中國計算機制造行業的自我選擇和出口學習效應
—— 基于企業層面的面板數據研究

趙曉梅

（對外經濟貿易大學 國際經濟貿易學院，北京 100029）

中國計算機制造行業的自我選擇和出口學習效應
—— 基于企業層面的面板數據研究

趙曉梅

（對外經濟貿易大學 國際經濟貿易學院，北京 100029）

采用中國計算機制造企業的面板數據（1998-2007年），從企業層面研究出口和企業生產率之間的關系。實證研究發現，出口企業比非出口企業的生產率高，這既來源于自我選擇效應又來源于出口學習效應。

自我選擇效應；出口學習效應；出口企業；非出口企業

一、背景

在Bernard和Jensen[1]以及Clerides等人[2]有關出口和生產率關系的論文發表以后，對這個問題的研究開始成為一個熱點，并發現出口企業的生產率高于非出口企業[2-7]。關于產生這個現象的原因主要有兩種觀點，第一種是自我選擇效應（Self-selection），即只有生產率高的企業才能進入出口市場，因為一個企業要進入出口市場必須面臨額外的成本，這個成本可能來自于為適應外國消費者需要而改變產品，也可能來自于運輸和市場營銷費用，或者來自于管理國外的經營網絡需要高技能的人才，因此需要支付更高的工資等，這些成本是進入出口市場的壁壘，生產率越高的企業越容易應付[1,8]；國際市場比國內市場競爭更加激烈，只有生產率高的企業才能在激烈的國際市場上生存下來，因此想要出口的企業可能會在出口之前就故意提高生產率，以使自己在國際市場上有競爭力[9]。另一種觀點是出口學習效應（Learning-by-exporting），即出口這一行為會使企業生產率增長速度較之非出口企業更快，主要原因在于出口企業可能會從國外買者那里得到技術援助，更加有可能吸收先進技術；出口企業必須迅速革新，才能在競爭更加激烈的國際市場中存活下來；國際市場要大于國內市場，較大市場使企業有可能利用規模經濟，提高生產率。

然而，實證研究結果并不一致，有些研究支持自我選擇效應，而不支持出口學習效應[1,2]，有些研究既發現了自我選擇效應也發現了出口學習效應[7,10]。實證研究結果不一致的原因可能是國家經濟發展水平不同所導致的不同國家企業出口和生產率的關系不同。例如，在一個高度工業化的國家，出口對生產率增長的作用可能比較小，因為它的出口企業和非出口企業之間的差距可能會比較小，它的出口國的技術和管理技能等可能不如自己先進，所以它不太可能通過出口來吸收先進技術和提高管理技能；而在經濟比較落后的國家，出口對企業生產率的增長作用可能會比較大，因為在這些國家中，出口企業有更多的機會接觸國外先進技術和先進管理經驗等，因此出口對這些國家企業生產率的提高作用會比較明顯。

二、數據以及出口企業和非出口企業的比較

1. 數據

數據來自于“中國工業企業數據庫”和“計算機整機制造業”，從1998-2007年共八年的數據（由于2001年的數據沒有“工業增加值”一項，無法計算企業的生產率；2004年的數據沒有“出口交貨值”一項，無法判斷一個企業是否是出口企業，所以把這兩年的數據刪除了，因此共計8年），這是一個非平衡的面板數據，數據中一共有930個觀察點（企業數×年數）。其中，1998年共78家企業，1999年105家企業，2000年101家企業，2002年93家企業，2003年104家企業，2005年142家企業，2006年152家企業，2007年155家企業。

2. 出口企業和非出口企業的比較

圖1、圖2和圖3分別顯示了計算機整機制造業中出口企業和非出口企業的企業個數、產出以及所雇傭人數在行業總量中的比重。

圖1 企業個數在行業總量中的比重

圖2 產出在行業總量中的比重

圖3 所雇傭人數在行業總量中的比重

從圖1中可以看出，出口企業所占比重呈上升趨勢，1998-2003年，出口企業所占比例遠遠小于非出口企業，而自從2003年開始出口企業的比重顯著增大，增長了近20個百分點，2003-2008年出口企業和非出口企業的比重基本持平。圖2和圖3顯示出口企業在行業總產出中以及行業雇傭人數中所占的比重呈上升趨勢，而且其所占的比重均高于非出口企業（只有1998年出口企業的總產出比重高于非出口企業），2006、2007和2008年出口企業個數占行業總量的50%左右，而總產出和雇傭人數分別占到行業總量的95%左右和90%左右。這說明出口企業的平均總產出和平均雇傭人數遠大于非出口企業，也就是說出口企業的規模遠大于非出口企業。

