后危機時代中國制造業轉型升級的政治經濟學分析

張志元，李兆友

（東北大學 文法學院，遼寧 沈陽 110819）

制造業是中國建設創新型國家的重要物質基礎，在快速提升經濟創新能力、科技創新能力和資源環境保護能力等方面具有重要的影響力。進入后危機時代，發達經濟體陷入全面衰退，導致通貨膨脹的因素與抑制經濟增長的因素相互轉換，企業轉型升級動力增強與發展困難加大并存，以產品的生產和銷售為主要活動內容的制造業企業能否尋找到適合自身實際的發展戰略，是亟待研究的一個現實課題。“轉型升級”仍將是我國制造業發展的主旋律，通過優化發展動力要素，增強經濟增長的后勁，是直接決定著我國能否成為世界經濟穩定的來源之一和推動世界經濟增長的重要因素。

一、后危機時代的形成及特征

（一）后危機時代的形成

美國金融危機始于2006年下半年由美國房地產市場泡沫破裂引發的次貸危機，2008年9月15日，美國第四大投資銀行雷曼兄弟控股公司宣布破產從而引發全球性金融危機，這場信用危機雖然起源于美國，但在許多國家都出現了類似的問題，使得世界經歷了20世紀30年代“大蕭條”后最嚴峻的全球性金融危機乃至經濟衰退。但金融危機并未結束，反而隨著房市繼續向下探底而逐步升級和擴散，進一步升級到一場全球性經濟動蕩和衰退的世界經濟危機。2011年9月，穆迪下調了法國兩家銀行的信用評級，歐債危機向歐元區核心國家蔓延，使國內的一些制造業企業受到了極大的威脅和打擊。在國際金融危機的巨大沖擊面前，亞洲以及其他新興國家復蘇強勁，從統計局已經公布的2009年6月以后的經濟數據看，各項指標表明中國經濟已走出V字型反轉。由于此次金融危機對于中國的影響主要表現在實體經濟領域的外需不足，因此盡管復蘇之路可能還將漫長與曲折，但經濟復蘇的苗頭與拐點已經顯現，從這一角度看我們認為中國經濟開始邁入后危機時代，[1]顯示了政府調控政策取得了積極效果。

（二）后危機時代的特征

一是經濟增長速度放緩，回暖基礎還不牢固。全球金融危機表面上看是有效需求過度所致，其本質是在信用透支消費模式掩蓋下，由虛擬資本為追求無限增殖而過度投機的結果。需求乏力是后危機時代的顯著特征，金融危機只是一個表象，它所映射的本質是貧富差距拉大所造成的有效需求不足等更深層次的社會矛盾，致使全球總需求規模整體萎縮，對中國制造業企業的發展產生了巨大的沖擊，有的國家或地區甚至處于衰退之中。雖然當前宏觀經濟出現企穩回升的跡象，但制造業企業的外部環境仍然不容樂觀。在整個國際產業鏈條中，中國的大多數企業最早是勞動密集型產業鏈低端生產制造，利潤空間也越來越狹小，這樣的經濟格局在很大程度上是受制于他人的。同時，制造業企業技術創新能力較低，經濟快速復蘇的基礎相對薄弱，GDP增速已低于8%，經濟轉型迫在眉睫。

二是危機波及范圍和領域廣。進入新世紀以來形成了新全球化高潮，伴隨國際衍生金融產品的高速發展，當前國際金融形勢風云變幻，曾經帶來繁榮的全球化經濟發展模式陷入危機的時候，分享其繁榮的任何國家都不可能置身事外，是全球化經濟的內在矛盾運動的必然結果。經濟全球化使美國把有害的泡沫傳染給世界，同時延緩了國內危機，但埋下了世界金融危機和經濟危機的火種。在現代經濟條件下，金融危機就成為經濟危機的主要表現形式了。如歐元區信用危機、冰島希臘等國的主權債務危機紛紛上演。人們不禁反思過去經濟發展模式的弊端，同時，我們要認識到制造業轉型升級問題是一個世界性的課題，也是一個長久性的課題。說它是一個世界性的課題，是因為不論是發達國家和新興工業化國家，還是發展中國家，都存在著大量的制造業企業。說它是一個長久性的課題，是因為不論過去、現在、還是將來，都存在著制造業企業問題。因為土地成本上升、能源原材料價格上漲等一系列問題，已經引發了中國制造業亟需轉型升級的激烈探討。

