江蘇省節能發電調度經濟補償辦法淺析

孔 亮，劉 慶，呂世森，王 建，楊慶學，楊旭中

(電力規劃設計總院，北京 100120)

江蘇省節能發電調度經濟補償辦法淺析

孔 亮，劉 慶，呂世森，王 建，楊慶學，楊旭中

(電力規劃設計總院，北京 100120)

為了減少能源消耗和污染物排放，促進電力工業持續健康發展，中國政府嘗試改革現行發電調度方式，于2007年8月2日頒布了《節能發電調度辦法(試行)》(國辦發〔2007〕53號)，選定江蘇、河南、四川、廣東和貴州五省試點實行節能發電調度。這項改革取消了按照行政計劃平均分配發電量指標的做法，轉以按節能、環保、經濟原則，優先調度高效、清潔能源發電。為平衡發電企業間的利益，保證節能減排工作的有效進行，各省都推行了各自的經濟補償辦法。其中，江蘇省的辦法施行后各方的矛盾最小，效果最好。本文旨在分析江蘇省推行的經濟補償辦法的經驗與不足，為節能發電調度在全國范圍的推廣提供參考。

節能發電調度；經濟補償；發電權交易。

1 概述

江蘇省于2008年下旬，根據國務院《節能發電調度辦法(試行)》(國發辦[2007]53號)和《節能發電調度試點工作方案和實施細則(試行)》(發改能源[2007]3523號)、《關于加快關停小火電機組若干意見的通知》(國辦[2007]2號)等文件精神，結合本省實際情況，制定了《江蘇省節能發電調度經濟補償辦法(試行)》，對省內列入節能發電調度年度發電機組組合方案、實際發電量低于年度基礎發電量的發電機組施行基于發電權交易的經濟補償。通過2011年4月的實地調研發現，該辦法取得了一定的實踐經驗和效果，值得推廣。

2 原理

2.1 原 則

根據燃煤機組的社會平均成本和全省發用電平衡情況核定各容量等級機組的年度基礎發電量，再根據月度發用電平衡情況，于每月底下達次月各類機組月度基礎發電量。不同類型機組基本利用小時數應體現效率優先原則，高效率機組與低效率機組適當拉開差距。執行節能發電調度，實際發電量高于基礎發電量的高效能電廠，對實際發電量低于基礎發電量的高耗能電廠進行補償。經濟補償實行有限補償成本原則，采用交易補償方式。

2.2 交易方式

交易補償通過月度協商或市場撮合的方式確定。

(1)月度協商

高效機組(30萬千瓦及以上)發電企業與低效機組發電企業簽訂月度協商補償協議，協議包括月度交易電量和交易價格，不同發電企業之間協商補償須經省電力公司安全校核、補償合同需經省電力公司鑒證后執行，并報省經貿委、南京電監辦備案。

(2)市場撮合

市場撮合是指每月由各電廠申報次月的補償撮合電價，至次月底，根據實際發用電情況，計算各電廠參與補償撮合的上網電量，按照市場交易的方式，以排序(效率)優先、價格優先、時間優先的原則一一進行撮合成交。

省電力公司按照各電廠基礎發電量對應的上網電量以批復電價向電廠支付電費；電廠之間按照補償撮合的成交電價和成交電量，由高耗能少發電廠(補償撮合賣方)向高效能多發電廠(補償撮合買方)支付電費。

市場撮合補償的成交雙方發電企業應按照補償撮合成交價格和成交電量簽訂補償合同。補償合同需經省電力公司交易中心鑒證后執行，并報省經貿委、南京電監辦備案。

2.3 結算

省電力公司按照各電廠的基礎發電量對應上網電量以批復電價與該電廠結算； 少發電廠按照補償合同的規定，按照補償成交電量和成交電價與對應多發電廠進行結算。

3 實施效果評價

江蘇省實行的發電權交易模式是一種以替代發電為核心內容的電價調整機制，在實施中取得了較好的實際效果。省政府部門結合節能減排精神，依據省內實際，制訂了年度基礎電量組合方案，并及時出臺運行規則等有針對性的指導意見，保證實現公平交易與全年均衡交易，指導補償機制的實施。具體實施方法和效果如下：

(1) 發電企業之間自主交易，由發電權交易雙方自主簽訂交易合同，自主確定交易價格。

(2) 江蘇明確發電權交易配對順序，在同一電廠內機組之間優先；次則在同一分公司內各電廠之間進行交易；最后再在企業之間簽訂合同。這樣做，既符合當前經濟核算權限的要求，也盡可能減少了交易對電網的影響。

(3) 電網企業提供交易平臺，從電網安全和調度出發，保障發電企業交易合同的可操作性，并保證交易合同按月實施，按年結清。

(4) 電網企業按基礎電量和標桿電價向發電企業支付購電費用，不參與發電權交易，不收取任何交易和網損費用。

(5) 補償機制實施以來，達到了高效大機組與低效中等機組年利用小時拉開的目的。2006年至2010年，已累計完成替代發電1030億千瓦時，實現節約標煤515萬噸，二氧化硫減排10.3萬噸。

