德國大學對美國“大學化”運動影響探析

摘 要： 19世紀中后期，美國高等教育開始步入“大學化”時代。在德國大學理念影響下，留德歸美學者將“教學科研相結合”以及“教學自由”原則引入美國，形成了新的大學思想。吉爾曼成功創建了美國第一所研究型大學——約翰·霍普金斯大學，哈佛和耶魯等殖民地學院也開始了由“學院”向“大學”轉型的改革。美國“大學化”運動不是對德國大學的簡單模仿和復制，而是德國大學理念與美國精神文化的融合，體現了文化上的獨立、選擇和修正。

關鍵詞： 德國大學；教學與科研相結合；教學自由；“大學化”運動

中圖分類號： G643 文獻標識碼： A 文章編號： 1673-8381（2013）02-0085-06

美國著名教育史學家勞倫斯·克雷明指出：“美國內戰之后的半個世紀，高等教育的頭等改革舉措就是美國大學朝一個提供藝術、科學方面的研究生教育、提供重視產生新知識的科學研究以及服務大眾的機構的方向發展。”［1］611也即是說美國高等教育開始步入“大學化”時期。德國大學理念對美國高等教育由傳統學院向“現代大學”轉型過程產生了重要影響，這種影響的結果：一是效仿德國大學模式，創建屬于美國自己的研究型大學，以丹尼爾·吉爾曼創建的約翰·霍普金斯大學為典范；二是改革傳統學院，在學院基礎上增設研究生院和專業學院，向現代研究型大學過渡，以查爾斯·埃利奧特引領的哈佛大學改革為代表。

一、 德國大學理念的影響

歐洲大學誕生于中世紀，巴黎大學、波倫亞大學、牛津大學和劍橋大學都曾為西方和人類文明進步做出了巨大貢獻。作為自治的行會組織，中世紀大學為后來的西方大學奠定了大學自治和學術自由的傳統。隨著社會政治經濟環境的變遷，德國逐漸發展成為歐洲現代大學的搖籃。18世紀時，德國有近30所大學，它們保持了牛津、劍橋等傳統大學的外觀和大致相同的教育水平。之后，在萊布尼茨、康德和歌德等人的哲學思想和他們創造的民族文化以及理性啟蒙思想影響下，德國經歷了兩次大學改革運動，哈勒、哥廷根和耶拿大學在學術自由、注重科研和科學教育等方面向現代大學邁進，取得了巨大成功。尤其是哈勒大學，它率先在德國大學中倡導學術和教學自由，被認為是現代大學的先驅，19世紀德國著名哲學家和教育家弗里德里希·包爾生稱其“不僅是德國而且是歐洲第一所現代意義的大學”［2］。但德國大學的真正發軔是在19世紀，黑格爾、費希特、施萊爾馬赫等人倡導的民族精神以及德意志統一復興的愿望為新大學誕生提供了契機。承載著民族復興的使命，普魯士教育大臣和德國著名改革家威廉·馮·洪堡于1810年根據“教學與科研相結合”原則創辦柏林洪堡大學（以下簡稱洪堡大學），對歐洲乃至全世界都產生了深遠影響，洪堡大學也被譽為“現代大學之母”。黑格爾更明確地指出，沒有洪堡大學就沒有光輝燦爛的德意志文明。根據洪堡的理念，現代大學應該是“知識的總和”，大學應該同時開展教學和科研。大學的使命有兩個，一是科學探索，一是個性與道德修養。大學的最終目標是增進知識和追求真理，而非職業準備和培養實用人才。洪堡大學繼承并發揚了中世紀大學學術自由的傳統，大力提倡教學自由。這種自由的表現是，德國大學的學習完全以學習自由原則為基礎，除去學習時間的規定，其他一切事務完全取決于個人。為此，美國著名心理學家、克拉克大學校長斯坦利·霍爾評價德國大學是“當今地球上最自由的地方”［3］。洪堡大學的組織原則有兩個：寂寞和自由。在洪堡看來，大學是獨立的學術機構，不受社會政治經濟和宗教等外部因素的控制和影響，它應與社會保持一定的距離，在學術和管理上保持自主性。洪堡大學教授追求的是一種遠離社會的“寂寞中的自由”，寂寞、自由和超脫性也成為德國大學教授的重要特點和氣質特征。“教學與科研相結合”和“教學自由”是洪堡大學思想的核心。