三是虛擬經濟對全球經濟增長的消極影響日益突出。目前，全世界的虛擬資本額已超過實體資本，虛擬資本的新發展也正是商品內在矛盾繼續發展的產物，其價格不隨實體資本價值變動而變動，呈現出相對獨立的運動。美國的虛擬資本過度膨脹，甚至脫離其現實資本運動，致使資產價格泡沫化，使得整個鏈條上某一節點出現斷裂致使風險集中爆發，導致經濟危機爆發。后危機時代世界經濟的動力源從虛擬刺激回歸實體支撐，已是全球經濟可持續發展的大勢所趨。

四是全球制造業向發展中國家轉移的趨勢明顯。發達國家向發展中國家轉移的制造業產業在技術上是相對落后的，所生產的產品能耗高、污染嚴重，難以實現發展中國家經濟結構調整和經濟發展方式的轉變，中國制造業企業不能盲目承接發達國家制造業轉移的生產線，而提高技術含量、促進產業結構優化升級已成為未來中國產業結構調整的主導戰略。后危機時代的最大特點是全球經濟的再平衡，結構調整是后危機時代的核心主題，自主創新是后危機時代的發展引擎。[2]因此，中國制造業的發展需要結合世界制造業發展趨勢，理性應對國際制造業轉移的客觀現實。

二、馬克思主義經濟學關于工業化生產的主要思想

馬克思的生產理論強調生產的社會性，主要分析了物質資料或勞動產品的生產，而勞務一般不列為生產的范疇，馬克思的生產理論只考察了投入增加與產量增加的遞增關系，認為資本主義擴大再生產是為了揭示資本積累的實質。同時，專門論述了生產與分配、交換、消費的關系，對中國大力發展社會主義市場經濟具有重要的指導意義。

（一）工業化是人類社會發展的客觀要求

恩格斯曾經說過，經濟學領域沒有多少可以自由飛翔的空間，這充分說明了如果實體經濟運行不健康就會受到客觀經濟規律的嚴懲。社會主義國家成立之初，都面臨著國防安全的重大威脅，客觀上要求首先發展重工業，但真正要實現工業化，還是應當從輕工業開始，這樣重工業的發展才能得到輕工業的有力支持。“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西。”[3]資本的原始積累對廣大小生產者的剝奪是十分殘酷和血腥的，但就其推動資本主義生產方式的產生實現資本主義工業化乃至推動人類社會進步來講，又是具有積極意義的。“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。”[4]工業化及資本主義生產方式，帶來了人類生活史上的深刻變革和生產力的迅速躍遷，馬克思恩格斯從農業文明向工業文明演進的人類文明角度預示了工業化是全世界的必由之路。

（二）實現工業化一定程度上會產生負面影響

馬克思認為，資本主義的根本特征是資本的擴張，高科技革命更加助長了資本擴張的廣度和深度。馬克思恩格斯認為，人類的工業化生產活動表現為人和自然之間的物質交換過程，當制造業發展到一定程度后，導致資源浪費、環境污染、生態環境破壞日益嚴重，產生大量負面效應。馬克思談到“未來景象”的問題，“工業較發達國家向工業較不發達的國家所顯示的，只是后者未來的景象。”[5]恩格斯在《自然辯證法》中認為，“我們不要過分陶醉于我們對自然界的勝利。對于每一次這樣的勝利，自然界都報復了我們。每一次勝利，在第一步都確實取得了我們預期的結果，但是在第二步和第三步卻有了完全不同的、出乎預料的影響，常常把第一個結果又取消了。”[6]當前，由于缺乏完善的約束機制，“現代的災難”普遍地存在于社會之中。

