從熊彼特的創新理論看實施創新驅動發展戰略之選擇

儲小華（國家統計局浙江調查總隊，浙江 杭州 310012）

熊彼特是美籍奧地利經濟學家（1883-1950年），一生著述甚豐，他在1912年出版的《經濟發展理論》中最早提出“創新”一詞，是現代創新理論的代表人物。他用創新來解釋經濟的發展，認為創新是經濟發展的根本現象，在他看來創新是社會前進最基本的動力。在熊彼特的創新體系中有一個重要的假設，即所謂“經濟生活循環流轉”，它是建立在馬克思的資本主義簡單再生產過程的背景條件之下的，即經濟生活以過去的經驗為基礎循環地進行，沒有什么明顯的導致現狀任何變化的力量。生產過程只是循環往返，周而復始，沒有創新，沒有變動，沒有發展。也就是說生產函數是不變的。而發展是對循環流的打斷，是“創造性的毀滅”，它在改變和代替以前存在的均衡狀態，是由新的組合實現這一過程，是由企業家來完成的，這是經濟發展的本質。由此出發，他還用創新來解釋經濟周期，認為經濟中周期性波動的根源在于創新。熊彼特的創新理論至今已經一百年，對中國和世界經濟發展產生著巨大的影響。

一、熊彼特創新理論的基本觀點

（一）從創新的角度理解發展

熊彼特認為創新是經濟發展的本質規定。他認為，靜態的、周而復始的、僅僅有數量變化，沒有創新的“循環流轉”不叫發展，僅僅是經濟增長。發展是一個動態的過程，是對經濟現狀的擾動。發展不是外部強加的，發展是內在的，是內部自行發生的變化。就是說發展是體系內的創新，是生產力的質變，或者是生產力本身的提升。他認為，可以把經濟區分為“增長”與“發展”兩種情況。所謂經濟增長，如果是由人口和資本的增長所導致的，并不能稱作發展。“因為它沒有產生在質上是新的現象，而只有同一種適應過程，像在自然數據中的變化一樣。”而“我們所意指的發展是一種特殊的現象，同我們在循環流轉中或走向均衡的趨勢中可能觀察到的完全不同。它是流轉渠道中的自發的和間斷的變化，是對均衡的干擾，它永遠在改變和代替以前存在的均衡狀態。我們的發展理論，只不過是對這種現象和伴隨它的過程的論述。”所以，“我們所說的發展，可以定義為執行新的組合。”這就是說，發展是經濟循環流轉過程的中斷，也就是實現了創新。所以，從這個意義上講，創新是發展的本質規定。

（二）創新的基本含義

熊彼特認為只有創新才有發展。首先，他認為“創新是新的生產函數的建立”，即“企業家對生產要素的新的組合”，它將創新分為五種情況：第一，引入一種新產品或提供一種新產品之新的質量，即消費者還不熟悉的產品；第二，采用一種新的生產方法或新的技術；第三，開辟一個新市場；第四，獲得一種原料或半成品的新的供給來源；第五，實行一種新的企業組織形式。其次，他認為創新通常是在新企業里產生的，是由新人完成的，有時甚至是破壞性的。他的研究結論認為，“在競爭性經濟里，新組合意味著對舊組合通過競爭加以消滅。”就是說，按照知識結構、思維慣性，新組合通常在舊的行業、舊的企業很難產生，通常情況下是由新人去實現的。所謂發展，其實主要在于用不同的方式方法去使用現有的資源，利用這些資源去做新的事情，而不在于這些資源的增加與否。在生產要素給定的情況下，不同的配置方式，可以產生不同的效果。最后，他認為在創新的過程中，生產者處于發動的地位。就是生產者先創造一種理念，讓消費者接受，然后再接受相關的產品和服務。