在洪堡大學之前，歐洲和美國大學大都沿襲修道院式教育傳統，以培養牧師和公職人員為目標。洪堡大學成立后，發展知識成為大學的首要任務，“教學與科研相結合”的理念迅速影響了德國其他大學，為許多大學所效仿，并向歐美各地傳播，對歐洲乃至世界高等教育都產生了深遠影響。科學研究在德國大學中占據主導地位，成為德國大學的典型特征。德意志民族似乎是天生擅長進行精深思考的民族，德國大學崇尚知識與科學研究，大學教授多是各自學科領域的專家，能夠獨立開展專業教學和研究。包爾生指出：“德國大學與英國大學的本質區別與其說是在于組織形式，不如說是在于精神，在于知識觀……德國大學從傳統中繼承的有關科學研究的精神仍然要比英國大學所繼承的博大得多。”［4］另外，德國大學的教師和學生沒有英國人對于牛津或美國人對于哈佛那么忠誠，他們可以自由“游學”。大學教授可以不定期地受聘于不同的大學，學生也可以自由地在不同的大學選修課程，感受不同的大學氛圍。對于大學教授而言，學術地位和研究成果是獲得聘任機會的決定性因素。德國很多大學生畢業后從事實用性職業這一事實似乎也并不重要，因為他們能夠運用教學與研究相結合訓練出來的思維能力處理現實中的問題。美國高等教育最早受英國大學的影響比較明顯，特別是殖民地時期仿效英國大學模式創建的9所傳統學院，但是到了19世紀后半期，美國大學運動借鑒德國大學的模式多過英國和法國大學。美國教育史學家弗雷德里克·魯道夫認為：“美國的大學不是英國大學那種純粹檢查教育的機構或學院教育產品的地方，也不是法國那種從整體上監管和規范教學的管理機構。”［5］271對于教育機構、檢查機構、監管和規范機構這些稱呼而言，美國大學什么都是又什么都不是。斯坦福大學教育學院理查德·E·葛拉斯在《美國教育的繼承》一書中指出：“英國大學曾為美國高等教育提供了根源并促成了其早期的發展，然而美國學者獲得學術文化營養則主要得益于他們19世紀和德國大學接觸的結果。”［6］德國大學在向學生傳授知識的同時，還積極鼓勵大學教師從事研究工作，注重純學術和科學研究的傳統使得大學取得了令人矚目的學術地位，德國也因此成為當時西方學術的中心。在整體水平上，美國高等教育與當時的英國、法國特別是德國的大學相比，仍顯得十分落后。美國大學僅僅只有教學，大學提供的學位停留在學士一級，沒有高層次的碩士和博士學位。可以說，美國大學的藍圖一部分是從歐洲傳來的，尤其是德國大學。這一時期有相當多的美國人赴德國大學學習，體驗了在教學自由和學習自由聯合原則指導下對真理進行系統探索的那種興奮，“歐洲給他們留下了粉紅色的回憶。返回到美國后他們鄙視培養過他們的只注重教學的學院，決心創立德國式的美國大學”［1］612。

對于美國大學而言，以德國大學為榜樣有兩個方面的優點：第一，德國大學的純粹性，它不包含任何學院教學。學院式教育在德國大學中是不存在的，因為完全沒有必要，德國學生在進入大學前，已經在高級中學德國、斯堪的納維亞國家或中歐國家培養學生升入高等學校的高級中學。 做好了充分準備。如果沒有高級中學，大學的功能和價值或許會小很多。德國高級中學開設的主要課程包括拉丁語和希臘語、數學、通史、一到兩門的現代語言（德語除外），學習神學的學生還需要學習希伯來語。考試是全面而嚴格的，成績優異的等級都會非常明確地標示出來，低于第二級別的學生不允許進入大學。在大學階段，學生的主要任務是跟隨導師在講座、習明納和實驗教學等研究性學習中培養獨立研究的能力，以便日后可以在自己選定的專業領域獨立開展原創性研究工作。第二，德國大學的完備性，組織機構完善，提供圖書館和其他所有學習設施，有杰出的神學、法學、醫學、哲學、數學、自然科學、語言學、政治學、歷史和地理等學科教授，總之，涵蓋了人類知識的每一個分支。德國大學的教授是如此眾多，所以他們可以進行適當的分工合作，每一門學科和專業領域都能被全面充分地探討和研究。在德國大學中，每個學生都可以選擇他想聽的課程，對自己負責，自由地開展學習。但是，如果他將來想成為一名牧師、醫生、律師、政治家、教授或高級中學的教師，則必須通過最嚴格的考試，包括口試和筆試。

