我國綠色專利聯盟構建的法律思考

文 / 鄭書前 / 河南大學法學院

我國綠色專利聯盟構建的法律思考

文 / 鄭書前 / 河南大學法學院

國內對專利聯盟的理論關注和實踐操作，處于起步階段。對于綠色專利聯盟而言，國內尚無實踐，但該問題在發展低碳經濟的背景下具有緊迫和重要的意義。從促進綠色技術轉移和激勵綠色技術創新的角度來看，綠色專利聯盟的成立有其必要性。綠色專利聯盟的特殊性體現于其所承載的環境公益的目標，以及由此決定的政府引導的性質。對我國綠色專利聯盟的構建來說，需要解決聯盟成員資格、聯盟動力機制、聯盟運作機制和政府引導優惠政策等問題。

綠色技術；專利聯盟；環境公益；政府優惠措施

專利聯盟（patent pool）是由多個專利權人達成協議，為實現彼此間交叉許可或統一對外許可而形成的一種戰略聯盟【1】。當某一領域的技術尤其是核心技術逐漸被少數企業所壟斷時，這些企業之間基于自身利益考慮，往往會采取臨時協議等方式固定其各自合作和競爭的條件，以期取得最大化的商業利益。當這些臨時協議以固定的組織形式出現時，便成為專利聯盟。專利聯盟的出現，標志著專利競爭領域的一個重要轉變，即從單個專利為特征的戰術競爭轉向以專利組合為特征的戰略競爭，從一家公司單打獨斗轉向若干家相關公司實行強強聯合來搶占或分割市場的態勢【2】。需特別指明的是，本文所探討的綠色專利聯盟，不僅要求其針對綠色技術專利，而且要求其對外免費發放專利許可以及體現政府引導的特性。這就足以將綠色專利聯盟和普通的專利聯盟加以區別并進行不同的法律規制。

國內實務界開始關注專利聯盟，肇始于2005年我國部分DVD企業在美國狀告飛利浦等三家公司組成的專利聯盟進行不公平競爭。2006年，國內的空心樓蓋專利聯盟、廣東電壓力鍋專利聯盟等相繼成立。由實踐引發理論探討，專利聯盟逐漸進入學界關注的熱點領域。但是對于綠色專利聯盟而言，國內尚無實踐，且從今后我國的低碳經濟發展前景來看，這必然是一個緊迫而又意義重大的領域。本文擬對我國綠色專利聯盟的構建進行初步的法律探討，以求引玉。

一、綠色專利聯盟成立的必要性

（一）促進綠色技術轉移

綠色技術（green technology）也可稱為環境友好技術、清潔技術，它在現代經濟中具有顯著的地位。預計到2020年，全球清潔能源產業的產值將達1.6萬億歐元，成為繼汽車工業和電子工業外的世界第三大工業【3】。綠色技術的發展與轉移不僅關系到氣候變化的緩解問題，而且將決定未來氣候變化國際博弈的格局和走向。在這種形式下，依靠綠色技術，促進綠色發展，已成為國際社會的共識【4】。然而，綠色技術通過專利等形式掌握在知識產權人手中，知識產權人尤其是跨國企業基于自身商業利益最大化考慮，不會輕而易舉地將綠色技術轉移給其他企業。以發達國家向發展中國家的綠色技術轉移為例，跨國公司更熱衷于將其設備賣給東道國的合作方。至于設備之后的那些建立自己競爭優勢的核心技術及設備本身的制造技術，它們是不會輕易轉讓給發展中國家的，因為它們對其知識產權這個法力無邊的無形資產不愿意輕易付出【5】。