表1 1998-2008年進口企業和非進口企業各方面比較

表1分別從銷售額（sales）、雇傭人數（employment）、工資（wage）、增加值（value added）以及勞動生產率（labor productivity）方面對出口企業和非出口企業進行了比較，和非出口企業相比出口企業的規模更大（銷售額、雇傭人數和增加值分別是非出口企業的6.89倍、2.51倍和2.25倍），支付的工資更高（平均工資是非出口企業的2.25倍），勞動生產率更高（是非出口企業的1.17倍）；這些結果和很多實證研究結果相一致[2-5,7]，然而出口企業較之非出口企業表現更好究竟是出口的原因（自我選擇效應），或者是出口的結果（出口學習效應），還是二者都有呢？下面將運用計算機整機制造業企業層面的數據做進行實證分析。

三、實證研究

1. 是否存在自我選擇（Self-selection）效應

Bernard and Jensen[11]的研究顯示企業的出口決策可以用下面的二元選擇模型來表示：

其中Yit表示現在企業是否出口，如果Yit=1，公司在本期出口，如果Yit=0，公司在本期不出口，N是如果企業Xit，是影響公司出口的在短期內不隨時間改變的公司在上一期沒有出口，本期為了出口而必須投入的沉沒成本和特性，比如說公司的規模、生產率、平均工資、非生產職工數占職工總數的比重等。運用Bernard和Jensen[1]所采用的線性概率模型來進行估計，線性概率模型是：

其中Eit和Eit-1是虛擬變量，分別表示企業在本期和上一期是否出口，當企業出口時取值為1，當企業不出口時取值為0，用公司雇員總數和平均工資的對數分別表示公司的規模（Size）和人力資本（Human capital），生產率（Productivity）用人均增加值（公司的增加值除以公司的雇員總數）來測度。μi表示觀察不到并在短期內不變的公司特性，比如說公司的管理能力、專有技術等。

分別用Pooled OLS, First Difference, Fixed effect, Random Effect, Logit和Probit6種方法估計方程（2），結果見表2，這幾種估計結果Productivityit-1和Sizeit-1的系數都是正的，而且是顯著的，這說明上一期的生產率和企業的規模和本期出口的概率是正相關關系，上一期企業的生產率越高、規模越大本期出口的概率就越高。這個結果支持了自我選擇（Self-selection）效應，說明在計算機整機制造業中，生產率高和規模比較大的企業進入出口市場的概率較生產率低或規模較小的企業大，出口企業好于非出口企業（生產率更高、企業規模更大）是出口的原因。

表2 分別用Pooled OLS, First Difference, Fixed effect, Random Effect, Probit和Logit等6種方法估計的結果

2. 是否存在出口學習（Learning-by-exporting）效應

檢驗出口是否能促進企業生產率的提高的方法之一是用現在的生產率對過去的出口做回歸，如GMM[2]、matching[12]等方法。運用Kraay[3]動態面板數據（dynamic panel data）方法可研究一階滯后出口對當期生產率影響：

其中，其中Yit、Yit-1、Xit-1分別表示本期的生產率，上期的生產率，上期的出口份額（export intensity，由出口總值除以增加值計算得出）；μi、ηt分別表示公司固定效應和時間固定效應，εit均值為零的隨機擾動項，假設它和Xit-1相互獨立，而且沒有序列相關。

公式(3)用Kraay[3]的方法估計，為了清除時間效應ηt，分別把Y和E對時間虛擬變量（d98、d99、d00、d02、d03、d05、d06、d07、）做回歸，回歸所得到的殘差就是消除了時間效應的Yit，Yit-1和Eit-1，分別把它們記為，和；其次，為了消除μi，分別對，和做一階差分，得到方程(4)：

