中低技術產業自主創新文獻綜述

王 磊，闞 益

（南京大學a.經濟學院；b.物理學院，江蘇 南京 210093）

目前，高技術產業自主創新受到盲目推崇，而中低技術產業自主創新卻被嚴重忽視。中低技術產業依靠其不同于高技術產業的創新方式，不僅始終保持著較高的創新頻率，而且在很大程度上促進了高技術產業的持續創新（白玲、鄧瑋，2008）[1]。作為發展中的大國，中國30 多年的高速發展取得了舉世矚目的偉大成就，在這個過程中，中低技術產業在我國工業經濟體系中扮演了相當重要的角色。因此，在經濟全球化背景下，中國產業知識吸收與技術追趕的過程中，鑒于中低技術產業與高技術產業處于不同的創新軌道，深入探究中國中低技術產業自主創新問題，對我國建設創新型國家具有十分重要的戰略意義。

一、國外研究文獻

“高技術產業”與“中低技術產業”的相對概念源于美國，1981年美國出現了以“高技術”命名的月刊。1983年，“高技術”概念被收入《韋氏第三版新國際辭典增補9000詞》中(李艷林，1995)[2]。1986年，OECD提出以產業的研發強度為依據對高、中、低技術產業進行分類，由于這一標準直觀易用，逐漸為許多國家和地區所接受。OECD 首先依據研發強度將產業技術等級分類為高技術、中技術和低技術，隨后又將中技術分為兩類，即中高技術和中低技術。根據OECD 的標準，中低技術產業主要指研發強度小于3%的產業。隨著科技的不斷發展，OECD 的標準也發生了變化，他們將4%以上稱為高技術產業，1%以下稱為低技術產業，1%到4%之間稱為中高技術或中低技術產業，后兩類合在一起被稱為中低技術產業。

（一）中低技術產業創新特點

Wesley M Cohen(2010)[3]在《關于創新行為與績效的五十年經驗研究》一書中，專門研究了關于影響行業間創新行為和表現的三類因素：市場需求、獨占性和技術機會。為了解產業創新活動中存在的差異，實證研究者Pakes 和Schankerman (1984)[4]明確了以上三類解釋變量。

在過去50年里，眾多研究者的目光已不再局限于公司規模和市場集中度，而是轉向更加廣闊的領域，包括需求、可適用性、技術機會以及關鍵的公司特性，Cohen 和Levin（1989）[5]認為，對產業研發來說，這些是“根本性”的決定因素。然而，目前對這些影響的存在性及重要性的檢驗仍然是間接的。僅Levin等（1987）[6]，Cohen等（2000）[7]，Com?munity Innovation 等少數研究者和研究項目在此方面進行過相關調查。因此，判斷這些因素對創新活動是否具有“根本性”的影響，目前學界依然沒有統一意見。

以上研究闡述了產業間創新差異存在的原因，而更多的文獻專門研究了中低技術產業創新的特點。由于中低技術產業是相對于高技術產業而言，因此針對中低技術產業創新特點的研究總是建立在與高技術產業創新的比較上，具體而言為以下一些方面：

1.創新推動力

Lall（1987）[8]總結了印度一些產業（如水泥、鋼鐵和紡織等）的創新能力積累路徑。不同產業間創新積累的路徑呈多樣化趨勢，但都反映了創新能力從低端到高端發展的一個復雜移動過程。Alfred R,Jrgen S（2006）[9]認為科技進步是高技術產業創新的主要推動力，也是高技術產業創新成果的集中體現；而推動中低技術產業創新的并不是科技研究的最新成果，而是以“干中學”和“用中學”為基礎的漸進式知識積累。與高技術產業相比，研發對中低技術產業創新的作用并不顯著。Luis D B,Casimiro A H,Margarita M,Jacin?to G P（2006）[10]對西班牙林木工業的實證研究表明，研發投入與企業績效的相關性并不顯著，而如何有效地獲取并整合外部信息與技術對中低技術產業更為重要。正因為如此，中低技術產業創新活動的開放性和網絡性特征日趨明顯。鑒于研發投入重要性的爭議，PILOT 研究項目對于OECD 的產業劃分標準提出了批評。一方面，研發投入和經濟增長率間的關系并不顯著,沒有證據支持高研發投入必然帶來高經濟增長率；另一方面，從新技術的發明到產業化的過程中常常存在時滯。