成立綠色專利聯盟是克服綠色技術轉移障礙的有效措施。綠色專利聯盟對于綠色技術轉移的促進作用，可以從如下三方面分析。第一，從環境友好技術的流向來看，發達國家有義務向發展中國家轉移技術。但是通過諸如《聯合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》等環境公約中發達國家對發展中國家技術轉移義務“軟約束”的規定，其實施效果并不理想。原因在于環境公約針對的是政府，很難約束掌握綠色技術的跨國公司，發達國家政府的義務很難直接轉化為跨國公司轉移技術的實際約束。而通過企業間的直接市場交易行為，通過專利聯盟代表國內企業從跨國企業獲得綠色專利轉讓和許可的行為，就可以避開發達國家政府向跨國企業施加轉移技術義務的方式所帶來的不便，從而較為便捷地實現綠色技術轉移的目標。第二，國內企業通過專利聯盟形式聯合起來，可以加強彼此之間的交流與合作，實現“強強聯合”，憑借專利聯盟平臺有效地與跨國企業進行談判。綠色專利聯盟加強了國內企業在談判中的地位，也容易通過一攬子協議的方式獲得跨國企業的環境友好技術。第三，綠色專利聯盟有效地組織了環境友好技術的需方市場，使得需要某一種或者某一類技術的國內企業的訴求集中得以反映，在聯盟獲得專利轉讓或者許可后，再免費將該綠色專利許可給有需求的國內企業。通過這種組織需求方國內企業的活動，綠色專利聯盟能夠盡可能地降低專利轉讓費或許可費，以“批發價”和龐大的需求方市場作為談判籌碼，為綠色技術向我國的轉移提供助力。

（二）激勵綠色技術創新

我國作為最大的發展中國家，雖然總體上綠色技術發展落后于歐、美、日等發達國家和地區，但綠色技術創新活動較為活躍，國內主體綠色專利申請和授權呈快速增長態勢，未來綠色技術創新前景可觀。從激勵綠色技術創新角度來看，主要有這樣幾方面因素。第一，從專利聯盟對創新動機的事前影響來看，成立綠色專利聯盟可以極大地刺激各企業對綠色技術的研發投資。無論專利間關系如何，各企業加入專利聯盟的利潤都多于無聯盟的獨立許可利潤。那么在事前研發競賽階段，各參與企業在事前預期會加入一個專利聯盟，他們的期望利潤會增加，由此他們的研發投資水平也會提高【6】。第二，從專利聯盟內部成員間的協同效應來看，綠色專利聯盟有利于形成聯盟企業的協同創新。單個企業無論技術再先進，也不可能完全控制該綠色產業的所有核心技術。如果他與相關企業和研究機構進行廣泛的合作，建立專利聯盟，則可以使企業迅速獲得企業以外的資源，形成更強大的技術實力，進而在行業內建立技術標準體系，使聯盟成員獲得穩定的市場份額，產生聯盟企業內技術的協同效應【7】。第三，從專利聯盟對于創新成本的影響來看，綠色專利聯盟對于參與綠色技術創新的企業提供了節約成本的平臺。對于綠色專利聯盟內部成員來說，彼此可以免費使用其他成員的綠色專利技術，從而節約了尋找成本、談判成本和履約成本。對于綠色專利聯盟外部企業來說，由于聯盟提供的是打包的綜合綠色專利群，在滿足需要的前提下也能使搜尋成本、談判成本和履約成本極大地減少或免除。

綠色專利聯盟能夠促進綠色技術轉移和激勵綠色技術創新，而綠色技術創新和轉移，又促進了國內綠色產業的發展，這既代表了我國國民經濟發展的未來方向，也符合建設資源節約型、環境友好型生態經濟的長遠要求。因此綠色專利聯盟的建立是我國經濟社會發展的必然要求。

二、綠色專利聯盟的特殊性

需要指出的是，本文將綠色專利聯盟設定為非營利性組織，如果出于營利目的而利用綠色專利的聯盟組織，其本質和普通的專利聯盟并無差別，不在我們的討論范圍之內。同普通的專利聯盟相比，由于綠色專利聯盟承載了節約資源和能源、改善環境的目標，因而有其特殊性，這些特殊性要求決定了構建綠色專利聯盟的政策考量。

(一)承載環境公益目標

普通的專利聯盟是多個專利權人為了彼此間分享專利技術或者統一對外進行專利許可而結成的正式或非正式的組織。現代競爭中的專利聯盟，已經不再簡單的是專利的集合，而更大程度上是專利所有企業參與市場競爭的一種戰略行為【8】。參與專利聯盟的企業主要考慮的是商業利益，這種商業利益集中體現為技術研發成本的節約、許可費的收益等方面。與普通的專利聯盟不同，綠色專利聯盟承載了節約能源和資源、保護和改善環境的環境公益目標，因此，其不追求商業利益，對外部成員免收專利許可費。