正是在德國大學理念影響下，19世紀中后期的美國著名教育家們才開始思考創建屬于美國自己的研究型大學。德國大學對美國大學的影響主要表現在以下兩個方面：第一，教學與科研相結合原則，注重科研。這使美國大學在殖民地學院的教學目標基礎之上，確立了增進知識和追求真理的崇高使命。同時也對美國大學的教學方式革新產生了重要影響，傳統學院主要采用背誦講授等方法，死板機械枯燥，在教學與科研合一原則指引下，一些新的教學科研方法如習明納和實驗教學被美國大學學習采用。第二，提倡學術和教學自由。這為傳統學院改革注入了動機和活力。正是在這種自由氛圍的召喚下，傳統學院開始廢除過去的陳規戒律，拋棄“監押式學院的局限和狹隘”［7］476，引入自由課程和科學教育，開展個性化教學，摒除黨派教派的控制和影響，開始向現代研究型大學轉型。

二、 留德歸美學者的新大學思想

盡管德國大學的影響是不可否認的，但同時弗雷德里克·魯道夫又認為，美國大學并非德國大學的簡單模仿。理查德·霍夫施塔特和沃特·梅茨格在合著的《美國學術自由的發展》中也指出，美國大學與德國大學之間聯系的歷史從來沒有被全面客觀地分析和論述過。如果要充分地認識和對待它，首先就需要揭示一些過于片面地強調美國大學對德國大學的依賴關系。19世紀期間有大批美國學生到德國大學學習，這些留學生、旅歐的美國人以及在美國學院執教的德國老師為美國帶來了德國大學的方法和理念。但是，這種接觸并不意味著全盤接受和吸收，從最終的結果來看它實際上包含了文化選擇的影響。美國從德國大學那里學習的只是那些適宜美國需要和美國歷史特點的東西。在一定意義上，盡管德國大學的學術影響力非常強大，其作用也只是加速了美國高等教育變革的趨勢。同時，這樣一種接觸還反映出文化修正的影響。在美國人看來，當德國大學的理念與美國的理念和社會時代背景一接觸，德國的學術理想必然會發生極大地改變。“所以，美國大學受德國大學影響實際上反映出了三個方面，文化上的獨立、選擇和修正。”［8］367-369

從更具體的大學教學和內部組織來看，德國大學對19世紀下半葉美國高等教育的影響主要表現在以下幾點，“首先，在辦學指導原則上，是‘學與教育的自由’，大學是‘自由從事科學研究的工作場所’；其次，在教學方法上，采用習明納、專業性的演講、實驗室教學等；再次，在組織結構上，設立以德國大學哲學科為范型的文理研究生院，設哲學十二學位……這幾點具體化就是1876年的霍普金斯大學的創辦”［9］。然而，美國傳統的殖民地學院和德國大學畢竟是不同的，學院要向真正的大學邁進，就必須在理念和方式上進行全方位的變革。美國當時的一些學者認為，南北戰爭時期的美國大學與德國大學相比最顯著的不足就是“學術自由的原則，以及對科學（Wissenschaft）的責任——也就是為知識而知識的觀念”［10］。因此，“當時美國的學院在轉變成大學和真正的大學建立之前，需要改變一些學院自殖民地時期以來一直秉持的理念”［11］103104，“美國的學院傳統如果不放棄一些殖民地時期學院方式，就無法從德國大學找到新的精神靈感的激發”［5］272。

這種變革嘗試最早是從那些與德國高等教育有直接或間接接觸并深受其影響的美國大學的先驅人物們開始的。自1815年起，最早一批美國留學生喬治·蒂克納、喬治·班克羅夫特、愛德華·尹佛略特和愛德華·克斯威等開始前往德國留學，之后的1820—1850年，又有大量美國學生到德國大學學習。整個19世紀，“大約有10000名美國學生在德國大學學習”［12］，他們主要散布于哥廷根、柏林（洪堡）、海德堡和哈勒等大學。

