學(xué)術(shù)審稿的第三只眼——對(duì)學(xué)界有關(guān)檢測(cè)系統(tǒng)局限性研究的反思

王 宇

(包頭師范學(xué)院《陰山學(xué)刊》編輯部，內(nèi)蒙古 包頭014030)

1 對(duì)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)弊端研討的反思

傳統(tǒng)的審稿方式是利用編輯或?qū)徃鍖＜业囊浑p慧眼來(lái)判別稿件的質(zhì)量．學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的研制使用，使編輯很快體驗(yàn)到了數(shù)字審稿工作的樂(lè)趣．編輯通過(guò)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)提供的詳細(xì)指標(biāo)，可以得到一份一目了然的檢測(cè)報(bào)告，因而，學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)成為繼人工慧眼后，又一只識(shí)別稿件學(xué)術(shù)誠(chéng)信的火眼金睛．

然而筆者發(fā)現(xiàn)，人們對(duì)這一只眼睛的認(rèn)知從2009年試用初期的過(guò)分依賴轉(zhuǎn)而對(duì)其局限性的大量質(zhì)疑、批判．研究者初衷本想全面、客觀地分析與評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)，誰(shuí)曾想點(diǎn)滴漏洞的發(fā)現(xiàn)，竟使聲討之勢(shì)愈演愈烈．拿2012年至2013年的研究文獻(xiàn)來(lái)說(shuō)，大部分文章基本上都是開篇肯定系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)，約占整篇文章的五分之一;后面大段文字為局限性的挖掘，約占文章篇幅的五分之三，且論文間有關(guān)這部分的內(nèi)容多為重復(fù)論述，較少有新的發(fā)現(xiàn);弊端的披露本益于系統(tǒng)的補(bǔ)充完善，然而可惜的是，另外五分之一對(duì)策的探討并沒(méi)有為研制者提出實(shí)際的、有效的、具體的、可操作性的解決之方，反而使學(xué)術(shù)造假者了解了系統(tǒng)漏洞，采取了有針對(duì)性的反檢測(cè)手段，使學(xué)術(shù)不端行為有機(jī)可乘．

因此筆者認(rèn)為，目前對(duì)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的研究，不可片面夸大其局限性，而應(yīng)更注重?fù)P其所長(zhǎng)，充分發(fā)揮它的第三只眼的優(yōu)勢(shì)作用，以彌補(bǔ)三審制的不足．

2 三審制弊端日益暴露

在出版改革中，一些人對(duì)三審制提出了種種指責(zé)，究其原因，大多是因?yàn)槿龑徶票旧泶_有不夠完善的地方，主要表現(xiàn)為:

2．1 審稿周期長(zhǎng)，人工判斷稿件學(xué)術(shù)不端成本較高

編輯與審稿專家如果不能憑借自身專業(yè)知識(shí)去判斷投稿是否存在學(xué)術(shù)不端行為，就不得不花費(fèi)大量時(shí)間根據(jù)稿件提供的參考文獻(xiàn)信息、關(guān)鍵詞或編輯、專家補(bǔ)選的關(guān)鍵詞進(jìn)行相關(guān)書籍的查尋，必要時(shí)還要借助百度等網(wǎng)絡(luò)搜索引擎進(jìn)行檢索，通過(guò)與已發(fā)表相關(guān)成果的正文進(jìn)行逐一比對(duì)、甄別，這就延長(zhǎng)了審稿時(shí)間．

同時(shí)，編輯審編校集一身、審稿專家教學(xué)任務(wù)繁重、總編行政事物繁忙，亦會(huì)延長(zhǎng)稿件積壓在一審、二審、三審手中的時(shí)間．

除此之外，由于編輯部?jī)?nèi)部審稿專家數(shù)量或某專業(yè)專家不足，需要聘請(qǐng)外審專家;審稿人的審閱習(xí)慣不同，需將電子稿件打印成紙質(zhì)稿件;部分外審稿件需要郵寄，這些都無(wú)形增加了編輯部的審稿成本．

