低碳經(jīng)濟視角下的WTO爭端解決機制的研究

■李 媛 趙 申 沈陽工業(yè)大學(xué)

一、低碳經(jīng)濟的含義、研究現(xiàn)狀及戰(zhàn)略目標(biāo)

美國學(xué)者萊斯特·R·布朗（1999）對低碳經(jīng)濟進行了最早的探索，提出的能源經(jīng)濟革命論，提出了在面對“地球溫室化”的威脅的情況下，要盡快實現(xiàn)從以化石燃料為核心的經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)橐燥L(fēng)能、太陽能等為核心的經(jīng)濟，并且布朗（2002）提出基于化石燃料的經(jīng)濟方式向基于新能源為基礎(chǔ)的經(jīng)濟方式轉(zhuǎn)變的必要性和緊迫性，建議積極建構(gòu)無污染排放和無碳能源經(jīng)濟體系。而“低碳經(jīng)濟”（Low-carbon Economy）的概念首次出現(xiàn)在2003年英國政府發(fā)表的《能源白皮書》（UK Government，2003）中，指出“低碳經(jīng)濟”是基于更少的環(huán)境污染和更少的自然資源消耗而獲得更多的經(jīng)濟產(chǎn)出；低碳經(jīng)濟既為創(chuàng)造更高的生活質(zhì)量提供了途徑和機會，也為開發(fā)應(yīng)用和輸出先進技術(shù)創(chuàng)造了條件和機會，同時也能創(chuàng)造新的商機和更多的就業(yè)機會。低碳經(jīng)濟強調(diào)以低能耗、低污染及低排放為基礎(chǔ)的綠色可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展模式，得到了國際社會的重視。2009年9月聯(lián)合國發(fā)布的《2009年世界經(jīng)濟和社會概覽：促進發(fā)展，拯救地球》報告，其核心內(nèi)容為在減少溫室氣體排放的前提下如何實現(xiàn)經(jīng)濟的增長，進而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。從表面上看，低碳經(jīng)濟的目的是減少溫室氣體的排放，實質(zhì)上實現(xiàn)低碳經(jīng)濟是人類生產(chǎn)生活方式的一次新變革，必將全方位地改造建立在化石能源基礎(chǔ)之上的現(xiàn)代工業(yè)，向生態(tài)經(jīng)濟和生態(tài)文明發(fā)展。

近年來，我國學(xué)者也對低碳經(jīng)濟發(fā)展模式進行了大量的研究，我國學(xué)者莊貴陽認為，低碳經(jīng)濟的實質(zhì)問題是能源效率和新能源結(jié)構(gòu)問題，其核心為能源的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，其目標(biāo)是促進人類社會的可持續(xù)發(fā)展。即在依靠技術(shù)創(chuàng)新和政策措施雙重支持下，致力于建立一種較少溫室氣體排放的經(jīng)濟發(fā)展模式以減緩氣候變化。游雪晴等認為發(fā)展“低碳經(jīng)濟”就是發(fā)展低能耗和低污染為基礎(chǔ)的經(jīng)濟。付允等認為低碳經(jīng)濟是減少溫室氣體排放，應(yīng)對全球變暖的最佳經(jīng)濟模式。楊迎春認為發(fā)展低碳經(jīng)濟在很大程度上會帶來貿(mào)易摩擦，并提出一系列針對性的政策建議。可以看出，自英國提出低碳經(jīng)濟的概念后，國內(nèi)外學(xué)者對低碳經(jīng)濟的概念、實現(xiàn)的可能性、對經(jīng)濟發(fā)展的影響等方面給予了自己的理解和探析。盡管他們研究的角度不同，所提出的概念也有所差異，但研究的目的是一致的：即盡可能地使低碳與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

發(fā)展低碳經(jīng)濟就是給本來單一保證經(jīng)濟增長的發(fā)展模式加入了一個新的約束條件，也就是說在經(jīng)濟的持續(xù)增長的基礎(chǔ)上還要保證低能耗和低碳排放。全球化的背景下，出口貿(mào)易作為經(jīng)濟增長最重要的力量之一在各國經(jīng)濟中都有著舉足輕重的作用。世界范圍內(nèi)發(fā)展低碳經(jīng)濟，勢必會引起國際貿(mào)易行為的新調(diào)整。為適應(yīng)這一新的調(diào)整變化，各國需制定新的貿(mào)易戰(zhàn)略，對貿(mào)易政策、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和方式甚至貿(mào)易環(huán)節(jié)都會進行優(yōu)化和改進，各國貿(mào)易戰(zhàn)略的不同使得未來貿(mào)易領(lǐng)域各種形式的貿(mào)易摩擦不可避免。