這些學生中較為著名的有喬治·蒂克納，他從1815年開始在德國哥廷根大學訪問和學習了兩年。1825年他在哈佛做了關于德國大學的主題報告，提倡創建新的院系，根據學生特長進行專業和班級劃分，并嘗試將選修制引入哈佛。此時哈佛主要開展古典課程的教學，蒂克納極大地拓寬了哈佛學生的知識面，他在哈佛長期開設精彩的法語和西班牙語文學講座，聽課人數眾多，很多學生不只為學科興趣而來，更是被他批判的技巧、精彩而雄辯的措詞和富于感染力的授課方式所吸引。在他的努力和倡導下，哈佛大學現代語言系開始實施選修制，允許學生自由選擇一些課程，這對傳統古典學院教學模式形成了一定的沖擊，最終導致了耶魯捍衛古典課程和自由教育的《耶魯報告》（1828年）的出臺。

布朗大學校長弗朗西斯·韋蘭曾在1850年提交給布朗大學董事會的報告中提議大學增加課程靈活性，嘗試將布朗大學轉變成為一所能夠根據學生興趣提供更廣泛且豐富課程的大學。作為這份報告的結果，布朗大學放寬了入學要求，增設了新課程，開始實施有限選修制。學習課程的數量，學生選課的自由，四年固定的學習期限也被取消，根據課程本身的特點來規定每門課程的結業時間。對于這次改革實驗后布朗大學表現出的一些大學氣質特征，密歇根大學校長亨利·塔潘指出：“所有這些看似都是屬于大學的，但是，這并沒有破除學院特征，而只是去改革和調整它。它們的主導理念是：第一，給予每位學生更多自主時間，或者在做得足夠好之前絕不追求更多；第二，通過這種廣泛的適應力來吸引大量的學生，使其滿足每個階層的需要”［7］495。

塔潘是美國論述州立大學作為高深學習場所思想的先驅。早在旅歐期間，龐大而自由的德國大學體制就給塔潘留下了深刻的印象，深受德國大學辦學模式的影響，他極為重視大學的規模與內涵，形成了一個在州教育系統之上建立一所提供高深學習的全面大學的設想。在《論大學教育》一文中，塔潘描述了一個涵蓋從小學到大學的完整公立世俗學校體制的主要特征。在他看來，一個在低年級的學習訓練中做好充分準備的學生，是能夠從真正的高層次學習中獲益的。他希望效仿德國大學模式，將美國州立大學辦成研究高深學問的機構，創建具有美國特色的理想大學。回國后，他開始呼吁美國建立類似德國的大學制度，并從19世紀50年代嘗試在密歇根大學開展研究生教育。在實踐中，正如杰斐遜的弗吉尼亞大學在南部大學產生了重要影響一樣，他領導下的密歇根大學在中西部州立大學中也逐步確立了領軍地位。盡管成就突出，但是他的計劃還是遭受到了很大的阻力，很多帶有敵意的教派和個人反對他。1863年，一個不友善的董事會掌權后，他被要求辭職。但是，塔潘吸引了一批年輕人并深刻地影響了他們的教育思想，其中最重要的人物是后來的康奈爾大學校長安德魯·D·懷特。通過這些工作，塔潘對美國內戰后一段時期的大學變革產生了重要影響。

當塔潘表達他雄心勃勃的計劃并嘗試著告訴公眾大學的真正含義時，其他批評家，如，巴納德也開始指責美國傳統古典學院的局限和狹隘。他認為，如果要有所改進的話，整個國家“必須完全拋棄學院體制，并且試圖去做那些現在還只是在做著幌子的事情，即監視學生的行為并確保他們的道德”［7］476。科恩認為：“美國大學的理念最早可以追溯到托馬斯·杰斐遜，因為他的弗吉尼亞大學規劃方案中就已經包含了高深學習和一大批具有學術專業知識的教師等這樣一些德國大學要素。”［11］104