（三）創新的主體是企業家

熊彼特認為創新的主體是企業家。對于熊彼特來說，企業家是一個關鍵性人物，原因非常簡單，因為他是經濟發展的人為動因。強調只有企業家才能實現新組合，一個人也只有實現了新的組合才是企業家，企業家的本質是創新。他認為被稱為企業家的人，其功能和最大的本領就在于把各種生產要素整合在一起，使其發生近似于化學反應的反應，從而產生新的物質，即發生了質變的新型生產力。一般的企業經理不是企業家，因為他們只是遵循常規按習慣和傳統的方式方法來管理企業，只有那些富有冒險精神，勇于率先把創新活動付諸實踐的創新者，才是在競爭市場中賺得利潤的企業家。因此，他認為企業家是推動經濟發展的主體。

創新活動之所以發生是因為企業家的創新精神，追求成功和創造的快樂是企業家持續創新的動力源泉。這種精神是實現經濟發展中創造性突破的智力基礎。創新的動力來自于企業家精神，成功的創新則取決于企業家素質。他認為發明不等于創新，只有敢于冒風險把一種新發明最先引入經濟組織之中的人才是創新者。熊彼特最看重的是生產技術的革新和生產方法的變革，他認為這在資本主義發展過程中起到至高無上的作用。企業家應該是市場經濟最稀缺的資源，它的多少是衡量一個國家、一個地區經濟發展程度的重要指標。同時他還認為，更多的創新發生在經濟蕭條時期，因為人們普遍認識到只有通過創新，才能創造出新的市場，是走出困境的唯一辦法。

（四）創新要有戰勝自我的精神

熊彼特在《經濟發展理論》一文中關于創新必須戰勝自我有這樣兩段論述：“一切知識和習慣一旦獲得以后，就牢固地根植于我們之中，就像一條鐵路的路基根植于地面一樣。它不要求被連續不斷地更新和自覺地再度生產，而是深深地沉落在下意識的基層中。它通常通過遺傳、教育、培養和環境壓力，幾乎是沒有摩擦地傳遞下去。而這種沒有摩擦地傳遞下去的已有的知識、觀點和方法通常是很難改變的。”“科學史對下面的這一事實是一個巨大的證明，那就是，我們感到極其難以接受的一個新的科學觀點或方法。思想一而再，再而三地回到習慣的軌道，盡管它已經變得不適合，而更適合的創新本身也沒有呈現什么特殊的困難。固定的思維習慣的性質本身，以及這些習慣的節約能力的作用，是建立在這個事實之上的，那就是，這些習慣已經變成了下意識的，它們自動地提供它們的結果，是不怕或不接受批評的，甚至是不怕或不在乎個別事實與之發生矛盾的。但是恰恰因為這一點，當它已經喪失了自己的用途時，它就變成了一種障礙物。在經濟世界也是如此，在想要做某種新事情的人的心中，習慣的力量升騰起來，反對處于萌芽規劃或設想。因此，需要有新的和另一種意識上的努力，以便在日常領域、范圍和時間內的工作和牽掛中，去為設想和擬定出新的組合而搏斗，并設法使自己把它看作是一種真正的可能性，而不是一場白日夢。”上述兩段詳細的引證，道出了創新的不易和創新困難的主要原因，我們可以真切地體會到熊彼特關于創新必須戰勝自我的意味深長。就是要不斷地解放思想，破除已有的觀念，戰勝自我。

（五）創新離不開良好的信用環境

熊彼特認為，創新離不開信用。對此在《經濟發展理論》一文中有相當篇幅的闡述。信用對創新的積極作用主要表現在四方面。一是信用可以把已經使用著的生產手段從循環流轉中、從舊的行業、舊的產業中轉移出來。熊彼特認為，把舊行業、舊產業的資金轉移到創新中，社會回報會更高。二是實現新組合者，最初購買生產資料的資金，除了有限的儲蓄，利用銀行信用是一個有效的途徑。特別是風險性行業，沒有必要的信用支持，是很難發展起來的。從美國硅谷的發展我們不難發現這一點，風險投資成為創新發展的重要源泉。三是創新意味著原有生產模式的改變，是一個跳躍的、不連貫的過程。在這個過程中，信用對企業銷售的連貫起到至關重要的作用，它向消費者提供了承諾，為企業創新提供了一定的時間，并對創新的連貫性提供了保障。四是在交易過程中，信用常常充當支付手段，完成創新成果的實現。創新離不開良好的信用環境，必須要有相應的制度支持。