（三）中國工業化道路的轉型勢在必行

馬克思關于社會生產兩大部類的比例關系的理論強調，任何社會的生產兩大部類之間和內部都必須保持適當的比例關系，保持在社會主義商品生產中生產要素的合理投入和生產企業的最優規模。重工業優先發展是計劃經濟體制形成的邏輯起點，是中國共產黨運用馬克思主義工業化理論指導工業化實踐。在社會主義市場經濟體制下實現工業化，這在世界工業化歷史上還是第一次，這是世界工業化道路的模式創新，也是馬克思主義工業化理論在新的歷史條件下的創新和發展。[7]《中國工業發展報告（2012）》指出，中國步入工業化后期階段，未來中國工業化戰略必須實現從要素驅動向創新驅動的轉變。進入新世紀，國民經濟增長質量不高，增長動力不足，城鄉二元經濟發展差距拉大，工業化快速發展所掩蓋的一些深層次問題逐漸顯現。隨著國內外市場需求結構和需求層次的不斷升級，“買方市場”已經形成，傳統工業化道路的轉型勢在必行。

（四）振興制造業對發展市場經濟至關重要

現代市場經濟是實體經濟與虛擬經濟相互依存、相互作用的辯證統一體，虛擬經濟的產生是實體經濟發展的內在需要。虛擬經濟一方面可以帶動資本性生產要素快速聚集，與其他生產要素相結合轉化為強大的生產力，促進實體經濟的發展，這是現代經濟進步的顯著表現；另一方面，馬克思政治經濟學的勞動價值論其實已經告誡我們，脫離了實體經濟的支撐，又缺乏及時的管制措施，虛擬經濟就會逐漸演變成投機經濟。由于金融全球化的內在機制和影響，造成虛擬資本過度膨脹，致使虛擬經濟虛假繁榮，給經濟危機的爆發帶來了潛在風險。[8]總之，二者既可表現為良性互動關系，虛擬經濟對實體經濟發展有積極的促進作用，帶動整個社會經濟的繁榮；又可表現為惡性反饋關系，過度“虛擬”可能會誤導宏觀經濟調控工具的正確運用，破壞整個社會經濟系統的良性循環。因此，二者必須在運行方式、經營規模等方面相互匹配，美國金融危機反證了中國特色社會主義市場經濟的成功，從而印證了馬克思科學社會主義旺盛的生命力。當今先進制造業技術具有數字化、自動化、集成化、網絡化和智能化五大發展趨勢，中國制造業更要緊緊抓住戰略機遇期，堅持信息化與工業化“兩化”融合，運用先進適用技術改造提升傳統產業，積極推進新型工業化，為我國資本市場乃至虛擬經濟的健康發展夯實基礎。[9]同時，在后危機時代，實現綠色發展、循環發展和低碳發展，有望成為我國由“制造大國”向“制造強國”轉變的新引擎，以期占領未來市場競爭制高點，從而促進中國特色社會主義市場經濟的健康發展。

三、后危機時代中國制造業轉型升級的制約因素

發展制造業是實現工業化的必要路徑，并用它去影響和裝備國民經濟其他部門，實現一國經濟的快速躍升。改革開放以來，制造業一直是中國經濟高速增長的發動機，但進入后危機時代以來，面臨日趨復雜的國內外形勢，中國制造業轉型升級仍存在著諸多制約因素。

（一）市場需求大幅萎縮

事實證明，愈演愈烈的全球金融危機已經對中國實體經濟造成不同程度的影響，這是全球化大背景下美國經濟危機擴散和轉嫁的結果，外部市場需求大幅減弱，對制造業影響首當其沖。拓展國內外市場已成為中國制造業尤其是外向型制造業發展的一大難題，危機暴露出中國制造業企業存在基礎管理粗放以及戰略規劃短視的現象，一些企業基礎管理缺失和弱化。中國長期依靠高投入、高能耗、高排放實現高增長的傳統制造業發展方式已經走到盡頭。后危機時代中國制造業依靠擴大生產場所和生產規模的外延的擴大再生產難以實現經濟的快速發展，必須逐步轉向內涵的擴大再生產，通過采用新技術、提高生產要素的質量和經濟效益，以適應市場需求的波動和不確定性。

