新竹科學工業園技術創新的制度結構分析＊

李 淑，李衛華

（1.湖南大學 經濟與貿易學院，湖南 長沙 410079； 2.湖南財政經濟學院，湖南 長沙 410205）

技術創新的制度結構這一概念，最早是由國家創新系統理論的提出者之一納爾遜提出來的。他于1982年在《政府與技術進步》一書中使用了“技術創新的制度結構”的概念。所謂技術創新的制度結構是指促進和支持技術創新的各種具有不同地位和作用的各種制度耦合而成的制度體系，是各種正式制度和非正式制度安排的總和。對于技術創新活動來說，制度結構是決定性的前提條件，有效的制度結構不僅能夠調動參與創新的人員和組織的積極性，而且能夠降低技術創新的風險，促進持續的技術創新。任何一個成功的科技園區的發展，都離不開促進技術創新的制度環境的支持。技術創新制度結構能夠通過降低創新活動的交易成本、減弱創新過程的不確定性以增加創新者預期收益，從而形成一種促進技術創新持續的動力機制，激勵園區各經濟主體不斷進行技術創新。

新竹科學工業園，是臺灣高科技基地，其績效受到全球許多國家、地區各界人士的普遍肯定和推崇，被譽為“臺灣硅谷”。自1980年12月設立以來，新竹園已吸引449家高科技企業進駐，其中包括臺基電、華碩、聯合微電子、聯華、華邦、華茂、旺宏等世界著名電子企業；入園的從業人員共有139，416人，其中大學以上的學歷人員已達57.36%。2010年底新竹園區年營業額達11，869億元新臺幣，同期成長率為34.34%，其中，精密機械同期成長率高達92.28%，進而形成積體電路、光電、電腦周邊、通訊、生物科技以及精密機械六大產業，帶動臺灣地區高新技術產業高速發展，極大地提升了臺灣地區的整體經濟實力，使臺灣地區從傳統制造加工基地轉變成為世界上高新技術產業的重要生產基地。新竹科學工業園區之所以能在短短的30年來取得了令人矚目的成就，關鍵就在于形成了促進技術創新的制度結構體系。

一 促進新竹園技術創新的正式制度

促進新竹園區技術創新的正式制度是指由臺灣地區政府有意識、有計劃制定的一系列用來支持和促進新竹科技園區技術創新的基本政治、社會、金融制度和法律法規，主要包括競爭性市場制度、清晰的知識產權制度、有效的風險投資制度和產學研合作制度以及相關的研發計劃和研發獎勵制度、各種財稅金融優惠、教育與人才培訓制度等。根據不同的正式制度安排在新竹園區技術創新活動中重要性的差異，我們將其分為根本性制度、重大性制度以及其他制度三個層次。其中，根本性制度對一切技術創新活動都起著決定性作用，是正式制度安排的核心，主要包括競爭性市場制度和清晰的產權制度。沒有它們，臺灣地區政府制定的其他促進技術創新的制度將無法發揮作用，持續穩定的技術創新也不可能產生。風險投資制度和產學研制度是重大性制度。和根本性制度相比，它們對于一切技術創新活動并非起到必不可缺的作用，但是對于新竹園區的技術創新活動卻產生著關鍵性作用，構成正式制度安排的重要組成部分。其他制度則是指除前面所說的根本性制度與重大性制度以外，臺灣地區政府和企業有計劃實施的支持和促進新竹園區技術創新的其他制度安排，它們對新竹園區的科學研究和生產活動進行了有效協調，為新竹園區創新活動創造了良好的宏觀和微觀經濟管理環境。

（一）根本性制度

1.市場制度

競爭的市場制度對于技術創新至關重要，它是激勵企業技術創新的最根本的制度。市場制度不僅能通過競爭機制給企業巨大壓力，促使企業不斷進行設備、工藝、技術和產品的更新，而且能通過價格機制公平地決定創新者的所得，激勵著企業或個人甘冒創新風險。但是，市場制度并非自然產生、自由運轉。競爭性市場制度的建立離不開政府的支持和引導，市場制度的順利運行更離不開政府以強制力維護和保障相關的制度。