二、熊彼特創新理論的現實意義

熊彼特的創新理論給我們以深刻的啟示，引發我們思考。浙江經濟經過30年的發展，已經進入重大的轉型發展時期。當下，傳統發展模式難以為繼，企業原先熟悉的投資驅動、規模擴張、出口導向的發展模式已經不能滿足經濟長期持續發展，勞動力、資源、環境成本都在提高，龐大的勞動力儲備形成的人口紅利，低廉的土地投入帶來的低成本優勢，正在減弱，舊有的發展模式空間越來越小；不斷發酵的環境議題，使得破壞環境的粗放發展，成為老百姓不讓碰、政府不想碰、企業不敢碰的“高壓線”；單純依靠規模擴張發展導致嚴重的產能過剩，這條路已經不能再走下去了；國際金融危機，進一步將浙江經濟的結構性、素質性矛盾暴露無遺；新一輪產業革命和科技革命，更使得追隨新產業和科技創新成為世界潮流。不進則退，浙江的政府、企業和社會，都強烈地期待加快以創新驅動發展。然而，與發達國家和先進省市相比，浙江的創新投入、創新能力、創新效率和創新體系建設仍有較大差距，特別是科技與經濟相互脫節的現象依然存在，科技投入產出不匹配、產學研結合不緊密、評價考核科技成果的標準不科學、科技創新的體制機制不適應等問題比較突出。如何保持經濟健康、穩定、持續的發展，把握轉變經濟發展方式的先機。在這樣一個重要的歷史關口，浙江省委省政府深入分析全省發展階段性特征，堅定擺脫既有思維方式束縛和路徑依賴，在綜合分析了當前全省轉型發展的總體形勢前提下，十三屆三次會議提出實施創新驅動發展戰略，這是順應浙江發展實際，實現從“要素驅動”向“創新驅動”轉變，從“制造大省”向“創造強省”轉變，保持浙江產業競爭優勢的明智之舉，是在關鍵時期作出的重大戰略決策。這是我們的歷史使命，不是權宜之計。根據熊彼特創新理論原理，我們認為，實現創新驅動發展戰略，打造浙江經濟升級版，必須營造良好的創新制度環境和社會氛圍，構建創新平臺，培育創新載體，集聚創新要素，完善創新發展機制，保護創新成果，形成以企業為主體的創新體系，實現創新成果的“驚險一躍”。

三、開啟創新發展新引擎

（一）創造創新發展的體制環境和市場氛圍

熊彼特之后，西方經濟學家對其創新理論進行了進一步的發展和完善，并形成了當代西方創新經濟學。一是以技術變革和技術推廣為對象的“技術創新經濟學”；二是以制度變革和制度建設為對象的“制度創新經濟學”。制度創新經濟學在肯定企業家作為創新主體的同時，認為對現行制度進行變革會使創新者獲得追加利益（潛在市場利益）。認為“由政府主導的體制創新和制度環境是經濟創新發展最重要的基本條件。”當前，在我們現實經濟生活中，還存在著制度失衡的現象，存在著體制條件和市場環境不同程度的制約，主要表現在政府職能轉變滯后、資源配置權過多過大、越位錯位現象仍然較為普遍，民營經濟發展還缺乏公平競爭的市場環境，財稅、金融、土地制度改革滯后，資源環境壓力沒有通過價格信號傳遞給市場主體等等。政府和經濟主管部門除了加快推進市場化改革、完善法制化建設和行政管理體制改革，還要有效治理一些行業中長期存在的假冒偽劣、環境破壞、惡性競爭和不誠信行為，建設良好的市場秩序和商業文明，營造讓企業家“安心經營、放心發展、用心創新”的外部環境，營造“尊重人才、尊重創造、鼓勵創新、寬容失敗”的社會氛圍，為創新發展創造更加良好的體制環境和社會生態系統。