然而杰斐遜、蒂克納和塔潘等人的早期嘗試都因為各種原因而失敗了，韋蘭也沒有活著看到他的計劃在美國高等教育下一階段的成熟。

三、 美國“大學化”運動

現代大學不是一個既成的而是一個發展的概念，洪堡大學事實上已奠定了現代大學發展的原則和方向，以比較完善的形式規范現代大學的運行與發展，其核心原則就是學術自由、大學自治、教學與科研相結合。美國在整個19世紀成為德國大學的忠實追隨者，赴德留學的美國青年或按德國模式對高等院校進行改革，或將其美國化。事實上，不僅是這些先驅人物，在真正的大學建立之前，美國高等教育領域整整一代人都在面臨這一壓力。“由于深受德國大學模式的影響，在這一時期幾乎所有的美國大學創建過程中，都會有一批藝術與科學的研究生教師、一群理念先進的教師和學生不斷地拓展知識的新疆界。”［5］272科學方法日益受到重視并被廣泛應用于科研和生活的各個領域。科學研究日益專業化，領域也日益擴展，大學教師也開始向專業群體轉化。而另一方面，美國國內的社會力量形成了一種知識的民主化和擴展高等教育機會的氛圍。到了19世紀70年代，因為巨額的私人慈善捐贈和政府對高等教育發展的重視，創建大學的經費有了充足的保障，同時，吉爾曼、懷特、埃利奧特、狄奧多爾·伍爾西、霍爾和哈珀等精英人物出任大學校長，他們分別在霍普金斯、康奈爾、哈佛、耶魯、克拉克和芝加哥大學取得了突出的成就，這時“真正的大學才在美國出現，并在不同的地方以不同的形式出現”［1］611。其中，吉爾曼于1876年創建的霍普金斯大學，從一開始就致力于研究和研究生教育，被公認為美國第一所真正的研究型大學，也是當時最德國化的美國大學。“受霍普金斯大學的激勵，到19世紀末期，美國共成立了15所主要的研究生院或研究型機構。”［8］377

與此同時，一些傳統學院也開始了向現代大學轉型的改革。哈佛大學始建于1636年，1639年更名為哈佛學院，1780年哈佛學院被馬薩諸塞州議會破格升為哈佛大學。然而在埃利奧特上任前，哈佛雖然名義上為大學，實質上仍是封閉保守的傳統學院。如何使哈佛大學在適應社會發展的基礎上獲得規模擴大與層次提升，是埃利奧特考慮的核心問題。他首先把選修制作為改革的原動力，以之為突破口，促使哈佛大學與社會緊密聯系，促進哈佛大學內部機構的分化組合，增進學習自由，加強教學與科研的結合，激勵大學機構變革與逐步開放。他容許選修內容的多樣性，兼容并蓄所有知識門類，這樣“可以為學生發展自然天賦與自主自治提供廣闊空間，還可以解放老師，從管理強迫學習的毫無興趣的學生的負擔中解脫出來，通過多樣化的課程拓展教學范圍”［7］609610。由于賦予了學生選課的自由，埃利奧特通過提高學術標準保證每門課的教學質量，使教學質量提高的同時，課程數量與教師數量同步增長，進而出現課程分化與融合，導致系的出現及管理體制變革的連鎖反應，發展了教師科研意識，使教學和科研最終相統一。選修制積累的過量教育資源為研究生教育提供了保證，使哈佛大學的學術研究不斷向深度與廣度進軍。1908年，埃利奧特自豪地說，“選修制的最大結果在于促使學術研究成為可能，使得學術研究在本科生、研究生和教師中成為可能”［5］304。選修制提高了哈佛大學的學術聲譽與社會地位，使其再次成為美國生活的精神領袖。埃利奧特重視學術自由傳統，這是現代大學的重要特征，他表示“最愉快的成就取決于工作者的心境與周圍的環境與設備，為了大家有好的心境，他會竭盡全力保證個人自由、防止外界干擾。如此治理和執行就比‘將敏銳的、慷慨的同情擴展到每一次的學術努力’或‘不斷地組織活動以激勵教師’更順其自然”［13］。1880年他解釋了給予教授的學術自由，認為一位哈佛大學教授，其研究中心應主導班級課堂，在充分尊重學生自由的前提下，教授有自由選擇教學方法，規定課堂紀律，主導與學生的關系及陳述自己觀點的權利。總之，選修制的引入與隨后埃利奧特順應時代進行的一系列連鎖改革，是哈佛大學日益開放與自由，日益接近國家社會需要的開端，為最終走向現代化奠定了基礎。經過埃利奧特改革之后，哈佛已具備了現代大學的核心要素，如教學自由與課程自選、研究生教育與高級學位、專業學院與專業教育，哈佛才成為真正意義的現代大學。