二、WTO體制中關(guān)于發(fā)展低碳經(jīng)濟的相關(guān)條款

低碳經(jīng)濟發(fā)展模式就是在實踐中貫穿低碳經(jīng)濟理論，把傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)榈吞夹偷慕?jīng)濟發(fā)展新模式。發(fā)展低碳經(jīng)濟在世界各國已成為潮流，國際貿(mào)易也正向低碳化發(fā)展，低碳經(jīng)濟將不可避免的給一國的國際貿(mào)易帶來技術(shù)壁壘和綠色壁壘，結(jié)合WTO體制中與低碳經(jīng)濟發(fā)展的有關(guān)條款和協(xié)議，將使貿(mào)易壁壘和綠色壁壘變得更隱蔽，將對各國特別是發(fā)展中國家開展對外貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。

1.GATT第20條的環(huán)境例外

在1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定簽訂之初，環(huán)境污染和環(huán)境保護還沒有引起國際社會普遍關(guān)注。所以當(dāng)時的關(guān)貿(mào)總協(xié)定上基本上不存在環(huán)境保護的相關(guān)條款。GATT第20條“一般例外”條款中的（b）條款和（g）條款是僅有的兩條與環(huán)保有關(guān)的條款。根據(jù)第20條的引言，只要“不對情況相同的締約方構(gòu)成武斷的或者不合理的差別待遇”，或者“不對國際貿(mào)易構(gòu)成變相的限制”。GATT締約方均可以采取“為保障人類和動植物的生命健康所采取必要措施”（（b）款）；或“與國內(nèi)限制生產(chǎn)和消費的措施相配合，為有效保護可能用竭的天然資源的有關(guān)措施”（（g）款），以上為GATT基本條款中有關(guān)環(huán)境保護的所有內(nèi)容。

2.《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》中WTO序言中關(guān)于環(huán)境保護的規(guī)定

WTO序言中明確指出：任何締約方在處理對外貿(mào)易與經(jīng)濟關(guān)系時，應(yīng)在提高本國居民生活水平、保證居民充分就業(yè)和大幅度穩(wěn)步提高居民實際收入與本國有效需求的基礎(chǔ)上以擴大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，同時應(yīng)在可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)下使世界資源盡可能得到最優(yōu)利用，并以處在不同經(jīng)濟發(fā)展階段和發(fā)展水平的各成員方相適應(yīng)的發(fā)展方式，謀求既保護和保存環(huán)境，又增強保護和保存環(huán)境的手段。

由WTO的序言可以看出，其重要目標(biāo)之一是既要實現(xiàn)經(jīng)濟增長，又要最佳地利用世界資源和最小程度的損害環(huán)境。WTO的這一目標(biāo)雖然沒有明確要求各國發(fā)展低碳經(jīng)濟，但是卻間接知道了各國應(yīng)走可持續(xù)發(fā)展道路，走低碳經(jīng)濟形勢。序言在世貿(mào)易組織框架內(nèi)相當(dāng)精準(zhǔn)的界定了貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，這對GATT來說是一個重大改進。

3.技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議（TBT）

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)問題中發(fā)生最頻繁也是最難處理的就是食品與藥品的衛(wèi)生與安全標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中常被用作保護主義的幌子，起初各國在進行對外貿(mào)易時在該標(biāo)準(zhǔn)上經(jīng)常出現(xiàn)相互刁難的現(xiàn)象，以至于最后各國希望制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，東京回合時趨于成熟。

為解決各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)差異所帶來的難題，1973－1979年，在東京回合談判通過了《關(guān)于貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)議》，也稱“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)守則”。該守則主旨為：強制性或者自愿性的技術(shù)管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品的檢測等均不得造成對國際貿(mào)易不必要的障礙。烏拉圭回合會議在東京回合守則的基礎(chǔ)上，進一步完善了WTO技術(shù)守則（即《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》），其目的在序言中和第二條第二款都有所體現(xiàn)。序言中提到：任何國家均可以采取必要的手段和措施以保證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量和保護人、動植物的生命健康和環(huán)境以及防止欺騙行為等，但是前提條件是這些措施不能成為締約國之間進行貿(mào)易歧視或變相限制國際貿(mào)易的手段；該協(xié)議在第二條第二款規(guī)定：“成員國應(yīng)保證技術(shù)法規(guī)制定和執(zhí)行的目的與效果不應(yīng)該給國際貿(mào)易帶來不必要的障礙。因此技術(shù)法規(guī)不應(yīng)該是阻礙貿(mào)易而應(yīng)成為達到合法目的的必手段。此類合法的目的特別是包括國家安全需要，防止欺騙行為，保護人身健康或安全，動植物的生命，健康或環(huán)境”。該協(xié)議強調(diào)用于判斷相關(guān)產(chǎn)品是否符合本國標(biāo)準(zhǔn)的程序必須是公正公平的，并且敦促各成員國之間相互承認各自的技術(shù)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及鑒定結(jié)果。該協(xié)議承認各成員國有權(quán)采取適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo居民、動植物的生命健康及環(huán)境，但又規(guī)定這些措施不應(yīng)成為國際貿(mào)易的障礙。TBT的實施有效地改變了各國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增加了低碳產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比例，促進了各國低碳經(jīng)濟的發(fā)展。

