工業企業科技資源配置效率分析

□文/姚 芬 張 華

（西南科技大學 四川·綿陽）

一、引言

上海市是國家科技資源重要的戰略聚集區域。經過半個世紀的發展，現已逐步形成了較強的工業基礎，較科學的工業產業結構以及較科學的經濟管理水平，成為了我國重要的工業基地之一。然而，根據《上海科技統計數據手冊2010》中公布的科技統計調查數據發現，截至2009年，上海的所有大中型工業企業中開展科技活動的企業不到一半，科技人員較上年有所增長，但增長不明顯。對上海市工業企業科技資源的配置評價有助于提高工業企業科技資源配置效率，實現科技資源的配置效果最優化，進而推動上海市經濟又好又快發展。

二、上海市工業企業科技資源配置效率有效性評價

（一）數據和指標的選取。近年，上海市工業企業科技資金籌集總額和R&D 經費的投入在全國都位居前列，科技人力資源投入力度在不斷加強，科技基礎平臺搭建逐漸完善，區域技術創新意識逐步提高，企業知識產權保護意識增強。本文選取了《上海市科技統計年鑒2012》的相關數據來對上海市工業企業科技資源配置進行評價。考慮到指標選取的可操作性、全面性、目標性、代表性、間接性等原則，本文共選取8 項指標（科技活動經費支出（X1）、R&D 經費支出（X2）、科技活動人員（X3）、R&D 人員（X4）、企業辦科技活動機構（X5）、機構設備原價（X6）、有效發明專利數（Y1）、新產品銷售收入（Y2））作為上海市2011年規模以上工業企業科技資源配置情況的評價指標。（表1）根據所得數據資料，將17 個區域作為決策單元，得到DMU 投入產出輸入數據表，如表2所示。（表2，注：第1到17個決策單元分別指黃浦區、徐匯區、長寧區、靜安區、普陀區、閘北區、虹口區、楊浦區、閔行區、寶山區、嘉定區、浦東新區、金山區、松江區、青浦區、奉賢區、崇明縣等17個區域）

（二）有效性評價。對原始數據進行標準化處理后，利用DEA 中的C2R 模型和C2GS2 模型由Matlab 軟件計算出問題的解如表2所示。從表2的結果可以得出以下結果：

表1 2011年上海市各區域規模以上工業企業科技資源投入產出數據表

表2 上海市各區域工業企業科技資源配置效率評價結果

1、2011年寶山區、嘉定區、浦東新區等這7 個區域的工業企業的綜合效率為1，科技資源配置同為規模收益不變與技術有效，綜合效率也達到最佳狀態，它們是上海市工業企業科學技術創新的高效率地區；徐匯區、長寧區等其他10 個區域的工業企業是規模效率非最優的決策單元，并同時存在非技術有效的狀況，綜合效率比較低，它們是上海市工業企業科學技術創新的低效率地區。

綜合各個決策單元的具體情況，針對DEA 有效的區域，可以分為兩類：一類是黃浦區、虹口區、靜安區等科學技術活動基礎較為薄弱的區域的工業企業，它們通過比較合理的科技資源配置，在現有有限的科技資源投入下，獲得了較高的科技產出，這也是其他各個區域的工業企業需要學習和借鑒的地區；另一類是以浦東新區為首的經濟發達區域的工業企業，這些工業企業人才儲備充足，科技經費投入高，實現了科技產出的高效率。

2、寶山區、黃浦區、虹口區、嘉定區、浦東新區、靜安區、青浦區這7 個區域工業企業的科技資源配置是相對有效的，既為技術有效，又為規模有效。這7 個區域的規模收益不變，說明這7 個區域工業企業通過發揮自身的優勢，在現有科技資源投入水平下，達到了最大的科技產出規模點；閘北區、徐匯區、普陀區等8 個區域工業企業處于規模收益遞減狀態，這說明對于這8 個區域的工業企業來說，應改善科技投入結構，注意科技資源投入是否投入合理：如果科技投入過多會導致科技產出下降，形成“擁擠”。長寧區、楊浦區工業企業處于規模收益遞增狀態，因此要相對增加對長寧區、楊浦區的科技投入力度，以獲得更高效率的科技產出。