（二）結構性矛盾突出

作為世界第二大經濟體的中國，要進一步發展成為世界經濟強國，首先必須在世界上繼續扮演好制造者的角色。中國作為發展中大國和勞動力大國，成為勞動力密集型制造業企業的最終聚集地，以傳統技術為基礎的勞動密集型產品占較大比重，導致產業結構調整困難，升級優化緩慢。但是，我國目前制造業企業存在著散、軟、小的問題，由于市場監管環境寬松，需求旺盛，長期以來結構問題一直沒有得到很好地解決。后危機時代具有明顯特征就是經濟社會結構面臨重大調整，政府一再強調，要調整產業結構，促進產業升級換代，要積極主動地把粗放型的經營、生產改成集約性的經營和生產，但問題是繁榮掩蓋了矛盾，耽誤了經濟轉型。如東北地區在重型機床、金屬冶煉、大型電力設備、飛機制造等產業基礎雄厚，但如不能提升活力，進行產業升級，東北地區的裝備制造業地位將會繼續下滑。[10]同時，部分制造業企業長期存在著產業集中度低、產能過剩、落后產能難淘汰等結構性矛盾。

（三）自主創新能力不足

我國正處于市場化與全球化迅速發展時期，部分制造業企業在社會經濟轉型中出現了急于求成的“浮躁”心態，往往選擇投機，不積極主動地組織創新研發新產品，中國制造業核心競爭力不強。而中國的出口產品并不是單純的“中國制造”，而是一種“世界制造”，這次世界性經濟危機不是哪個國家的危機，而是全球化經濟的內在矛盾運動的必然結果。中國的制造業競爭力受到了發達國家回歸實體經濟的競爭壓力和新興經濟體獨特優勢的沖擊兩個方面的夾擊，在夾縫中成長。即使2008年沒有發生全球金融危機，中國制造業迫切需要轉型升級的“產業危機”已經來臨。這次金融危機從一個側面反映出近年來世界各國依靠資本市場發展帶動經濟發展，盡管保持了一個相對穩定的增長期，但面臨著功能升級、鏈條升級以及集群升級等產業升級困境，也制約了依靠科技進步和創新為主內涵式發展步伐。

（四）經濟增長與環境資源保護不相匹配

氣候資源作為公共物品，具有明顯的非競爭性與非排他性，由于缺乏協調一致及具有普遍約束力條約框架，導致在排放權限與責任沒有明晰的條件下，各國為了自身發展不惜無節制地消耗化石能源，大量溫室氣體的排放最終形成了全球范圍內氣候環境版的“公地的悲劇”。[11]據美國世界資源研究所的研究和統計，二氧化碳排至大氣后，少則50年長則200年都不會消失。能源、原材料的消耗無法保證持續、穩定的高速增長。在后危機時代，加強資源環境的保護的呼聲將越來越高，發展低碳經濟成為主流，2009年11月份國務院提出到2020年我國單位國內生產總值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%，作為約束性指標納入國民經濟和社會發展中長期規劃，作為高能耗、高排放、高污染的部分制造業企業面臨節能減排和環境保護的硬任務將更加艱巨，靠透支未來、犧牲環境的制造業發展思路必須徹底改變。

