基于DEA的我國軟件園的R&D效率研究

摘要：電子信息產業是我國經濟支柱產業，軟件產業是電子信息產業的重要組成部分。自2001年11個國家軟件產業基地組織建設以來，軟件園不斷地發展壯大，成為促進我國軟件和信息服務業的一支重要力量。為適應產業形勢的發展需要，各軟件園的RD投入在逐年增加。本文通過數據包絡分析方法（DEA）研究了我國11個國家級軟件園RD的效率，為軟件園的進一步發展提供了思路。

關鍵詞：DEA；軟件園；RD效率

我國軟件園在依托地方政府，各級產業科技管理部門和國家高新技術產業開發區，集成地方資源和高新區的政策優勢慢慢發展壯大。截止2010年底國家科技部共認定35家軟件園。城市合理的規劃布局、規范的環境體系、完備的平臺建設和配套的基礎設施為依托的軟件園發展了我國的軟件產業。而11家國家級軟件園不管從產業規模、企業數量、從業人員等指標來看，都居于我國軟件園的主體地位，在一定的程度上反映總體軟件園的發展水平。對于軟件園的發展水平評價，除了產業競爭力水平、創新競爭力以及人才競爭力這些指標外，軟件園的RD投入效率也是值得考量的一個指標。

張浩等運用DEA方法對不同機構的RD效率進行了比較得出，投入不足并不是企業RD效率低下的關鍵因素。吳和成利用我國“十五”期間統計數據對高技術產業進行實證分析，認為要提高產業RD效率需要引進高端技術人才，科學配置RD效率。王孟欣等對我國中大型工業企業RD活動進行了實證分析，認為經濟發達程度并不是效率的決定因素，合理的投入產出結構才是效率的關鍵。郭斌對中國軟件產業開發活動對企業績效是否存在一致性正向影響進行了實證研究，發現政府部門所給予的資金支持對軟件產業RD活動所產生的效率不高。本文利用數據包絡分析方法（DEA），通過DEAP專業軟件對我國11個國家級軟件園RD效率進行了綜合評價，并進行分析，為軟件園的進一步發展提供新的路徑。

1.研究方法

數據包絡分析方法的原理是通過保持決策單元（DMU）的輸入和輸出不變，將各個決策單元投影到生產前沿面上，并通過比較決策單元偏離生產前沿面的程度來評價它們是否有效。這種方法由美國學者Charnes、Coopor和Rhodes于1978年提出。相較其他方法，它的評價結果與量綱的選取無關，研究對象可以是多投入和多產出的生產過程，不要求推導出明確的生產函數；每個DMU直接與相對最優的DMU相比較；不同生產規模的DMU具有可比性。軟件產業屬于知識密集型服務業，發展主要依靠專業技術人員的智力勞動投入，特征是高RD投入以及高風險產出。故從研發投入與產出的角度出發，通過勞動者報酬以及研發費用來作為投入的兩個指標，分別為X1和X2。將軟件園增加值來作為產出指標Y。本文選取的11個決策單元為我國的國家級軟件園，所選取數據均來自于2010中國電子信息產業統計年鑒（軟件篇）。

2.結果分析

2.1 DEA有效性分析

利用DEAP 2.1軟件，得到我國11個軟件園效率的綜合評價，如表1所示：

（1）DEA有效（即綜合效率、純技術效率、規模效率均為1）的軟件園有北京中關村，杭州、山東齊魯軟件園。它們處于最佳規模收益狀態，無需對其進行大幅度規模調整。這三個軟件園都在2000年左右成立，在科技、人才政策上面都有各自特色。北京中關村依靠著清華大學、北京大學和中國科學院等眾多院校的優勢，為入園企業形成強大的科技區位支撐和技術依托。齊魯軟件園以“校、企、園三位一體”作為園區的發展思路形成了國際培訓國內化，國內培訓國際化的人才路子。而被稱為“天堂硅谷”的杭州軟件園，對園區的企業提供了更專業化的服務支持，特別是在引入世界500強企業方面，提供了租金免費，扶持政策，全程服務，為吸引世界級優秀人才提供了便利。

（2）長沙軟件園、成都軟件園純技術效率為1，有效但規模無效，可以通過調整投入規模使之達到規模有效和技術效率有效。長沙軟件園新的開發建設為軟件園注入了新的活力，在RD各項投入上結構合理，存在著規模效應。成都軟件園成立于2005年，雖起步晚卻展現了其極大的發展潛力。園區為入駐企業提供完善的人力資源解決方案，建有公共的人才培訓基地和實訓基地。