臺灣地區政府非常重視市場制度的作用，一直致力于現代化市場建設，積極培育市場主體，建構市場載體，并采取各種措施清除阻礙競爭的因素，進行競爭性的現代化市場建設，為市場機制的順利運行提供最基本的環境。具體體現在：進行金融體制改革，取消存放款利率上下限、實行浮動匯率制度，實現利率自由化，開放民營銀行設立限制，開放資本市場，實現資本市場自由化，解除貿易管制、調降關稅，實現貿易自由化［1］，通過這些改革，清理體制內阻礙市場化、自由化的各種因素，逐步構建國際化的金融與貿易制度體系［2］；電信領域，頒布了《電信三法》，改組電信組織機構，開放終端設備市場，將電信增值業務向包括外資在內的民間企業開放，實現電信領域不同市場經濟主體的完全競爭；為維護公平的市場競爭秩序，打擊和制止不正當的競爭行為，臺灣地方政府于1991年2月制定并頒布了《公平交易法》，將反壟斷法和反不正當競爭法兩大類規范統一在一部法律中，從而有效保障市場經濟的健康運行。此外，臺灣地域狹小，市場有限，只有躋身國際市場，才有生存和發展的可能。因此，一直以來臺灣地區政府實行全面開放，面向世界招商，尤其是新竹科學工業園以引進、研發代表世界科技發展方向的高新技術為目標，積極創新，不斷鼓勵園區產品參與國際競爭。

2.知識產權制度

除了競爭性的市場制度，明晰的知識產權保障體系也是促進技術創新必不可少的制度基礎。知識產權制度是智力成果所有人在一定的期限內依法對其智力成果享有獨占權，并受到保護的法律制度。在市場經濟條件下，技術創新的成果是生產成本極大的稀缺性商品，如果沒有對其產權進行清晰的界定，一旦被他人模仿，創新者將得不到相應的創新收益，創新者的私人收益率將遠遠低于社會收益率，這將嚴重影響創新者的創新積極性，從而會極大地抑制技術創新活動。通常，在創新缺乏產權的情形下，技術變化的步伐多數受市場規模的影響［3］。因此，為了促進創新者的創新積極性，最有效的方法是在法律上明確創新者對技術創新成果的私人暫時擁有權，在一定程度上排除模仿者對創新者權益的侵犯，保護人們的智力勞動成果。

臺灣地區政府十分重視知識產權制度的建設，建立和完善了一整套知識產權法的保護體系，并充分利用專利保護，有力地推動整個臺灣地區的科學技術和工業的發展。臺灣地區現行的知識產權法律制度體系主要是由專利法、商標法、營業秘密法、著作權法、積體電路電路布局法、公平交易法等構成，其保護的范圍是專利、商標、著作權、營業秘密、積體電路等。尤其是積體電路布局法和營業秘密法具體規定了集成電路、營業秘密的定義、權利歸屬及其使用、授權和保護以及受到侵害時的救濟等內容，從而保障了新竹科學工業園區集成電路布局和園區內高科技企業的營業秘密，調和社會公共利益，有效促進了新竹科學工業園區技術創新的持續發展。

（二）重大性制度

1.風險投資制度

技術創新是一個復雜的過程，需要投入大量的資金。風險投資制度為高科技企業技術創新提供了強大的資金支持，極大地促進高新技術產業化發展。所謂風險投資是指投資人把風險資本投向新興的迅速成長的有巨大競爭潛力的高科技公司，在承擔風險的基礎上，為融資人提供長期股權投資和增值服務，培育企業快速成長，最后再通過上市、并購或其他股權轉讓方式得到高額回報后撤出資金的一種投資方式。風險投資不僅在中小科技企業創業之初，給予資金上的投入，而且風險資本參與中小科技企業的投資后管理，通過參與企業董事會、制定發展戰略、監管公司行為和雇傭管理層等方式來迅速促進中小高新技術企業的成長。

