FDI 技術溢出效應的影響因素及引資政策調整策略

孫馨欣

(黑龍江省投資服務中心，黑龍江 哈爾濱 150001)

技術進步是經濟長期增長的動力源泉之一。大部分國家引進外資技術對國內生產率增長的貢獻都超過90%。技術進步的方式是來源于國外技術轉移和知識擴散，而外商直接投資(FDI)則成為國際技術擴散的重要渠道。FDI是一種打包的資本，為東道國帶來了各種資源，如資本、技術、管理經驗、企業文化和市場機會等。世界各國制定各種FDI 優惠政策，以促進FDI 的技術轉移，推動本國技術進步。對于我國來說，FDI 對我國的經濟發展起了巨大的推動作用，由于國內企業自主創新能力不高，吸引和利用FDI 技術外溢成為內資企業技術進步的重要途徑。

一、FDI 技術溢出效應的影響因素

FDI 會通過不同的機制產生技術溢出效應或技術外部性，如示范效應、競爭效應和關聯效應。示范效應也稱為傳染模型，是指內資企業在生產過程中模仿學習FDI的先進技術、新產品生產流程等來提高自身技術水平。競爭效應是指內資企業迫于FDI 的競爭壓力通過學習、引進或自主研發等途徑促進技術進步，技術的來源不一定是FDI。關聯效應是指內資企業通過為FDI 提供中間投入品，外資企業則通過技術轉讓、技術援助或人員培訓等方式促使內資企業技術改造。實證研究表明，FDI 技術溢出效應是存在的。且影響FDI 技術溢出效應的因素主要包括:FDI 企業的技術控制約束、內資企業的吸收能力和行業特征三個方面。

(一)FDI 的技術控制約束

FDI 技術溢出效應的先決條件是政府在招商引資時要選擇技術水平高的外資企業。而技術水平高的FDI 企業在激烈的市場競爭中為了保持技術優勢和競爭優勢，防止先進技術的轉移和擴散，會采取各種方式對技術擴散進行控制約束，控制FDI 的本地化程度。本地化是FDI 提高產品本地含量的重要途徑，從產品設計、開發到生產的若干工序中，包含了眾多的工藝環節，每個環節都對應著一個中間產品，每個中間產品的設計、開發和生產的層面都蘊含著知識、經驗和技術，FDI 整個產品生產過程在東道國所占的比例越大，意味著生產本地化程度越高，雇傭本地雇員越多;雇員參與FDI 企業更多的生產工序，熟悉、掌握并積累更多中間產品生產、設計和開發方面的技術和經驗。這些雇員一旦流向本地企業，本地企業將無償獲得相關中間產品或最終產品的技術信息。因此，FDI 通常會采取降低本地化程度的方式防止技術外溢，如重要技術的中間產品在母國生產，在東道國只利用廉價的原材料和勞動力進行粗加工。因此，我國政府在引進外資時可以對FDI 產品的本地化含量做出相應的規定，提高本地化程度以促使其轉移和擴散更多的中間產品技術。