(6) 補償機制實施順利，受到政府，電網特別是各類發電企業的好評，各方關系比較和諧，順利進行了支付與結算。

(7) 發電權交易方式由雙方自主定價交易，符合市場經濟的規律；政府不過多干預，符合政企分開的精神；電網不參與支付，符合網廠分開的精神。該機制體現了節能、環保和經濟效益的統一。

4 邊界條件分析

調研收資工作在國家能源局的支持下，在2011年4月進行，收集了江蘇省內典型容量發電企業2006～2010年的相關財務數據。調研企業裝機總量達到25445萬千瓦，占2010年當時江蘇省統調機組裝機總量的42.43%，所得到的數據具有一定的代表性。

在邊界分析時，本文采取的是盈虧平衡分析法。該方法是在一定市場、生產能力及經營管理條件下，通過對產品產量、成本、利潤相互關系的分析，判斷企業對市場需求變化適應能力的一種不確定性分析方法，又稱量本利分析。計算方法為采用銷售收入減去總成本與營業稅及附加計算得到利潤總額，其中總成本又可分為可變成本和固定成本，當調整某參數使得利潤總額為零時，即得到盈虧平衡點，從而得到此時該參數的邊界值。

4.1 極限煤價分析

煤價是決定各容量機組發電成本的關鍵因素，隨著煤價的升高，各類機組的發電成本不斷上升，各類機組發電成本和煤價的關系見表1，其中煤價單位為元/t，電價單位為元/MWh，且以下所有價格都為不含稅價。

表1 各類機組發電成本和煤價的關系

把上表得到的各年煤價對應的發電成本數據，與2010年不含稅標桿電價368元/MW.h進行對比，得到圖1。由圖可見，125MW和200MW級的機組在煤價分別為586元/噸和710元/噸時達到盈虧平衡點，在2010年下已處于虧損狀態；300MW機組在2010年時基本處于盈虧平衡；600MW大機組由于煤耗較低，在2010年仍有一定的利潤空間。由于，作為發電權交易模式中買方的300MW級機組，在2010年已基本達到盈虧平衡，此時該級別的大機組也已無利潤空間對小機組進行補償，發電權交易將無法進行。

圖1 煤價與發電成本關系圖

4.2 交易電價分析

發電權交易的順利進行，需要實現買賣雙方的雙贏。交易價格是交易的核心因素，它決定了大機組多發電量所獲利潤的分配。當前煤價過高，小機組處于虧損狀態，小機組得到補償的邊界條件是保證其不虧損，小機組的發電利潤總額，在忽略營業稅金及附加時，可以表示為：

利潤總額=(上網電價－交易價格)×交易電量+(上網電價－小機組可變成本)×發電量×綜合廠用電率－固定成本

當利潤總額為零時，得到的交易價格，即為小機組需要通過發電權交易達到盈虧平衡的交易電價。

把單機容量200MW及以下的機組稱為小機組，200MW以上的稱為大機組，根據收資數據，采用江蘇省實際交易電量，得出各年的交易電價見表2。

表2 實際交易情況下的小機組盈虧平衡交易電價

表2續

表2為依據小機組盈虧平衡條件測算得到的各年交易電價的變化趨勢，可見2007年、2008年和2010年，由于煤價太高，小機組虧損嚴重，得出的交易電價已低于大機組的可變成本，按此價格進行交易，大機組將發電虧損，實際上交易電量無法成交。其中2008年，由于煤價最高，測算顯示按照當年的交易電量，大機組替代發電的同時還要補貼510.90/MW.h給小機組，才能使得小機組盈虧平衡。2009年情況略好，交易電價大于大機組的可變成本，此時發電權交易可以進行。

大機組能夠承擔的最低合理價格不能低于其可變成本(此時大機組達到對小機組最大補償)。由此，測算此交易價格下，小機組虧損情況，得到表3。

表3 交易價格為大機組可變成本情況下的小機組虧損情況

從表3可以看出，2007年、2008年和2010年，小機組在不進行交易時虧損嚴重，通過發電權交易，虧損狀況得到明顯改善，以2010年為例減少虧損達到103208.55萬元。2009年，小機組不交易時能夠實現微利，通過發電權交易，可以增加56430.76萬元的收益。