4.衛(wèi)生和植物檢疫措施協(xié)議（SPS）

該協(xié)定雖然不是專門用于發(fā)展低碳經(jīng)濟的協(xié)定，但內(nèi)容大部分與低碳環(huán)保密切相關(guān)。SPS規(guī)定，多邊貿(mào)易中只要不在締約國之間造成武斷的或者是不可理的歧視待遇，各締約方可以采取必要的措施以保護人類和動植物的健康和生命安全，使之避免遭受飲食或者飼料中的添加劑、污染物及致病生物體的影響，并使人類健康免受來自動植物攜帶的病蟲害或者其他危害等。為了尋求各締約國在更廣泛的基礎(chǔ)上有效協(xié)調(diào)衛(wèi)生與動植物檢驗檢疫措施，鼓勵各方采用國際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。但同時也規(guī)定只要在科學(xué)上證明是合理的，或者是以適當(dāng)?shù)奈ｋU性評估為基礎(chǔ)的，允許締約方各國采用高于國際標(biāo)準(zhǔn)的措施。綜上內(nèi)容得出各締約國應(yīng)遵循的總原則是：一方面承認締約國為了保護本國的公共秩序和環(huán)境資源，有權(quán)制定并實施本國的環(huán)境保護政策；另一方面協(xié)議要求各締約國的政策和措施不能妨礙WTO體制的正常運轉(zhuǎn)，禁止以發(fā)展低碳經(jīng)濟的環(huán)保要求為借口實行變相的貿(mào)易保護主義，締約方同時還須注意標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的透明度、對其他締約方的技術(shù)援助以及締約國中的發(fā)展中國家的特殊待遇等。由于生產(chǎn)力水平、工藝水平等存在差異，發(fā)達國家的低碳標(biāo)準(zhǔn)普遍高于發(fā)展中國家，一些發(fā)達國家出于多重目的制定了一些單方面的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，對低碳經(jīng)濟水平提出了很高的要求，其出發(fā)點是多方面的，可能是單純從保護生態(tài)環(huán)境及人民身體健康的角度出發(fā)，它是世界貿(mào)易發(fā)展的新動向，反映了各國對環(huán)保的普遍重視，有其合理的一面；另一方面，有些發(fā)達國家打著發(fā)展低碳經(jīng)濟的幌子，其實是為了達到貿(mào)易保護的目的，從而構(gòu)筑非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

三、低碳背景下WTO爭端解決機制的局限性

WTO是目前世界上協(xié)調(diào)各成員間貿(mào)易摩擦最權(quán)威、最有效的組織，在協(xié)調(diào)各成員間貿(mào)易摩擦發(fā)揮著不可替代的作用。但如本文第二部分所述，WTO爭端解決機構(gòu)解決與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭端的法律依據(jù)僅僅是WTO框架下與環(huán)境有關(guān)的若干貿(mào)易規(guī)則，其框架下沒能將環(huán)境和貿(mào)易單獨立法。所以，WTO爭端解決機制在處理此類問題上存在不可回避的缺陷，低碳經(jīng)濟新形勢下的各締約方的貿(mào)易摩擦將日益暴漏其協(xié)調(diào)機制的局限性。

低碳背景下WTO宗旨中的所提倡的環(huán)境保護和其所提倡的自由貿(mào)易存在矛盾。正如本文在第二部分WTO宗旨中所述，宗旨中存在一個難以取舍的矛盾，一方面強調(diào)以實現(xiàn)各締約國自由貿(mào)易為終極目標(biāo)的同時，另一方面將“可持續(xù)發(fā)展”列為其基本目標(biāo)之一。當(dāng)各國把自由貿(mào)易與環(huán)境保護同時作為追求的戰(zhàn)略目標(biāo)時，WTO就可能陷入難以取舍的兩難境地，因此WTO體制下解決與環(huán)境相關(guān)的貿(mào)易摩擦和爭端存在局限性。另外，為了平衡國際貿(mào)易利益與締約國的其他主權(quán)利益，WTO及GATT制定了一些例外條款，這些例外條款也很容易變成為被利用的對象，尤其是在發(fā)達國家，一方面站在支持自由貿(mào)易的立場，極力推行便利國際貿(mào)易的政策措施；另一方面發(fā)達國家堅持從本國利益出發(fā)，當(dāng)涉及到本國利益或者本國利益受到損害時便毫不退讓，使WTO爭端解決機制在處理爭議時的受到制約和限制。各成員國實施低碳經(jīng)濟戰(zhàn)略，從長期看符合全球利益，而短期則更多表現(xiàn)為國別利益。當(dāng)各國在貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)沖突時，WTO能否有效地發(fā)揮其職能將面對嚴(yán)重考驗。

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