2．2 涉獵知識(shí)廣度的有限性

由于學(xué)科繁多，每個(gè)學(xué)科都有許多分支，編輯部受編制、人力所限，人員配置上只能是一個(gè)學(xué)科分配一個(gè)編輯(或幾個(gè)學(xué)科分配一個(gè))，因此，受專業(yè)知識(shí)的局限，編輯不可能熟悉他所學(xué)專業(yè)的同一學(xué)科的其他方向;同樣，主編掌握的專業(yè)知識(shí)也是有限的，要他對(duì)所有論文進(jìn)行終審，并做到準(zhǔn)確無(wú)誤是不可能的．這就將審稿的重任全部推到專家二審環(huán)節(jié)，三審制成了一審制，而專家也會(huì)受到地域、年齡、閱讀方式、興趣愛(ài)好、新興學(xué)科快速發(fā)展等因素的影響，對(duì)專業(yè)知識(shí)進(jìn)行相應(yīng)擷取，其涉獵的書籍、期刊等也是有限的．

即便編輯或?qū)＜医柚W(wǎng)絡(luò)進(jìn)行補(bǔ)充搜索，也會(huì)因?qū)徃迦藨{借個(gè)人對(duì)稿件的理解，主觀取舍關(guān)鍵詞而出現(xiàn)漏檢相關(guān)文獻(xiàn)的情況．

2．3 易造成作者對(duì)編輯部審稿不公的誤解

為保障審稿的公平、公正，現(xiàn)在絕大部分編輯部都采取了雙向匿名審稿．然而這也不是“絕對(duì)公平”的．審稿人因個(gè)性、眼界、學(xué)術(shù)水平不同，對(duì)論文的取舍角度就會(huì)不同，審稿尺度也會(huì)不同．

本刊曾收到一篇名為《孟子性善論及其現(xiàn)實(shí)價(jià)值》的文章，編輯審閱后，本著“扶稿助人”的宗旨，提出了諸條修改意見，作者收到審閱意見后十分不悅，反饋說(shuō)這是他的本科畢業(yè)論文，當(dāng)時(shí)導(dǎo)師給予了很高的評(píng)價(jià)，因此，對(duì)編輯部反饋的審閱意見不能心悅誠(chéng)服．由于作者不了解指導(dǎo)老師與編輯部的審稿標(biāo)準(zhǔn)，造成了其眼中“不公正”的審稿偏差．同樣一篇論文，指導(dǎo)老師是站在與同批本科畢業(yè)論文相比較的立場(chǎng)上，從文章是否存在知識(shí)性錯(cuò)誤、是否完整、論點(diǎn)是否正確、論據(jù)是否充足進(jìn)行考慮、評(píng)判的;而編輯則是站在發(fā)表的角度，與所有來(lái)稿相比較，從文章是否具有創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性、理論性來(lái)考量而作出判斷的．

2．4 不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)一稿多投的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象

作者將相同題材的文章或題目略作修改的文章同時(shí)或先后投與多家刊物，緣于發(fā)表時(shí)差編輯和審稿人均因沒(méi)有閱讀過(guò)此文而使該文在不同刊物上得以發(fā)表．如2011年1月發(fā)表于某雜志的《某制氧廠噪聲治理效果評(píng)價(jià)分析》一文，作者將題目略做修改后，以《某制氧廠噪聲治理設(shè)備吸聲降噪效果評(píng)價(jià)》為題又于2011年2月在某醫(yī)學(xué)雜志上發(fā)表，時(shí)隔僅一個(gè)月;2010年12月發(fā)表的《搞好部隊(duì)心理衛(wèi)生服務(wù)工作的思考》一文與2011年2月另一刊物登載的《軍隊(duì)心理衛(wèi)生服務(wù)工作模式的建構(gòu)》文字復(fù)制比高達(dá)76．6% ．［1］

一稿多投造成了不同期刊之間版權(quán)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，其影響惡劣，但傳統(tǒng)的人工檢測(cè)又對(duì)其無(wú)能為力．

雖然人們頻頻發(fā)出要求改革三審制的呼聲，但由于三審制的弊端牽涉到市場(chǎng)、政策、制度、管理、資質(zhì)認(rèn)定等多方面內(nèi)容，其不斷完善和發(fā)展的空間較為緩慢．而學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的研發(fā)，從自動(dòng)化的角度解決了學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，彌補(bǔ)了三審制的不足，成為三審制審稿的有力輔助工具．