風險投資制度是推動新竹科學工業園區高新技術產業發展和技術創新的重要制度創新之一。在臺灣地區政府的大力支持下，臺灣風險投資業資金來源充足，資本結構日益呈現出多元化趨勢。目前，臺灣風險投資基金主要來自島內法人機構（主要包括臺灣地區的公營銀行、民營銀行、信托、投資、開發公司以及其他法人機構）、島外法人機構以及個人，臺灣地方政府投資比重逐漸在下降。充足的風險投資基金不斷被注入到新竹科學工業園區高新技術企業中，為園區高新技術產業發展提供了強大的金融支持。例如：在新竹園區1996年引進的32家廠商中，就有9家創業投資公司和7家投資公司，分別參與了升陽半導體、嘉信、同享、國鼎等10家新進廠商的投資；其投資強度平均在1400萬元左右，相當于重點研發計劃項目獎勵金的3倍，或重點研發項目所需資金的1.5倍。此外，臺灣地區政府還設立了柜臺市場（OTC）創業板的形式和做市商制度，有效解決了新竹園區內中小高科技非上市企業的融資和股權流通問題，為投資新竹園區高科技企業的風險投資資金提供了一個退出的渠道，從而使得臺灣地區高科技企業全面升級，出現了前所未有的發展態勢。

2.產學研合作創新制度

技術創新同時也是一項十分復雜的高風險性的經濟活動。隨著世界各國之間技術競爭的加劇，技術創新所面臨的困難越來越大，單個經濟主體依靠自身力量取得技術創新成功已經不是一件容易的事情。現代技術創新由基于分工合作的群體創新代替了單打獨斗的個體創新，分工合作也從單獨的R＆D 部門擴展到企業、消費者、高校、科研機構之間的更廣范圍的合作［4］。所謂產學研合作創新是指企業、高校以及科研院所三方在資源共享、風險共擔、優勢互補的基礎上，共同開展技術創新活動。企業、高校、科研院所三方根據各自的優勢，分擔技術創新各階段所需投入的資源，合作進行技術創新，能夠降低研究開發成本，分散技術創新風險，將科研成果迅速轉化為現實生產力，是提高創新效率的最靈活有效的技術創新手段。

新竹科學工業園區技術創新的持續開展也離不開園區產學研緊密合作。為了推動新竹科技園的產學研合作，密切學術界與產業界互動，促進技術創新所需各種生產要素的有效組合，臺灣地區政府專門成立“產學研合作委員會”，并制定了一系列推動產學研合作的相關政策。例如“產學合作研究計劃實施要點”、“產學合作研究計劃申請注意事項”、“推動研究機構開發產業技術辦法”等等。在這些政策的鼓勵下，新竹科技園區80%以上的企業都與學術或研究機構建立了跨領域、跨組織或跨地區的產業技術研究合作關系。此外，除了臺灣地區政府的積極推動，新竹科技園也具備產學研合作研究的優勢。新竹園內擁有臺灣清華大學、中華工學院、臺灣交通大學等眾多高校和工業技術研究院、太空計劃室、毫微米組件實驗室、精密儀器發展中心、同步輻射研究中心、高速電腦中心、芯片系統設計制作中心等著名的科研機構［5］。這些高校和科研機構不僅為園區提供了充沛、優秀的人力資源，還直接參與了新竹園區高新技術企業的研究開發，在新竹園區技術創新、人才培育、應用技術的發展與推廣以及技術支持等方面起到了重要的作用。

（三）其他制度

其他制度是指除前面所說的根本性制度與重大性制度以外，臺灣政府和企業有計劃實施的促進和支持技術創新的其他制度安排。由于技術創新是一項具有外部正效應的活動，即使有專利制度的保護，創新的私人收益率與社會收益率之間仍然存在較大的差距。因此，需要制訂其他制度與專利制度相互補充，通過給予技術創新者各種資助或稅收優惠，來提高創新者的私人收益率，刺激其技術創新積極性。促進新竹園區技術創新的其他制度主要包括臺灣地區政府為提高新竹園區管理效率制訂的各項規章制度、為促進科學研究和技術創新制訂的研發計劃和研發獎勵制度、各種財稅金融優惠制度（如稅收優惠、土地優惠、技術作股、低利貸款等）以及教育與人才培訓制度等等。

1.新竹園區管理條例

好的園區管理條例可以規范園區企業的行為，能夠保護園區投資者等各方的利益，增加投資者的安全感和信心，從而吸引大量的投資源源流入園區。因此臺灣地方政府在園區尚未建立之前，就從園區產業的準入標準和行政管理與服務的角度出發，制定了園區的基本管理條例——《科學工業園區設置管理條例》，并不斷作出修改。其嚴格的準入標準要求必須有足夠的研究實驗儀器設備，能配合臺灣工業發展、使用或能培養較多本地技術人才的企業方可入駐園區。由于這些條件對園區產業的技術開發以及研發產品的生產非常重視，從而為新竹園區高標準、高起點發展提供了先決條件。