(二)東道國的吸收能力

雖然我國長期以來堅持以“市場換技術”的引資戰略，但是內資企業能在多大程度上吸收FDI 的先進技術，主要還取決于自身的吸收能力。吸收能力的概念是1989年由Cohen 和Levinthal 在研究企業的R＆D 時提出的。他們認為，企業R＆D 投入不僅直接促進了技術進步而且增強了企業對外來技術的吸收、學習、模仿能力。企業吸收FDI 先進技術的能力體現在三個方面，即人力資本存量、研發水平和技術差距。首先，在人力資本存量方面，FDI 企業在本地大量生產、加工產品需要雇傭很多雇員，其中包括很多技術人員，如果東道國的人力資本存量低于FDI 雇員的要求的臨界水平，鑒于培養本地合適員工需要花費大量的培訓成本，那么FDI 會直接指派外國員工，導致技術溢出喪失了人力資本渠道。如果人力資本存量超過了臨界水平，使得大量當地技術人員可以接觸到FDI 中間產品的技術、信息、參數、設計圖紙、專利和生產管理經驗等。這些技術人員一旦流入內資企業，FDI的技術溢出效應就會顯現出來。其次，在R＆D 方面，R＆D 水平代表了企業技術研發能力，R＆D 水平越高，企業越能夠快速的模仿、學習、吸收和消化FDI 先進技術。而FDI 迫于內資企業的強大競爭力，會加大R＆D 的投入力度，形成新一輪的技術溢出和學習效應。第三，在技術差距方面，FDI 技術溢出效應不是自動產生的，需要內資企業主動學習和模仿，這就決定了內資企業必須具有一定的知識存量，如果技術差距太大，內資企業缺乏相應的技術學習和吸收能力，也不能形成技術溢出。如果技術差距小，FDI 迫于激烈的市場競爭，為提高競爭力不得不充分利用當地廉價的勞動力和原材料來降低生產成本，無形中提高了FDI 的本地化程度，提高了技術外溢的可能性。另外，內資企業具有較強的學習和吸收能力，FDI技術溢出和擴散效應就很容易顯現。

(三)行業特征

行業特征也是影響FDI 技術轉移和擴散的重要因素。行業特征又分為FDI 集聚水平和行業集中度兩個方面。在FDI 集聚水平方面，如果集聚水平偏低，即FDI 企業較少，而FDI 的技術水平較高，會引起人力資本由內資企業向外資企業的單向流動，不能形成技術外溢和轉移，反而會造成內資企業的技術人員流失，降低其投入產出率。當集聚度偏高時，內外資競爭激烈，技術人員雙向流動頻繁，模仿更充分，技術溢出更多。在行業集中度方面，行業集中度越高，內外資競爭越弱，FDI 憑借其壟斷地位就能獲得超額利潤，技術創新的意愿和動機不強烈，FDI 技術更新慢，對技術的控制也更加嚴格，不利于技術的轉移和擴散。如果外資企業的技術優勢不明顯，主要是通過利用當地廉價的勞動力和原材料等生產要素，那么，行業集中度越高，FDI 只是憑借壟斷原材料市場就可以獲得超額利潤，FDI 技術更新的目的越弱，技術溢出效應越不明顯。

二、我國招商引資政策的調整策略

(一)選擇技術含量高的FDI 提高FDI 的本地化程度

FDI 的技術含量高是實現技術溢出的先決條件，因此，有選擇性地引進技術含量高的FDI 應是我國政府制定招商引資政策時必須考慮的重要依據。同時應規定FDI 產品的本地化含量，提高其本地化程度，促使FDI 更多的工序在國內生產，增加內資企業技術人員進入FDI企業工作和學習先進技術的機會。

(二)提高引資企業的消化、吸收和模仿學習能力

人力資本存量決定了高水平勞動力的供給。我國擁有豐富的受過初級教育和職業技術教育的人力資源，這是吸引FDI 企業選擇在我國進行加工貿易的資源優勢，如果我國擁有豐富的受過高等教育的人力資源，FDI 企業將會把更多具有高技術含量的項目投向我國。另一方面，提高企業的技術能力也可以使引資企業更好地模仿和學習FDI 的先進技術，進而消化、吸收轉化成自有技術，提高本土技術能力。

三、打造公平的市場競爭環境，打破FDI 市場壟斷的局面

行業集中度高和FDI 集聚度低都會導致FDI 在我國市場的壟斷地位，不利于FDI 技術溢出。我國政府在引資方向上要堅持技術含量優先、研發機構優先和關聯帶動優先的原則，應把重點放在重新構建與協調內外資之間的相互關系及提高外資對我國技術進步的貢獻方面，避免外資形成市場壟斷。另外，由于外資企業的進入加劇了國內市場的競爭環境，在一定程度上將會抑制FDI溢出效應的產生，政府應加強政策導向，營造公平有序的競爭環境，促使FDI 技術的進步和更新，加快FDI 的技術向內資的轉移和擴散速度。

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