3 充分認(rèn)識(shí)發(fā)揮學(xué)術(shù)審稿的第三只眼

3．1 秒級(jí)審稿速度，有效降低編輯部審稿成本

相對(duì)于人工耗費(fèi)很多時(shí)間和經(jīng)歷閱讀大量文獻(xiàn)來(lái)判斷投稿是否存在抄襲，系統(tǒng)檢測(cè)一篇6000字左右的期刊文獻(xiàn)平均耗時(shí)要小于3秒．不僅如此，其快速自動(dòng)生成的檢測(cè)結(jié)果詳細(xì)地為編輯列出了比對(duì)源文獻(xiàn)的篇名、作者、發(fā)表時(shí)間、重合部分等信息，為評(píng)審提供了參考．

特別對(duì)于存在多源抄襲的投稿和需要批量檢測(cè)的投稿，系統(tǒng)檢測(cè)的優(yōu)勢(shì)尤為明顯，它的研發(fā)與使用，使編輯從繁重的查閱比對(duì)材料堆中解脫了出來(lái)，縮短了審稿周期，提高了工作效率．不僅如此，通過(guò)初查，過(guò)度引用或涉及抄襲的投稿不會(huì)進(jìn)入下一輪審稿，一定程度上降低了送審稿件的數(shù)量，節(jié)約了部分外審費(fèi)用，有效降低了編輯部審稿的總成本．

3．2 收錄資源廣泛

在學(xué)科領(lǐng)域范圍上，系統(tǒng)涵蓋了文史哲、政治軍事與法律、教育與社會(huì)科學(xué)綜合、經(jīng)濟(jì)與管理、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生、理工等;在文獻(xiàn)種類上，收錄了期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文、報(bào)紙、年鑒、工具書、專利、外文文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引文等與科學(xué)研究、學(xué)習(xí)相關(guān)的主要資源;在文獻(xiàn)數(shù)量上，包括了正式出版期刊9135種(國(guó)內(nèi)正式期刊共9541種)，532家碩士學(xué)位點(diǎn)的學(xué)位論文87萬(wàn)篇，380家博士學(xué)位點(diǎn)的學(xué)位論文11．5萬(wàn)篇，1501家重要會(huì)議論文115萬(wàn)篇，516家重要報(bào)紙646萬(wàn)篇．［2］無(wú)論是種類上、數(shù)量上，還是原文的準(zhǔn)確度上均是人工知識(shí)儲(chǔ)備及記憶力所不及的，可以說(shuō)，學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)為編輯評(píng)審稿件是否存在學(xué)術(shù)不端行為提供了有力的海量比對(duì)資料庫(kù)．

3．3 避免編輯、作者間的矛盾

前面談到，不管哪位認(rèn)真的審稿人，在評(píng)價(jià)論文過(guò)程中都會(huì)不可避免地將其個(gè)人觀點(diǎn)介入到“客觀”之中，主客觀同時(shí)發(fā)生作用．因此，向作者反饋意見后存在不能令其信服的現(xiàn)象，作者總認(rèn)為審稿人(或編輯部)跟自己過(guò)不去．另外，還有一些內(nèi)容平平，疑似抄襲的關(guān)系稿，由于牽涉作者評(píng)職稱，影響較大，編輯部在礙于情面、找不到抄襲事實(shí)的情況下左右為難．而系統(tǒng)的使用，從技術(shù)上對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行取證，詳細(xì)的重合數(shù)字、明晰的被抄襲源文獻(xiàn)等指標(biāo)，使評(píng)審結(jié)果相當(dāng)具有說(shuō)服力，切實(shí)避免了人工評(píng)審帶來(lái)的矛盾．

3．4 有效遏制一稿多投的學(xué)術(shù)不端行為

根據(jù)中國(guó)知網(wǎng)官方報(bào)道:“(學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)收錄的資源)做到平均日更新20000條記錄．”［2］10近日，CNKI又聯(lián)系多家編輯部，希望在刊物未正式印刷出版前將定稿或錄用稿提前收入系統(tǒng)資源庫(kù)．①筆者所在編輯部于2012年11月接到CNKI發(fā)出的有關(guān)提供“學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先出版”服務(wù)的信件．信中稱:“近期針對(duì)已經(jīng)和知網(wǎng)合作的編輯部推出了一項(xiàng)免費(fèi)的出版服務(wù)，叫學(xué)術(shù)期刊數(shù)字優(yōu)先出版．……與傳統(tǒng)的出版方式相比，中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版速度快，平均提前半年左右與讀者見面……大大縮短了從成果形成到讀者獲取之間的時(shí)間．”這些舉措無(wú)疑有效地遏制了一稿多發(fā)的學(xué)術(shù)不端行為．