19世紀美國大學改革主要有以下幾個潮流：杰斐遜等人倡導國立大學，創立了弗吉尼亞大學，弗朗西斯·威蘭德領導下的布朗大學強調大學教育的實用性，二者突破固定課程體系，實施選修制，實際是對德國大學的部分模仿。杰斐遜及其同事尋求的是“把19世紀早期強調對成熟學生的專門化訓練的德國大學如哥廷根和海德堡大學的體系移植到新世界”［14］102。亨利·塔潘在密歇根州立大學的改革是仿照德國大學模式建立真正美國大學的嘗試，他主張把德國大學作為美國現代大學仿效的對象，認為“美國現代大學的理想模式，一所真正的大學就應該是洪堡大學的模樣，應包括教學與科研，成為自由教育和獨立研究的場所” ［15］。當時的阿姆赫斯特學院、特蘭西爾瓦尼亞大學、納什維爾大學與聯合學院等大都不同程度地采取了增加選修課和實用學科的改革。以上是積極改革的潮流。頑固捍衛傳統的一派則是以耶魯為代表。耶魯報告將美國與德國的大學作了比較，認為美國學院采用德國大學模式是不恰當的，主要表現在大學財力與所面對的學生群體的水平差異上。因此，報告認為，“試圖將德國大學的自由選修和專門化的研究引入美國學院是荒唐可笑的”［14］102。美國教育史學家勞倫斯·克雷明指出，“當埃利奧特改革哈佛大學時，其他教育家也對其他大學進行了成功的改革，只是不同大學的改革各有其特點”［16］。塔潘主張把德國大學作為美國現代大學仿效的對象；吉爾曼創建的霍普金斯大學更注重純粹理論性的科學研究；懷特領導的康奈爾大學重視實用性科學研究；而巴特勒的哥倫比亞大學更為強調擴大專業研究領域。只有哈佛大學兼容并蓄、博采眾長，取得了相對豐碩的成果，迅速發展壯大而被眾多國內外學者譽為美國大學的精神領袖。在德國大學理念影響下，埃利奧特在哈佛“以選修制的實施為突破口，引發了舊式學院向現代研究型大學挺進的大學改革運動”［17］，引領了19世紀后半葉美國傳統學院改革的方向。耶魯、哥倫比亞和普林斯頓等美國傳統學院也紛紛開始引入自由選修制，創設研究生院和高級學位，向現代大學轉型。

直至19世紀90年代，美國高等教育的結構“最終受到新大學的支配”［18］，學院向大學轉型基本完成。雖然新大學的創建和傳統學院的改革形式方法各異，但精神主旨是一致的，即要將德國大學所崇尚的教學科研相結合和大學自由的精神融入美國學院文化，使學術研究和追求真理成為美國大學的使命。在這一過程中，鼓勵或至少允許一支專業化的教師隊伍的形成；重視研究和增進知識；不僅重視人文學科，同時更為重視科學；走出傳統，擺脫對權威的迷信，認識到知識是不斷發展進化的；延長原來為期4年的大學受教育年限，增設研究生院，授予高級學位等。這些都是19世紀中后期在德國大學影響下美國“大學化”運動的重要特征。

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（責任編輯 趙文青）

The Influence of German Universities on American University Movement

LIU Chun-hua

（Faculty of Education， Beijing Normal University， Beijing 100875， China ）

Abstract： American higher education started entering into the age of university in the middle and later 19th century. With the influence of the German university ideal， scholars who went back to America after studying in German universities introduced to their country the principles of “combination of education and research” and “freedom of teaching” of German universities and formed a new ideal of university. Daniel Coit Gilman succeed in founding the first American research university， Johns Hopkins University. American colonial colleges， such as Harvard and Yale， also began the transitional reform from “college” to “university”. However， the American university movement was not simple imitation and replication of the German university ideal and， instead， it was fusion of the German university ideal and the American spiritual culture， reflecting the independence， selection and modification of the culture.

Key words： German university； combination of education and research； freedom of teaching； university movement