相比高技術產業，需求的力量對中低技術產業在創新過程中的作用更直接、更顯著。另外，供應商在中低技術產業創新過程中的作用不可替代，因為相對于高技術產業，中低技術產業內部創新能力較弱，造成中低技術產業的創新嚴重依靠外部供應商，供應商往往比知識、信息、需求更重要。

2.創新類型

PILOT 研究項目通過案例研究，將中低技術企業的創新源泉歸納為企業的“創新實現能力”(Innovation Enabling Ca?pability)。創新實現能力不是全新的創新范式，而是實現創新的幾個組合，包括轉換能力(Transformative Capability)和重組能力(Configurational Capability)。前者指將外部知識轉換為其內部具有獨特適用性知識的能力；后者指將各種知識、中間產品、各行為主體進行再組合的能力。中低技術產業的創新并非僅指在世界范圍內的首創行為，對于某地區、某企業來說，只要是全新的知識、技術、材料等使用均為創新行為。Heidenreich（2005）[11]的研究更是指出中低技術產業的創新類型主要是過程創新、組織創新和營銷創新。Santamaría 等人（2009）[12]認為設計、中間設備和員工培訓等非研發活動是中低技術產業創新成功與否的決定因素。

3.創新程度

Hansen PA,Serin G（1997）[13]的研究得出，高技術產業的創新是為了實現全新的功能，即提供具備全新功能或者有重大改進的產品，而中低技術產業創新則是通過優化工藝以降低成本和提高質量、改進設計、提高靈活性和客戶滿足度等。高技術產業的創新是通過以研發投入為重點開發全新的科技產品，屬于激進式創新；而中低技術產業主要是通過將各種可用資源進行獨創性的再組合或改造而產生的創新，是漸進式創新。

4.創新網絡

高技術產業憑借自身技術基礎以及大規模的研發投入，可以建立正式的創新網絡而實現重大創新，但中低技術產業創新大多依賴于外界信息資源以彌補企業內部創新資源不足的問題。因此，通過合作創新和研發外包等形式從外界獲取創新知識源泉的網絡模式是中低技術產業創新的主要模式。Chen（2009）[14]對臺灣地區機床行業的研究證實，與消費者互動、分享供應商的技術知識和利用公共研究機構等地區性非正式信息網絡，與參加國際貿易展、咨詢國外經銷商以及建立跨國戰略聯盟等全球性的非正式信息網絡，兩者極大地促進了該行業的技術創新，實現了技術跨越。Taplin,I.M,Winterton,J.(1996)[15]對英國和美國的紡織服裝業的研究也發現，某些企業形成了以小組為單位的制造系統以應對市場的變化，且部分小型企業實行了業務外包。

PILOT 研究項目從兩個方面論述了合作對于中低技術產業創新的重要性。一是處于產業鏈中的企業與上游供貨商間的合作。前者的特定需求是后者創新的最直接有效的刺激，后者通過滿足前者的需求改進產品或技術；二是區域合作。地理上的臨近對于知識（尤其是難以編碼的意會型知識）外溢有著積極作用。中低技術產業需要吸收高技術產業的研究成果和各類知識，通過與各類研究機構、大學等知識創造主體建立合作關系，加強知識吸收與反饋。中低技術產業創新的合作對象同樣包括高技術產業，兩者存在一定的互補關系（Pol et al.，2002）[16]。中低技術產業利用高技術產業所提供的各種發明創新以改進自身的產品、生產技術、流程工藝，并以高技術產業所提供的創新成果為基礎實現再創新。中低技術產業不僅是高技術產業產品的主要市場，還可以通過與高技術產業的合作，促進高技術產業的持續創新。中低技術產業與高技術產業之間是一種相互依存、缺一不可的共生關系。

（二）中低技術產業創新政策

創新成果具有公共產品的性質，研發活動如果完全交給市場，研發活動的資源投入就會表現不足（Arrow,1962）[17]，這使創新政策不可或缺。而產業創新在創新推動力、創新類型、創新程度以及創新網絡等方面的差異直接引致不同的產業創新政策。目前針對中低技術產業的創新政策的研究主要集中在以下一些方面：