專利權人組建綠色專利聯盟的主要目的在于實現環境權益，從而可能會損及其自身商業利益。因此，綠色專利聯盟的成立和運作相比于普通專利聯盟更為困難，專利權人可能基于企業的社會責任包括樹立良好的公共形象的追求，或者由政府機構一定的政策優惠，才可能促成綠色專利聯盟的組建。

以國際上著名的綠色專利共享計劃（the ECO-patent Commons）為例，2008年由世界可持續發展工商理事會（the W orld Business Council for Sustainable Development, WBCSD）發起和管理，專利權人選擇可以捐贈的專利，WBCSD則從中選擇對環境有益的專利，參加項目的專利公開于WBCSD的一個網站上。1.該網站網址為：http://www.wbcsd.org/work-program/capacity-building/eco-patent-commons.aspx.任何人都可以查詢和免費實施項目中的綠色專利技術。截止于2011年底，博世、美國陶氏、杜邦、富士施樂公司、惠普、IBM、諾基亞、必能寶、日本理光、索尼、日本大成建設、施樂等十二家公司已經授權將100余項專利投放到公共領域。這些專利技術將直接或間接改善或保護地球的生態環境【9】。

（二）體現政府引導性質

由于綠色專利聯盟承載著環境權益的目標，對于環境權益這樣的公共利益來說，政府引導和必要的干預是不可或缺的。如果任由綠色技術專利權人自由行動的話，要么是綠色專利聯盟難以成立，要么是成立的綠色技術聯盟違背環境公共利益目標而“淪陷”為專利權人攫取個人私利的“銳器”。綠色專利聯盟的組建，應該是市場和政府兩種力量的結合，其中市場力量是基礎，綠色技術專利權代表的是市場力量；而綠色專利聯盟環境公益目標的實現，必須通過政府引導的方式。市場的自由競爭和政府引導之間表現為互補與替代的關系。一方面，要發揮市場的基礎性調節作用，即通過各方競爭所驅使的價格波動來調節資源的流動，實現各部門協調發展，達到經濟結構的均衡與變遷，這顯示了經濟結構中政府與市場的互補性關系；另一方面，市場經濟條件下，市場機制對有正外部性的資源配置低效率、市場條件低效率，需要政府提供公共服務來調整，這顯示了經濟結構變遷中政府與市場的替代性關系【10】。綠色專利聯盟的組建，顯現了政府和市場的互補性和替代性關系，其中如何發揮政府引導的作用尤其值得關注。

三、我國綠色專利聯盟構建的具體問題

由于本文所探討的綠色專利聯盟在我國尚處于理論探討階段，并沒有具體的實踐參照系供我們做實證研究，所以對未來構建而言，只能進行必要的規則預設。

（一）綠色專利聯盟成員資格

考慮到我國綠色專利聯盟的建立目的和性質，對綠色專利聯盟的成員資格要求做如下設計。第一，中國國籍。不論是公司類的法人，還是自然人，都應該具有中華人民共和國國籍。我國的綠色專利聯盟，是在我國環境友好技術相比于發達國家尚有差距，但又有著很大發展潛力的背景下力圖去組建的，保持成員的中國國籍，能夠將我國現有的綠色技術專利權人通過聯盟的形式組織起來，實現“弱+弱=強”的組合效應。同時，從政府政策設計角度看，也有利于綠色專利聯盟成員享受到較為優惠的國內經濟政策。第二，擁有綠色技術專利。對于參加綠色專利聯盟的專利權人來說，綠色技術專利是其入盟的基本條件，至于其擁有和入盟的綠色專利數量、價值則不應成為限制條件。當然，綠色專利聯盟成員入盟的綠色專利技術的數量和質量，及其綠色專利價值的評估，仍是非常必要的，否則無法體現聯盟成員的貢獻程度，也無法實現聯盟成員利益的公平分配。第三，自愿加入綠色專利聯盟。綠色專利聯盟的組建，即便需要一定程度和范圍的政府引導，但是仍然建立在市場自由競爭基礎之上，需要尊重綠色技術專利權人的主觀意愿，絕對不應由政府部門強制其加入綠色專利聯盟。