（3）其他軟件園純技術效率、規模效率非有效，導致綜合效率較低。在DEA無效軟件園當中有3個處于規模報酬遞減階段，它們應該要縮小其投入的規模，才能收獲到最佳的規模收益。另外5個軟件園處于規模報酬遞增階段，需要適當增加其投入的規模能夠得到最佳的規模收益。這些軟件園大多數成立于2000年間，對于政府的扶持上和園區本身對入駐企業的支持上面，存在著滯后的效應。且對于園區的政策調整，專業服務的供給上有明顯的不足。

2.2非DEA有效軟件園的投入冗余以及產出不足分析

為了進一步探究非DEA有效的軟件園的效率問題，我們對這些軟件園的投入冗余以及產出不足進行分析，如表2所示：

從結果當中我們可以將園區分為兩大類：第一種是投入冗余且產出不足型。例如大連軟件園需要減少勞動報酬投入量與研發投入量，提高產出不足。同時該軟件園屬于規模報酬遞減階段，故減少投入量可以達到最佳的規模收益。為了提高產出效率，需要充分利用投入資源，加強技術創新學習，完善產出能力。另外一種是投入冗余，無產出不足。這種類型的軟件園如上海浦東軟件園，投入勞動報酬量與投入研發費用量都存在冗余值，而該軟件園處于規模報酬遞增階段，故需要調整投入量來達到最佳的規模收益。無產出不足在一定程度上說明了此類軟件園在投入資源的綜合利用上有其一定的合理性，需要減少在投入資源當中的浪費，以及把握最佳的投入比例。

3.結論及效率提升建議

3.1結論

（1）DEA測量方法造成綜合效率低的原因有兩個，即純技術效率和規模效率。綜合效率較低的軟件園，例如大連軟件園，綜合效率只有0.576。純技術效率較低的原因是由于專業技術人員的大量存在，但是復合型中高級人才的缺乏，研發投入沒有得到應有的產出。而大量企業運營成本的增加，機構效率減弱導致規模效率低，故該園的效率改進的空間較大。從廣州天河軟件園來看，天河科技園軟件園周邊集中了56家高校和科研院所，聚集了約2.5萬名專業技術人才，以信息技術為主的專業技術人才比例高達70%，周邊高校理工科在校生約8萬人。但是這并沒有給天河軟件園帶來RD方面的效率優勢，反而存在著投入冗余，與其他投入并不存在配比的優勢。

（2）通過對以上問題的研究分析，得出我國軟件園效率收益主要歸結于兩個問題。首先，是在研發費用以及勞動投入冗余，沒有得到有效率的成果。在現階段，雖然我國軟件產業發展迅速，在國際上處于了比較領先的水平，但仍處于缺乏核心技術，企業規模偏小，高級復合型人才緊缺的形勢。故研究主體投入的研發費用以及勞動成本盡管再高，可是收益甚微，就會導致軟件園效率低下。其次，產出不足。軟件園內投入了大量的成本，卻存在產出不足。我國現投入軟件開發專業人員約15 萬人，但其中素質參差不齊，導致許多專業人員沒有足夠的激勵，并未能夠突破創新，研發出核心技術，其中造假、抄襲問題嚴峻。

3.2效率提升建議

（1）建立激勵機制，鼓勵創新，完善的人才培養計劃。建立完備的激勵評價體系，在研發投入上側重于有效率的投入。軟件園區要合理利用園區的國家軟件研究部門，高校資源，走產學研合作道路，但并不能只是重視量上的研究產出，而要有一個科學的評價機制，來防止學術研究上的沒有質的產出。鼓勵創新，實現行業知識共享，建立創新知識平臺。另外，提供專業的人力資源服務，引入高水平技術人才，日益建立完善的人才培養基地、實訓基地，將此直接服務于園區。

（2）調整合理的投入產出結構。合理的投入產出結構是決策單元有效的關鍵。DEA 有效表現出投入產出結構的合理性。即只有研發經費與人員投入適量，結構搭配合理，在既定的投入下取得最大的產出，或在既定的產出下投入最小才有可能充分利用各種投入資源，取得最高效率的產出，達到DEA 有效。

（3）科學的軟件園區政策引導。在軟件園試行去行政化策略，建立主要特征為政策導向的服務型園區。緊跟產業發展形勢，為入駐園內企業提供產業信息服務。加強園區知識產權的保護，充分調動科研人員的積極性，積極進行中外合作交流，借鑒其的DEA軟件優化內部數據結構。

參考文獻：

[1]張浩，孟憲忠.不同機構類型的RD效率DEA評價與比較[J].科技政策與管理，2005（12）

[2]吳和成.高技術產業RD效率分析[J].研究與發展管理，2008（10）

[3]郭斌.規模、RD與績效： 對我國軟件產業的實證分析[J].科研管理，2006

作者簡介：

范茜（1991- ），女，南昌人，西北工業大學人文與經法學院，產業經濟學。