由于系統(tǒng)明確了AMLC和SMLC的使用范圍，即僅限科技和社科學(xué)術(shù)期刊編輯出版單位內(nèi)部使用，“只能用于檢測(cè)本刊的來(lái)稿和已發(fā)表文獻(xiàn)”［3］，所以系統(tǒng)不僅能檢測(cè)出已發(fā)表文章的一稿多投行為，亦能檢測(cè)出未發(fā)表文章的一稿多投現(xiàn)象．現(xiàn)在有3000多家期刊編輯部成為學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的用戶［4］，稿件只要經(jīng)其中一家編輯部檢測(cè)，投稿就將自動(dòng)進(jìn)入對(duì)比數(shù)據(jù)庫(kù)中，其他用戶再次檢測(cè)時(shí)，系統(tǒng)將會(huì)提供該文已被檢測(cè)的信息，根據(jù)提示內(nèi)容，編輯就可以判斷該稿是否已投他刊(或待送審或待發(fā)表或退稿)，有效地緩解了一稿多投現(xiàn)象，降低了編輯的重復(fù)勞動(dòng)．

4 保護(hù)第三只眼，構(gòu)建學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)良性運(yùn)行的外部環(huán)境

4．1 編輯部嚴(yán)格遵守使用協(xié)議

CNKI在關(guān)于學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)使用協(xié)議中明確規(guī)定了編輯部的使用權(quán)限，“該使用權(quán)(指檢測(cè)系統(tǒng)的免費(fèi)使用權(quán))乙方(指使用單位)不可轉(zhuǎn)讓許可，也不得轉(zhuǎn)讓給任何其他第三方”．“系統(tǒng)僅限編輯出版單位內(nèi)部使用，只能檢測(cè)本刊的來(lái)稿和已發(fā)表文獻(xiàn)，不得檢測(cè)本單位以外的稿件和文獻(xiàn)”［3］．

然而在利益的驅(qū)動(dòng)下，一些用戶違反使用協(xié)議，通過(guò)淘寶等網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，向個(gè)人提供檢測(cè)服務(wù)，其結(jié)果不僅損害了相關(guān)用戶單位的聲譽(yù)，而且在社會(huì)上造成了不良影響．本應(yīng)為編輯提高審稿效率與質(zhì)量，減輕工作壓力，由于部分編輯提前幫作者進(jìn)行檢測(cè)，讓作者有針對(duì)性地修改稿件從而規(guī)避檢測(cè)，使系統(tǒng)的有效性大打折扣，不僅增加了再審編輯的勞動(dòng)強(qiáng)度，也助長(zhǎng)了作者反檢測(cè)的不良風(fēng)氣．所以，構(gòu)建學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)良性運(yùn)行的外部環(huán)境首先應(yīng)從使用者自身做起，加強(qiáng)自律意識(shí)，嚴(yán)守使用協(xié)議．

4．2 網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的規(guī)范

作為網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商，有責(zé)任給大家提供一個(gè)純凈的學(xué)術(shù)環(huán)境．在百度上搜索“論文抄襲率檢測(cè)”，除了有對(duì)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)功能介紹的檢索條目外，更多的是“知網(wǎng)論文檢測(cè)反抄襲率的原理和應(yīng)用”“自助檢測(cè)”等等．在國(guó)內(nèi)淘寶等大型購(gòu)物網(wǎng)站，抄襲檢測(cè)店鋪高達(dá)2000多家，這種公開售賣檢測(cè)的行為威脅著學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的正常使用，這樣的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)給編輯工作帶來(lái)了困擾，亦給學(xué)術(shù)造假者提供了捷徑．網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)該拒絕為論文檢測(cè)提供銷售平臺(tái)，還檢測(cè)系統(tǒng)一個(gè)正常運(yùn)行的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境．

4．3 國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)出版者尤其是學(xué)術(shù)電子文檔數(shù)據(jù)庫(kù)的支持與配合