（二）綠色專利聯盟的動力機制

綠色專利聯盟的動力機制，解決的是聯盟能夠在利益驅動機制之下順利成立和聯盟成立后運作的問題，也即通過何種利益吸引綠色技術專利權人參加綠色專利聯盟以及通過聯盟的運作使得綠色技術專利權人獲得何種利益。綠色專利聯盟的動力機制主要來自于三方面。第一，企業社會責任。企業作為社會經濟最基本的單位，雖然是以營利作為主要目標，但也要承擔其必要的社會責任，尤其是環境社會責任。根據“誰污染，誰治理”的原則，企業應當承擔相應的環境社會責任。要把發展低碳經濟作為履行環境社會責任的一種自覺行為，建立低碳經濟的責任制度。尤其是上市公司，應將企業低碳情況納入公開披露的財務報告中，并通過設立環境監事強化環境保護意識，主動承擔起應盡的環境社會責任【11】。在企業承擔環境社會責任時，如果能夠以自己擁有的綠色專利加入綠色專利聯盟，從而讓全社會共享該綠色技術，應該算是對低碳經濟的更大貢獻。第二，綠色標簽的商業信譽。綠色、低碳是當今全球經濟發展的大方向，許多企業都積極參與到“綠色品牌”的創立和維持行動中去。從綠色專利聯盟的社會效應來看，聯盟成員利用這一平臺能夠獲得社會公眾對其“綠色標簽”的認可，憑借這一綠色標簽的良好商業信譽，聯盟成員能夠獲得更高的社會評價和更多的商業利益。第三，政府的政策優惠。在對綠色技術和產品的開發推廣上，政府扮演了十分重要的助推器角色【12】。通過政府提供的特殊政策，使得綠色專利聯盟的成員可以享受到信貸、財政補貼、減免稅、政府采購等方面的優惠，這些優惠在一定程度上可以彌補專利權人加入綠色專利聯盟后免費許可所損失的許可費收益。

（三）綠色專利聯盟的運作機制

綠色專利聯盟設立之后，其運作機制可以做如下設計。第一，聯盟成員彼此之間可以無償使用相互的綠色技術。和其他專利聯盟相比，綠色專利聯盟成立的主要目的是為了實現環境公共利益，即通過吸引更多的綠色專利加入聯盟并通過綠色專利盡可能寬泛的免費實施許可以達到綠色技術擴散的目的，最終有利于能源和資源節約、環境改善和可持續發展。成員內部免費共享地使用綠色技術，能夠吸引更多的綠色技術專利權人加入聯盟，也有利于增加聯盟擁有的綠色專利數量。第二，聯盟通過交叉許可、集體談判等方式，以盡可能優惠的許可費條件引進綠色專利，并盡可能達成分許可協議。聯盟成員各自拿出自己所擁有的綠色技術專利，并以此作為整個聯盟和外部非聯盟成員的綠色專利權人談判的“籌碼”，以盡可能優惠的許可費條件達成許可協議，這樣就能極大地節約引進綠色技術的成本。第三，聯盟將成員擁有的并投入聯盟的綠色技術專利免費向社會發放使用許可，凡是有使用聯盟綠色專利需求的個人或企業，均可以免費實施，只需要在實施過程中注明專利權人和所屬的綠色專利聯盟的名稱，尊重其身份即可。