4.3 交易電量分析

由交易電價分析可知，在煤價較高的情況下，調節交易價格已無法對小機組補償至盈虧平衡，因此需要通過增加交易電量來擴大補償。

以大機組平均發電成本設定為交易價格(此時大機組達到對小機組最大補償)，得出保證小機組邊界補償條件的最小交易電量，測算結果見表4。

表4 交易價格為大機組可變成本情況下的交易電量

分析可知，在煤價相對合理的情況下(如2009年)，小機組不需要交易即可實現盈虧平衡；在煤價相對較高的情況下(2007年和2010年)，小機組自發電已經無法達到盈虧平衡，必須至少交易26%和59%的基礎電量；而在煤價更高的情況下(如2008年)，小機組即使交易所有的基礎電量也無法實現盈虧平衡，但是發電權交易依然可以減少其虧損額。

5 存在的問題

(1) 高煤價壓力下補償金額的來源

機制執行過程中，主要的一個問題是對少發電廠補償金額來源沒有保證。江蘇省節能發電調度經濟補償方式對少發電廠補償的空間主要取決于煤炭成本和上網電價，煤價上升后減少補償空間，而基礎發電量根據發用電平衡情況安排，總量不會有大的增長。因此，上網電價不調整的情況下，對少發電廠的補償空間會隨煤價上漲而減少。

(2) 交易雙方達成的交易價格的合理性

這是是機制本身存在的一個問題，通過市場達成的成交價(替代價格)決定交易雙方的利益分配，合理的交易價格對于調動多發電廠的積極性，保證少發電廠的穩定運行及邊際機組的正常備用起到關鍵作用。

早期發電成本相對較低、市場供需形勢較緩和時期，替代方競爭較激烈，成交價格常常緊貼大機組邊際成本，小機組獲利比例明顯較高，利益分配并不均衡。而隨著近來發電成本逐漸走高、用電需求又逐年偏緊，總體空間被壓縮情況下替代方發電利益訴求空間不斷增大，被替代方轉讓壓力明顯加大，成交價格也逐步攀升，利益分配比例較之前有了顯著的變化，部分小機組已無法得到足夠的補償。

可見，目前市場化決定的方式盡管可以在一定程度上避免人為核定的盲目性和公平性詰難，但由于受到能源價格，市場供需形勢等影響，市場固有的不可預測性、投機性等缺陷也逐漸顯現，達成的交易價格往往并不能使利益合理分配。

(3)與節能發電調度的符合度

江蘇采用的發電權交易，是市場行為，主要還是基于價格優先進行交易。但是各廠建成時間和煤價的差異使得節能的電廠未必發電成本最低，這在交易時就不能充分體現節能發電調度的初衷。此外，基礎電量的存在，也沒有完全實現發電調度要求的打破行政計劃平均分配發電量的要求。

6 結論

江蘇省采用發電權交易的方式進行節能發電調度經濟補償，采用市場手段，實現了電量的重新分配，截止目前取得了良好的節能減排效果。但是，為了使該政策長期有效的推行，還應當進一步完善以下幾點：

(1) 高煤價直接影響發電權交易的進行，在目前標桿電價一定的情況下，遏制煤價的上漲是保證交易順利進行和電廠利潤空間的關鍵因素。

(2) 積極爭取實施煤電聯動，在高煤價情況下適度提高上網電價，減少小機組虧損，也能保證交易順利進行。

(3) 完善市場交易機制，改進基礎電量和交易方式，提高與節能發電調度要求的符合度。

[1]發改能源[2007]3523號文，節能發電調度辦法實施細則(試行)[S]．

[2]南京電監辦，2008，江蘇省節能發電調度經濟補償辦法(試行)(征求意見稿)[S]．

[3]張森林．節能發電調度配套上網電價定價機制研究[J]．電網技術，2009，33(18)．

[6]葉永松，張維．節能發電調度利益補償機制研究[J]．華東電力， 2009，37(1)．

Analysis on Economic Compensation for Energy Saving Dispatch in Jiangsu Province

KONG Liang, LIU Qing, LV Shi-sen, WANG Jian, YANG Qing-Xue, YANG Xu-zhong
(Electric Power Planning & Engineering Institute, Beijing 100120, China)

In order to reduce energy consumption and pollutant emissions, and promote the sustainable and healthy development of the electric power industry in China, the government is trying to reform the existing power generation dispatch mode. Therefore, the “Energy Saving Dispatch Methods (Trial)” was published by [2007]No. 53 File of General Of fi ce of the State Council on August 2, 2007. And Guangdong, Guizhou, Jiangsu, Henan and Sichuan Provinces were selected as the pilot areas. The energy saving dispatch (ESD) required to give priority to generating units with renewable energies and low energy consumption in power generation dispatch. Meanwhile, each pilot province implemented its respective economic compensation measures to balance the bene fi ts among different types of units. Because the measure of Jiangsu achieves the best effect up to now, this paper is to analyze the experience of economic compensation measures implemented by Jiangsu Province, and provide valuable references for the others.

energy saving power generation dispatching; economic compensation; generation right exchange.

F406

C

1671-9913(2013)04-0001-05

2013-05-27

孔亮(1980- )，男，博士，高級工程師，主要從事能源技術經濟研究。