒定協會自2013年1月1日起將履行廣東省司法鑒定人誠信等級認定工作。為此省司法鑒定協會制訂了《廣東省司法鑒定人誠信體系實施方案（草案）》，設立了專門的誠信建設工作委員會，統籌規范司法鑒定人誠信體系建設工作，逐步展開司法鑒定人誠信評估體系的構建。有計劃地研究制訂廣東省司法鑒定行業司法鑒定人誠信評價指標，依據各司法鑒定類別的專業特點確定需公開項目的范圍，條塊結合，堅持公開、公平、公正和誠實信用原則，重點將司法鑒定人的執業基本信息和技術能力、技術進步、懲戒監管信息，依法依規地及時、準確、完整地向社會公開，接受社會監督。爭取在2016年底前初步建立廣東省司法鑒定人誠信體系，2020年底前建立廣東省司法鑒定協會門戶網站的司法鑒定人誠信體系子站，為訴訟和社會提供相應咨詢服務，接受社會監督。

4 充分發揮司法鑒定行業組織的完善機制

4.1 完善司法鑒定分類繼續教育

對司法鑒定行業而言，繼續教育包括三個層次：一是法律方面的培訓。主要是訴訟法律及司法鑒定直接相關的法律法規，重點是訴訟法的相關法條，如司法鑒定人出庭的要求以及司法鑒定程序規則和管理規范，體現在崗位（初任）培訓和針對特定法律的專項培訓。二是管理方面的培訓。主要結合司法鑒定認證認可的質量管理要求，體現在司法鑒定管理人員、認證認可內審員和評審員的培訓。三是技術方面的培訓。主要是各司法鑒定類別根據本專業學科發展和實踐中的疑點、難點問題，體現在每年度進行的按鑒定類別分別進行的專業技術培訓。

4.2 健全專業技術職稱評定

如前所述，司法鑒定行業具有明顯的二次準入特征，一直以來也未建立完全獨立的職稱系列和技術晉升機制，司法鑒定人的積極性、創造性難以充分調動起來。有專家提出，專業人員職稱評定與任職資格走向合一將是專業人員隊伍建設的改革方向[3]。司法部經向人事部備案，組建了司法鑒定系列高級專業技術職務任職資格評審委員會，開展司法鑒定研究人員、法醫學工作人員、物證技術鑒定人員三個系列的職稱評定工作。在2012年政府職能轉移中，廣東省政府同樣決定將司法鑒定人專業技術職稱評定職能轉移至行業組織，省司法鑒定協會自2013年1月1日起將履行廣東省司法鑒定人專業技術職稱評定工作。但行業組織如何與人事管理部門銜接、科學設置相關系列至為重要，既要從提高司法鑒定人隊伍的理論和實踐水平出發，又要顧及不同專業學術發展的差異，在省級首先開展法醫學工作人員、物證技術鑒定人員兩個系列的職稱評定工作。

4.3 加強社會輿論監督提倡正確宣傳導向

體制改革前，司法鑒定源出多門，管理、規范各異，《決定》施行后，有力促進了司法鑒定行業的規范化發展，逐步樹立了司法鑒定行業的良好形象，司法鑒定工作是為訴訟服務的，也為維護社會穩定和公平正義服務，應主動接受社會輿論的監督，有利于促進這一行業的健康發展。廣東省司法鑒定協會為此專門設立了宣傳推介工作委員會，主要從行業組織的角度，提倡正確的宣傳導向，加強國內外同行間的技術交流，向社會各界介紹司法鑒定工作。

[1]霍憲丹，郭華.中國司法鑒定制度改革與發展范式研究[M].北京：法律出版社，2011：271，274.

[2]梁震.強化鑒定質量監管探索創新社會管理[J].中國司法鑒定，2011，（6）：S11-S10.

[3]徐景和.司法鑒定制度改革探索[M].北京：中國檢察出版社，2006：76.