一是提高對中低技術產業的重視，提高中低技術企業利用各種政策的意識。政策制定者通過宣傳媒介、培訓、管理層指導等途徑，引導中低技術企業合理利用相關政策等。

二是基于對中低技術產業深刻的認識。通過對中低技術產業特殊創新來源以及方式的研究，了解中低技術產業創新所需要的條件，并制定適合中低技術產業創新的創新政策，從而提高產業整體競爭力。

三是引導企業發展創新實現能力。首先，應有助于增加企業知識儲備和培育企業從外部網絡獲取知識的能力，如提供培訓課程、建立中介機構等（Horst Hanusch and Andreas Pyka，2005）[18]。其次，政策應重視企業組織的結構，使之符合跨企業合作的需要；政策還需引導中低技術產業內企業內部知識加速流動，如企業內部的集體學習行為等，可將企業員工的各種類型的意會性知識轉化為企業的競爭力。

（三）中低技術產業創新的典型案例

Tessa Avermaete,Jacques Viaene,Eleanor J.Morgan,Nick Crawford（2003）[19]的研究關注了比利時小型食品飲料公司的創新，目的主要是為了觀測不同的創新行為模式。基于文獻和經驗分析，他們建立了一個分析框架用于理解小型食品公司創新的決定因素，得出了兩個方面的結論：一方面，絕大多數的小型食品公司都認為創新非常重要，它們都傾向于持續推出新產品，加強生產流程創新和組織結構創新以及開拓新的市場；另一方面，研究證實了創新的某些方面依賴于公司的創立時間長短、公司規模以及區域經濟發展情況等。

M Kirbach 和C Schmiedeberg(2008)[20]在以德國制造業為例來分析創新和出口績效關系時發現，高技術產業的公司，譬如化學、汽車、光學等產業顯示出較高的出口強度，而低技術產業內，諸如食品、煙草和紡織等產業內公司的出口強度明顯較低。

Carmen Otero-Neira,Martti Tapio Lindman,María J Fernández（2009）[21]利用意大利、西班牙和芬蘭的中小型低技術的家具制造業企業來進行跨國多案例的比較分析，目的在于挖掘創新利益最大化的條件。研究發現創新對商業績效肯定存在影響，證實了不同類型的創新導致了不同績效等級。研究啟示公司首先應該考慮其所處的環境，然后應該根據產品、市場以及過程創新等相互作用來調整未來的創新計劃以達到最優創新績效的目的。另外，研究指出創新的管理績效對于發展創新模式起著極其重要的作用。

二、國內研究文獻

“自主創新”的概念是技術追趕國家學者關注的重點。安同良等（2012）[22]把自主創新定義為：創新主體主導下的具有自主知識產權的創新。國內學界對中低技術產業自主創新的研究尚處于起步階段，相關研究成果還較少，國內研究文獻主要有以下三條線索：

（一）強調中低技術產業及其自主創新的重要性

張紅、李燕義（2000）[23]的文章分析了中低技術產業在國民經濟中的角色，提出了中低技術產業發展與升級的措施與對策。王一鳴（2001）[24]提出了從我國發展戰略高度看加快中技術產業發展，并認為應當從促進核心企業增長、發展產業技術創新體系，增強引進技術消化等方面提升中技術產業的國際競爭力。王允貴（2002）[25]認為在中長期，應當將發展中技術產業作為我國未來產業政策的主題。

（二）介紹國外對中低技術產業自主創新的研究

白玲、鄧瑋（2008）[1]、許超（2011）[26]的文章介紹了歐盟“低技術產業政策與創新研究”項目，并對項目研究成果進行了評論。陳壽雨（2011）[27]從中低技術產業創新的特征、戰略、政策等三個方面對國外學者的文獻內容進行梳理，并在此基礎上進行評述和提出需要進一步研究的問題。