2.研發計劃和研發獎勵制度

為促進和激勵新竹園區高科技企業技術創新的熱情，促進與學術研究機構的交流，以帶動臺灣科技發展與工業升級，臺灣科技園管理局制定和實施了創新技術研究發展計劃獎助制度和研究開發關鍵零組件及產品計劃補助制度。獎助金的用途范圍很廣，包括儀器設備、圖書期刊、人事費用、消耗性器材及原材料費用以及其他與研究計劃有關的費用。補助制度適用的關鍵零組件及產品項目主要涉及通訊工業、資訊工業、消費性電子工業、航天工業、醫藥保健工業、污染防治工業、高級材料工業、半導體工業、特用化學品及制藥工業、精密機械與自動化工業等十大新興工業。根據研發計劃和研發獎勵辦法，臺灣科技園區管理局每年都對新竹園區廠商創新技術研究發展給予大幅度的獎助。至1999年底，管理局累計資助新竹園區廠商創新技術研發案478件，全部獎助金額為新臺幣8.71億元，占廠商計劃開發總金額的24%，管理局累計補助園區廠商研發關鍵組件及產品計劃核準申請案90件，整體補助金額新臺幣24.78億元，占廠商計劃開發總金額的38%。另外，臺灣科技園區管理局每年進行創新產品選拔，頒發“創新產品獎”，不斷激勵園區高新技術企業從事技術創新。

3.各種財稅金融優惠

臺灣地區政府為了吸引各種外來資源流入新竹園區，制定了各種財稅金融優惠政策：在園區設立“保稅區”，在“保稅區”設廠的企業購買廠房、園區建筑物可免征契約稅；園區的科技企業還可自行在其產品銷售或勞務提供之日起一年內選定4年內任一個會計年度首日起連續5年免征所得稅，期滿后，4年內企業繳納的所得稅及附加稅不得超過盈利的20%，超出稅率的所得稅部分可享受免征的優惠［6］；入園高科技企業享受以低廉的價格租用規劃完備的園區廠房和設施，尤其對于園區工業發展有特殊貢獻者，還可享受免租土地五年；在技術作股方面，以專利權或專門技術作價最高可達總投資額的25%；在金融獎勵政策方面，凡符合園區引進條件的科學工業，廠商可以申請地方政府參與投資，由臺灣科學技術發展基金或其他開發基金代表臺灣地方政府出資，額度最高可占總額的49%；另外，園區企業還可以低于一般銀行基本放款利率兩個百分比的利率向交通銀行申請部分低利貸款，支付購置機器設備的價款或興建廠房設施等等。這些財政金融優惠政策措施的制定與實施鼓勵了更多的企業參與和涉足高科技領域，使新竹園區吸引了大量的投資者。

4.教育與人才培訓制度

技術創新最重要的資源是各種創新人才，而創新人才的培養離不開教育與培訓。教育與培訓制度能源源不斷地為企業技術創新活動提供知識資源，從而有效提高各創新人才的知識水平，完善其知識結構，最終提升企業整體的創新能力和潛力。新竹科學工業園區在人才培養方面采取園區管理局“主動配合協調處理”的方式。為配合園區企業人力需求及園區產業調整的需要，新竹園區管理局與大學、學術研究機構合作組織多形式的講習班，強化專業培訓，培訓項目涉及半導體、計算機、自動化、通訊、光電以及生物技術等六種產業。其次，新竹園區高科技企業也十分重視對從業人員的培訓，強調以人為本，員工培訓和繼續教育成為企業發展之根本，而新竹園區各高校則為此提供了強有力的保障。各高校不僅為科技園區輸送了大量的優秀人才，而且為園區企業提供員工培訓和員工的繼續教育。通過園區各高校提供的前沿技術和專業培訓，促進園區內企業員工素質的整體提高。此外，新竹園區還經常舉辦各種研討會，邀請有關專家介紹先進技術和管理模式，以提高園區內企業高層主管人員在制定和執行企業經營策略、競爭策略、市場開拓策略等方面的能力。［7］