最為研究者詬病的是檢測(cè)系統(tǒng)比對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)資源不夠全面．然而造成這一局限性的原因除了系統(tǒng)(CNKI)技術(shù)本身方面的缺陷外，還有一些外部因素，如某些論文、專著發(fā)表時(shí)間較早，目前尚無(wú)電子版;部分期刊由于種種原因不愿意被收錄;期刊主辦者向CNKI提出的“保護(hù)期刊社數(shù)字版權(quán)”的建議促成了“獨(dú)家授權(quán)合作模式”［5］，都造成了現(xiàn)今國(guó)內(nèi)沒(méi)有一家數(shù)據(jù)庫(kù)是完整收錄所有文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的．因此，加快論文、專著的數(shù)字化、電子化，期刊主動(dòng)、積極地與CNKI合作以及國(guó)家政府管理部門出面叫停所謂的簽署獨(dú)家協(xié)議的做法，都是學(xué)術(shù)出版者需重點(diǎn)推進(jìn)的一個(gè)方向．

5 余論

現(xiàn)在，即便學(xué)術(shù)界有不少編輯對(duì)檢測(cè)效果不理想提出了質(zhì)疑，但不可否認(rèn)的是，在借助檢測(cè)系統(tǒng)這一技術(shù)手段后，“1000多個(gè)期刊檢測(cè)出的抄襲率下降了約80%，1500多個(gè)期刊檢測(cè)出的抄襲率下降了60%，230多個(gè)研究生培養(yǎng)單位檢測(cè)出的抄襲率降低了70%”［6］．不管是人工三審制抑或是學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，我們都沒(méi)有一勞永逸的單純依賴一種方法來(lái)審查論文．檢測(cè)系統(tǒng)未研制之前，面對(duì)浩如煙海的學(xué)術(shù)成果，即便是某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域最權(quán)威的專家，也很難識(shí)別某些論文中的學(xué)術(shù)不端行為．所以人工三審制也是借助百度等網(wǎng)絡(luò)搜索引擎進(jìn)行補(bǔ)充查詢，因此，對(duì)檢測(cè)系統(tǒng)查全率、查準(zhǔn)率的苛求，只不過(guò)是依賴心理在作怪．

檢測(cè)系統(tǒng)充當(dāng)什么角色，發(fā)揮哪些優(yōu)勢(shì)和功能，人要扮演什么作用，只有弄清楚這些問(wèn)題，解決好這些問(wèn)題，才能發(fā)揮檢測(cè)系統(tǒng)的審稿功能．在筆者看來(lái)，檢測(cè)系統(tǒng)扮演的是審稿的第三只眼的角色，提供的是學(xué)術(shù)不端行為線索的作用，發(fā)揮的是快速、實(shí)用、高效、操作簡(jiǎn)單的優(yōu)勢(shì)．所以，在實(shí)際運(yùn)用、探討中研究者除了為開發(fā)者提出合理化建議外，目光應(yīng)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向如何在工作中更好地利用檢測(cè)系統(tǒng)以及更好地進(jìn)行人機(jī)合作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)．

［1］陳銳鋒．AMLC檢測(cè)結(jié)果之《著作權(quán)法》與科研道德分析［J］．編輯學(xué)報(bào)，2012，24(3):219－222．

［2］學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)用戶手冊(cè)［EB/OL］．http://check．cnki．net/downloadfile/學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)用戶手冊(cè)．doc．

［3］社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)使用協(xié)議書［EB/OL］．http://check．cnki．net/smlc2/help/社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)使用協(xié)議書．doc．

［4］學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)宣傳冊(cè)［EB/OL］．http://check．cnki．net/downloadfile/學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)宣傳冊(cè)．pdf．

［5］電子雜志社有關(guān)負(fù)責(zé)人就學(xué)術(shù)期刊獨(dú)家授權(quán)相關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)［EB/OL］．(2013－03－19)［2013－04－05］．http://www．cnki．net/gycnki/daobao/cnkidaobao33/daobao33_8．htm．

［6］趙蔚．學(xué)術(shù)不端檢測(cè)結(jié)果的修正標(biāo)準(zhǔn)初探——基于“文字復(fù)制比”與“文章抄襲率”的辨析［J］．中國(guó)出版，2011，(22):20－23．