由于一階差分導致了殘差項和解釋變量的相關，因此用Y*和E*的二階以及更高階的滯后項作為和的工具變量。

回歸的結果見表3，滯后的出口項（Yit-1）的系數是正的，而且在10%的顯著水平下是顯著的，即上一期的出口可以增加現在的生產率，上一期的出口份額（export intensity）增長10%，會導致本期的生產率增長1.29%；最后一行顯示ε*i無序列相關，表示存在著出口學習效應。

表3 用Kraay方法估計的回歸結果

四、結論

通過運用企業層面的數據對中國計算機整機制造企業出口和生產率的關系進行實證分析，結果顯示上期的勞動生產率提高會顯著地增加當期出口的概率，而且滯后的出口和當前的生產率之間是正相關關系，出口企業的生產率高于非出口企業的生產率既來源于自我選擇效應，又來源于出口學習效應。

[1] Bernard A. B., Jensen J. B. Exceptional exporter performance: cause, effect, or both?[J]. Journal of International Economics, 1999, 47(1): 1-26.

[2] Clerides S. K., Lach S., Tybout J. R. Is learning by exporting important? Micro-dynamic evidence from Colombia, Mexico, and Morocco[J]. Quarterly Journal of Economics, 1998, 113(3): 903-947.

[3] Kraay A. Exportations et Performances Economiques: Etude d’un Panel d’Entreprises Chinoises[J]. Revue d’Economie Du Developpement, 1999(1-2): 183-207.

[4] Aw B. Y., Chung S., Roberts M. J. Productivity and turnover in the export market: micro-level evidence from the Republic of Korea and Taiwan (China)[J]. World Bank Economic Review, 2000, 14 (1): 65- 90.

[5] Delgado M. A., Farinas J. C., Ruano S. Firm productivity and export markets: a non-parametric approach[J]. Journal of International Economics, 2002, 57: 397-422.

[6] Bigsten A., Collier P., Dercon S., et al. Do African manufacturing firms learn from exporting[J]. Journal of Development Studies, 2004, 40(3): 115-141.

[7] Johannes Van Biesebroeck. Exporting raises productivity in sub-Saharan African manufacturing firms[J]. Journal of International Economics, 2005, 67: 373-391.

[8] Roberts K., I. Tybout. The Decision to Export in Colombia: An Empirical Model of Entry with Sunk Costs[J]. American Economic Review, 1997, 87 (4): 545-564.

[9] Joachim Wagner. Exports and Productivity: A Survey of the Evidence from Firm-level Data[J]. The World Economy, 2007(1): 60-82.

[10] Sourafel Girma, David Greenaway, Richard Kneller. Does Exporting Increase Productivity? A Microeconometric Analysis of Matched Firms[J]. Review of International Economics, 2004, 12(5): 855-866.

[11] Andrew B. Bernard, Joachim Wagner. Export Entry and Exit by German Firms[J]. Weltwirtschaftliches Archiv 2001, 137(1): 105-123.

[12] Girma S., D. Greenaway, R. Kneller. Export Market Exit and Performance Dynamics[J]. Economics Letters,2003, 80: 181-187.

（責任編輯、校對：孫尚斌）

The Study of Self-Selection and Learning-by-Exporting in Chinese Computer Industry

ZHAO Xiao-mei

(University of International Business and Economics, Beijing 100029, China)

Discussions of the role of exporting in promoting firm productivity have been ongoing for about 20 years, many empirical studies have founded that export enterprise are more productive than their counterparts which sell in the domestic market only. The reason for this is that knowledge from foreign buyers and competitors help to improve the post-entry performance of export starters. Furthermore, export enterprise are exposed to more intense competition and have to improve faster than non-exporters. Exporting makes firm more productive.

self-selection effect; learning-by-exporting effect; export enterprise; non-export enterprise

F740

A

1009-9115(2013)01-0085-04

10.3969/j.issn.1009-9115.2013.01.023

2012-09-21

趙曉梅（1979-），女，北京人，博士研究生，講師，研究方向為國際貿易學。