二 促進新竹園技術創新的非正式制度

任何一項技術創新活動都是要由人來進行，所以，人的積極主動性、創業精神與創新意識等，對于企業、地區乃至國家的技術創新起著非常重要的作用。而人們創新的積極性與創業精神除了受到前面討論過的各種促進技術創新的經濟制度的影響外，主要受到思想、意識和文化制度的影響，即非正式制度的影響。所謂非正式制度是指人們在交往中無意識形成的，具有持久生命力，并構成代代相傳的文化的一部分［8］。而促進技術創新的非正式制度主要是指促進技術創新的思想意識和文化制度。一切創新都根植于特定的文化土壤。擁有不同思想文化背景的人、企業乃至民族在看待風險承擔、創新與創業問題有著截然不同的觀點，而這種創業精神與創新意識的差異性往往會成為影響企業、地區乃至一國技術創新活動的最重要因素。尤其是在高科技產業中，技術革新具有超前性、高風險性和高收益性等特點，鼓勵探索、開放合作、容忍失敗、勇擔風險的文化制度氛圍對創新極為重要。它不僅鼓勵人們不畏風險、積極創新，而且能有效促進人們通過各種接觸和交流，獲得與共享各種知識資源，為技術與信息的傳播和擴散提供了條件，從而不斷提高技術創新效率，提升技術創新水平。

新竹科學工業園的成功，同樣離不開其特有的創新文化氛圍。這種創新園區文化源自于美國硅谷。自上世紀80年代新竹成立之初，有不少創業者來自美國硅谷。他們將硅谷園創新文化帶入新竹，成為至今影響新竹技術創新的最重要的主流創新文化。新竹園創新文化鼓勵敢于冒險、不怕失敗、積極創新、開放合作的創新精神。尤其是新竹人有效地利用同硅谷技術團體之間的業務聯系和技術交流，使得知識、信息和技術快速傳遞，迅速提高自身技術吸收能力和創新能力，在此基礎上不斷積極創新，研究開發出自己的科技產品，最終成功提升臺灣地區在高科技領域的地位，使臺灣地區從一個低成本的制造中心轉變成為全球創新經濟的高附加值的制造中心，成功實現了臺灣地區的跨越式發展。目前，在新竹科學工業園，電腦主板和圖形芯片占據全球市場的80%左右、筆記本電腦占75%左右、微芯片占65%左右、掃描儀占95%左右，成為世界高新技術產業的重要基石之一［9］。此外，值得一提的是，新竹科技園區創新文化十分提倡團隊精神。新竹人在科研開發與企業經營方面尤其注重合作，采取垂直分工的競爭策略，依靠協同、合作和團隊的力量，完成復雜的技術創新。整個新竹形成了一種尊重科學、重視技術、公平競爭、團結合作的文化氛圍。

三 結 論

臺灣新竹科學工業園自設立以來，在提升臺灣在高科技領域的地位，促進臺灣高科技工業的發展起到了重要的推動作用。新竹的成功正是由于其所建立的一套促進園區技術創新的制度結構體系。這種制度結構通過各種的正式和非正式制度安排維護公平競爭秩序、保障和提高創新收益、降低創新風險，充分調動參與創新的人員和組織的創新積極性，最終實現了新竹園區技術創新的持續與活力。

［1］劉澈元，易楓.臺灣經濟體制的市場化及其困境與走向［J］.開發研究.2008，（3）：33－37.

［2］劉澈元，趙媛媛.20世紀50年代以來臺灣經濟體制市場化的歷程、特點及其影響［J］.臺灣研究集刊，2009，（1）：56－62.

［3］諾思.經濟史中的結構與變遷［M］.上海：上海三聯書店，1994.

［4］董靜.企業創新的制度設計［M］.上海：上海財經大學出版社，2004.

［5］王振，朱榮林.臺灣新竹科學工業園創新網絡剖析［J］.世界經濟研究，2003，（6）：34－39.

［6］韓正忠.臺灣”硅谷”崛起的奧秘［J］.中國國情國力，2001，（9）：37－39.

［7］潘雄鋒，馬運來.城市創新生態評價研究［J］.大連理工大學學報（社會科學版），2011，（2）：7－11.

［8］盧現祥.西方新制度經濟學［M］.北京：中國發展出版社，1999.

［9］臺灣高科技的搖籃：新竹科技園［EB／OL］.http：／／www.fjsen.com／zt／2009－08／07／content752910.htm，2009－08－07.