3、長寧區、徐匯區、普陀區、閘北區、楊浦區、閔行區、金山區、松江區、奉賢區、崇明縣這10 個區域的工業企業屬于非DEA 有效，存在投入冗余與產出不足。因此，可以在不增加科技投入的前提下，使得這些區域的工業企業科技產出有所增加；或在不減少科技產出的情況下，使其科技投入量減少，這樣就可以通過對這些非DEA 有效的決策單元進行相應的科技調整，使其轉變成DEA 有效。對表2中的結果進行處理，得出2011年上海市工業企業科技資源投入冗余率和產出不足率，結果如表3所示。（表3）

表3 決策單元的DEA有效性實證結果（%）

從科技資源投入方面看，與位于相對有效平面的區域工業企業生產活動相比，楊浦區的工業企業科技活動經費內部支出可節約4.94%；長寧區、奉賢區工業企業R&D 經費支出可節約量為14.29%、1.7%；徐匯區、長寧區、普陀區、閘北區、楊浦區、閔行區、金山區、松江區、奉賢區、崇明縣工業企業科技活動人員可節約量為30.62%、27.92%、40.7%、8.39%、12.85%、2.06%、9.17%、14.49%、7.26%、16.09%；徐匯區、普陀區、閘北區、楊浦區、閔行區、金山區、松江區、崇明縣工業企業R&D 人員可節約量為27.31%、29.85%、13.66%、16.18%、2.99%、15.26%、14.87%、9.27%；長寧區、普陀區、閔行區、金山區、奉賢區工業企業科技活動機構可節約量為50%、37.5%、28.44%、27.69%、1.79%；徐匯區、長寧區、普陀區、楊浦區、金山區、松江區、奉賢區、崇明縣工業企業科技活動機構設備原價可節約量為36.52%、20.69%、47.05%、6.57%、36.29%、12.03%、25.47%、14.29%。

從科技產出方面看，新產品銷售收入除普陀區、閘北區、楊浦區、閔行區、崇明縣無改善外，其他地區均能提高；有效專利方面楊浦區能再提高40.93%。

總的來說，這10 個非DEA 有效的區域存在嚴重的投入冗余與產出不足。因此，為了提高全市工業企業科技資源配置效率，這10 個非DEA 有效的地區必須進行科技管理創新和制度創新，協調利用好科技資源，避免資源的過度浪費。然而，利用DEA 方法只能評價出相對效率而并非絕對效率，因此，另外7 個規模有效區域的工業企業同樣需要增加科技資源投入，如靜安區、虹口區等。從長期來看，在條件允許的情況下，各個區域需要加大科技人力資源和科技財力資源的投入，做好優化科技資源配置方面工作。

三、小結

本文應用DEA 模型對2011年上海市17 個區域工業企業科技資源配置進行綜合評價，通過DEA 有效性評價對上海市工業企業的科技投入情況與科技產出情況進行了深入分析，得到嘉定區、浦東新區等這7 個區域工業企業具有相對有效性，而其他10 個非DEA 有效區域的科技物力投入、科技財力投入，尤其是科技人力投入，存在大量的冗余，新產品銷售收入與有效發明專利存在產出不足。上海市不同區域工業企業的配置效率相差比較懸殊，存在顯著的投入冗余與產出不足，這不僅浪費科技資源，而且從長期來看，也不利于全市的可持續協調發展。因此，可以從優化科技資源投入結構，提高工業企業的科技創新能力，深入技術創新改革，提升知識產權的價值和競爭力，提高科技成果的產業轉化能力等幾個方面來提高上海市工業企業科技資源配置的效率。

［1］姜鈺.黑龍江省科技資源優化配置研究［J］.工業技術經濟，2008.27.1.

［2］丁厚德.科技資源配置評價研究［J］.中國科技資源導刊，2010.42.3.