（二）創造企業創新發展生態體系和載體平臺

推進市場導向的科技創新，建立企業主導產業技術研發創新的體制機制。一是要建設一流的創新型高新開發區、產業集聚區和各類特色的高新技術產業園，突出科技創新特色，培育新興產業優勢。二是要強化協同創新，建成高新人才集聚區，有效集聚科技、人才資源。三是要從消化引進國外先進技術轉向自主創新。發展企業孵化器、大學科技園、大學生創業基地、留學人員創業園等創新創業載體。四是要引導資金、人才、技術等創新資源向企業流動，建設產權交易、市場中介、法律服務等服務體系，促進科技創新的轉化。五是弘揚崇尚競爭、打破常規、敢冒風險、追求卓越的創新文化，營造鼓勵創新、寬容失敗、變革超越、以人為本的社會文化氛圍。

（三）鼓勵創新，寬容失敗，提升整合資源的能力

熊彼特認為：企業家具有敏銳的洞察力，能預見潛在的市場需求和潛在的經濟利益，并且是有膽略有能力進行創新獲取利益的人。創新是企業家精神的靈魂。土地、勞動者、資本等要素只有在具有企業家精神的人手中，才能在復雜多變的競爭環境中發展壯大起來，才會真正成為財富的源泉。從一定意義上說，企業家整合資源形成的核心技術和突破的關鍵技術就是企業的核心競爭力。浙江是民營經濟大省，也是企業家資源大省，企業家的素質、才能、文化素養、預見性、首創精神、冒險本性等品格對企業發展和社會進步起著重要的推動作用。創新不僅給企業帶來獲得利益機會，而且也給其他企業的發展產生示范效應，由此推動經濟的不斷發展。浙江民營經濟從無到有，從有到大，靠的是浙江企業家“歷經千辛萬苦、說盡千言萬語、走遍千山萬水、想盡千方百計”的創業創新精神，經過30多年的發展，已經形成了“自強不息、堅忍不拔、敢為人先、敢闖敢干”的浙江精神，造就了浙江制造業大省地位。面對新的挑戰和發展機遇，浙江企業家要勵精圖治，弘揚“千方百計提升品牌、千方百計保持市場、千方百計自主創新、千方百計改善管理” 新的“四千精神”，鼓勵創新，寬容失敗，充分激發創新活力。

（四）加大對創新成果和知識產權的有效保護

科學技術的創新發展是需要付出大量的時間、資金和智力的創造性勞動，成功的創新者理應對創新成果擁有產權和獲得合理回報。這樣，他們的權益和創新的積極性才能受到保護，創新的動力才能可持續。實施創新發展驅動戰略，最重要的是要加大對創新成果和知識產權的有效保護。知識產權制度是市場經濟中有效促進科技創新和對知識產權進行管理、保護的重要手段，它賦予知識創造者對其創新成果享有法律上的權利，阻止他人未經權利人許可而使用該成果并以此獲利，從而成為保護知識成果創造者的權益、激勵創新意愿和行動的行之有效的一項制度安排。只有對知識產權和企業家創新成果進行有效保護，才能使創新成果和知識產權發揮更大的作用。如今，保護知識產權已經從保護知識創造者的權利，發展成為企業、產業乃至國家促進科技創新和提高競爭力的有力手段，產生了巨大的經濟和社會效益。

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[3]王緝慈等.創新的空間[M].北京：北京大學出版社，2001.6.

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