（四）綠色專利聯盟的政府優惠政策

從我國的專利聯盟來看，政府往往發揮著重要作用。隨著國家知識產權戰略的推進，各級地方政府對專利聯盟的建設也越來越重視，開始積極主導成立專利聯盟，并且取得了較好的成果【13】。而從綠色專利聯盟的性質來說，其承載著環境公益的目標，是為了激勵綠色技術創新和轉移，其設立缺乏專利權人獲取商業利益的市場沖動，故政府引導的優惠政策顯得更為重要和必要。從發揮政府優惠政策的引導作用來看，主要應從三方面著手。第一，將綠色專利聯盟政府引導的優惠政策納入當地經濟社會發展的規劃框架，系統地提供各種政策優惠，并將各種優惠措施形成合力。成立綠色專利聯盟，要根據當地的實際情況，如具有綠色專利的數量和質量優勢，具有實施綠色專利的良好產業基礎等，在具備成立條件的地區，當地政府應充分重視，將綠色專利聯盟的組建當作經濟社會發展規劃的重要部分進行規劃，由當地政府牽頭，通過財政、金融、稅收、政府采購等部門提供和保證投資、信貸、稅收和政府采購方面的優惠措施出臺和落實，而且這些優惠措施之間要相互配合，根據綠色專利聯盟的具體需要設計合理的優惠措施組合方案。第二，政府對綠色專利聯盟成員提供的優惠措施，應當按照各成員提供的綠色專利價值來合理確定。在聯盟成員提供各自所有的綠色專利之后，應當進行專利的價值評估，根據各成員提供專利的數量、質量評估合理的專利價格，再根據價格高低確定各成員所享受的優惠措施范圍和程度，成員所提供的綠色專利價格和其享受的政策優惠應呈正相關關系。第三，政府對綠色專利聯盟優惠政策的提供，應避免做出直接的行政干預。政府向綠色專利聯盟提供的優惠措施，從性質上來看屬于政府公權力對社會經濟生活的合理介入，但這種合理介入應保留在聯盟及其成員的市場化運作之外，不能因為綠色專利聯盟中政府引導的重要地位而進行直接的行政干預，更不能“越俎代庖”，對聯盟成員的經營行為發號施令，否則政府引導的優惠措施將會蛻變為侵犯市場主體私權利的行為。

四、小結

專利聯盟在我國知識經濟實踐中尚屬于新生事物，其中很多問題需要進行認真的分析、梳理和解決。綠色專利聯盟由于其承載了環境公益的特殊地位和促進綠色技術創新和轉移的特殊目的，不完全等同于一般的專利聯盟。目前我國尚無綠色專利聯盟的實踐活動，即便在國際上該性質的組織也屬于尚未定型的新生事物。然而，出于發展低碳經濟，研發和傳播綠色技術的可持續發展考慮，必須前瞻性地對綠色專利聯盟構建的一系列問題進行必要的探討，這種探討也是一種邁向綠色發展的“試錯”性研究。

【1】李校林，汪張林.我國專利聯盟研究述評【J】.科技與法律，2012：1.

【2】馬忠法.專利聯盟及其專利許可政策【J】.中國發明與專利，2008：9.

【3】陳瓊娣，余翔.若干國家綠色專利加速審查的實踐及啟示【J】.中國科技論壇，2013：2.

【4】吳學安.氣候變化中的知識產權博弈日趨激烈【N】.中國知識產權報，2011-12-21.

【5】馬忠法.論清潔發展機制在環境友好技術轉讓方面存在的問題及其完善的建議【J】.科技進步與對策，2011：2.

【6】馬大明，杜曉軍等.專利聯盟創新效應及形成研究動態【J】.產業經濟評論，2011：1.

【7】游訓策，劉介明.中國企業組建或者加入專利聯盟的利益與風險分析【J】.經濟研究導刊，2008:13.

【8】周輝.基于專利聯盟的企業專利戰略研究【J】.科技情報開發與經濟，2012：9.

【9】 陳瓊娣.清潔技術企業專利策略研究【D】.華中科技大學博士論文，2012：114.

【10】陳繼勇，姚博明.中國服務經濟結構演進的機制選擇研究——基于政府與市場關系的視角【J】.珞珈管理評論，2012：1.

【11】吳克勤，楊箐.低碳經濟下的企業環境社會責任【J】.經營與管理，2013：1.

【12】熊英，張超等.淺談我國綠色專利推廣應用面對的問題與對策【J】.中國發明與專利，2013：3.

【13】叢珊，孫向民.關于政府在企業專利聯盟構建與發展中作用的探討【J】.中國發明與專利，2012：12.