（三）對我國中低技術產業自主創新特征的探究

發展中國家企業所采用的技術戰略主要是從模仿到創新，所以中國的學者對公司戰略的分類與國外略有不同，安同良把公司的技術戰略為領先戰略和追隨戰略兩類，在追隨戰略下又細分成創新性模仿、復制性模仿和拿來主義三種戰略，且指出由于發展中國家企業的有限理性，更多的是采用拿來主義及技術發展的復制性模仿戰略，滿足于產品的短期競爭力（安同良，2003、2004）[28-29]。江劍、官建成（2008）[30]測度了我國中低技術產業技術創新活動的相對效率并分析影響我國中低技術產業創新績效提高的關鍵因素。結果表明：①我國中技術產業的創新效率最低，而低技術產業卻擁有比高技術產業更高的創新效率；②提高將技術成果轉化為經濟收益的效率是我國中低技術產業創新發展的關鍵問題；③我國中低技術產業在創新活動的各階段主要表現為顯著的規模報酬遞增,因此加大中低技術產業的創新投入更有經濟價值。劉宇清（2009）[31]考察了低技術中心企業的協同創新，提出了構建協同創新體系、完善知識產權保護、加強誠信文化建設等措施。孫理軍等（2008）[32]基于創新理論，探討了中國在實現經濟體制轉型、適應信息化與經濟全球化的改革開放進程中低技術制造業發展的原因與“中國價格”特征，描述了中國低技術制造業在企業制度創新、產業組織創新以及技術創新方面表現出的階段性特征。他們重點考察了中國紡織服裝業的發展情況與創新路徑（孫理軍等，2010）[33]。馮軍、顏永才（2011）[34]在界定低技術制造業的基礎上，測算了我國低技術制造業的對外技術依存度，并結合R&D強度指標，對我國低技術制造業技術創新模式演化過程進行了深入分析。王燕玲（2011）[35]建立了低技術行業與國際專利分類表的分類對應關系，以此分類關系為低技術行業專利分析的研究基礎，探究低技術制造業專利技術創新的特征。

從國內研究現狀來看，學者們對于中低技術產業的地位與作用已經有所認識，而且對中國中低技術產業自主創新所處的階段性特征進行了一些分析，但是還缺乏更廣泛的系統性考察與行業細分研究，同時也缺乏微觀數據的支撐性研究。而大多數學者從傳統產業改造、升級的角度出發，對傳統產業的創新動力、能力、模式、路徑以及阻礙等因素進行了深入系統的研究，此類文獻頗為豐富。

三、現有研究評述及展望

（1）如前所述，西方學者們對中低技術產業自主創新特點的了解比較全面，但現有成果主要基于西方發達國家的社會經濟文化背景。中國有著特定的國情及產業背景，社會網絡關系同樣有明顯差別，中國的中低技術產業自主創新的特征可能具有其特殊性。同時，中低技術產業在我國國民經濟中所占的份額比發達國家大，中低技術產業創新與升級，對我國經濟社會發展更為重要。因此，在應用國外研究成果時，必須考慮中國的國情和產業特點。基于中國國情的中低技術產業自主創新理論需要進一步從特征、戰略、政策、網絡、產業聚群等方面展開研究，總結出我國中低技術產業創新模式。

（2）關于中低技術產業自主創新政策的研究重點仍然停留在呼吁政府重視方面，這與目前中低技術產業自主創新在自主創新體系中的尷尬地位有關。目前研究只停留在中低技術產業自主創新特點本身，理論到政策制定的過程無法實現，不能對中低技術產業自主創新的發展提供支撐。

（3）現有理論對高中低技術產業自主創新之間的相互作用機制尚未給出明確的答案，產業間互動理論模型過于簡單。應重點關注如何通過科技和產業政策措施支持產業間的協調發展，使不同產業之間的自主創新溢出效應得到充分發揮，使互動關系進一步深化。

（4）中低技術主要是針對工業的概念，而傳統的創新研究主要聚焦于制造業部門，導致了服務創新的研究比較滯后。Lundvall 和Borras (1997)[36]發現，“技術發展和創新研究主要集中在工業，只給予服務業邊緣的考慮”，因此目前的研究對中低技術產業與服務業自主創新互動的關注較少。然而近十年來國外學者通過大量的理論和實證研究，得出的一致結論是：服務業不僅在創新系統中起著積極作用，其自身也存在著大量的根本性或漸進性的創新，只不過與制造業相比，其創新模式大相徑庭。鑒于此，中低技術產業與服務業的自主創新互動機制研究，仍然是這個領域一個比較重要的議題。

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