四、后危機時代中國制造業轉型升級的路徑選擇

（一）轉變制造業發展方式，大力發展低碳經濟

轉變制造業發展方式，核心是從資源消耗型轉向要素集約利用型。遲福林（2010）提出，推進發展方式的轉變涉及到政治經濟社會的“三重力”的改革與創新，即以市場化改革釋放轉變發展方式的活力，以社會體制改革形成轉變發展方式的動力，以行政管理體制改革形成轉變發展方式的合力。[12]長期以來，全球經濟發展方式突出體現在美國的負債消費和東亞出口導向型經濟的發展，這場危機證明了重振制造業是實現全球經濟健康發展的重要源泉。在一定程度上講，沒有消費就沒有生產，也必然影響到制造業企業的發展。伴隨著經濟增長的周期性回落，必須破解消費難題，大力增強消費對經濟發展的貢獻。進入“十二五”時期，中國工業化進程開始步入工業化后期，工業生產要積極倡導一種基于文明、科學、健康的生態化低碳發展方式，實現人與自然、社會經濟與生態環境的和諧共生式發展，通過提高企業的技術創新能力，大力開發和應用電子系統技術，先進制造技術，節能降耗技術和清潔生產技術等，推動我國由工業文明向生態文明轉型。低碳經濟是指以低能耗、低污染、低排放為基礎的經濟模式，其實質是能源高效利用、開發清潔能源、追求綠色GDP，其核心是能源技術創新、制度創新和人類生存發展觀念的根本性轉變。低碳經濟不僅意味著制造業要加快淘汰高能耗、高污染的落后生產能力，推進節能減排和科技創新，而且要實現傳統制造業發展模式的變革，化解制造業企業發展困局。[13]加快發展低碳經濟，以實現節能減排，使之成為調整優化經濟結構和轉變經濟增長方式的結合點和重要方向，避免走“引進—落后—再引進—再落后”的產業老路。

（二）加快實現制造業發展模式轉型與產業結構升級

改革開放30多年來，中國創造了世界的“中國奇跡”。未來30年再續輝煌將面臨著資源和環境的雙重制約，受國內宏觀調控的疊加影響，中國依托資源、資本、勞動力等要素，靠高投入、高消耗、高污染的粗放型發展模式已經難以為繼，反過來資源、能源的浪費和環境破壞又制約了制造業的良性發展。因此，制造業的發展必須統籌考慮經濟、資源、環境三大因素的優化，由粗放型發展模式向可持續發展模式轉變。[14]據國家統計局統計數據顯示，2012年11月，中國制造業采購經理指數（PMI）①回升至50.6%，比上月上升0.4個百分點，表明我國經濟增長的基礎尚不穩固，仍處于困難時期。當前部分制造業企業遭遇成本上漲的困擾，亟待進行產業升級，大力發展先進制造業和新興產業，主要指以先進制造技術為主要生產手段的制造業，它以信息和知識要素投入為特征，繼續推進制造業信息化，從而促進制造業發展模式轉型，早日進入創新驅動、內生增長的發展軌道，不斷提供附加值較高的產品。因此，調整優化產業及產品結構，通過漸進式地改善技術、資源等約束條件，從而在長期的發展中實現產業結構調整和升級換代，從企業內部化解經濟快速發展與資源環境承載力的巨大矛盾，是中國企業未來發展的重要途徑。

（三）合理有效地承接國際先進制造業產業轉移

全球金融危機為中國制造業企業實現“走出去”戰略并獲取國際資源提供了難得的契機，若能成功利用好這次機會，合理有效地承接國際產業轉移，將為中國未來可持續發展奠定重要基礎。國際產業轉移是指某些不適宜繼續發展的產業，通過國際貿易和國際投資等多種方式從一個國家或地區轉移到另一個國家或地區的過程。隨著我國經濟逐步企穩回升，國際產業將向技術密集型、知識密集型發展階段過渡，我國制造業企業也正經歷速度與結構、效益的周期性調整，全球經濟從“衰退”到“復蘇”，正在經歷著世界經濟與中國經濟的博弈。中國經濟正日益形成一個依賴外資、外貿和外需以及制造業比重過大的不合理結構，必須實現從外向型經濟向開放型自主經濟的轉變。危機沖擊以來，國民經濟體系開始趨穩，但回升尚不穩固、不平衡，有較多不確定、不可持續因素。從國際上看，正是由于經濟危機的爆發，使許多國家和地區的經濟運行都被動地陷入下滑、調整階段。同時，不同經濟發展階段的國家（地區）之間或同一國家內部，存在生產力梯度差異而形成產業的轉移，使產業分布呈階梯型，逐步實現從單純的制造業向制造業、服務業和研發業轉移。通過實施“騰籠換鳥”戰略，積極承接發達國家的先進制造業產業轉移，重組生產基礎，加快發展高新技術能力，注重消化、吸收和再創新。由產業部門之間的關聯關系合理化和高度化的進程所演繹的結構變動趨勢，稱之為常態演進趨勢，即內向關聯動態均衡下的結構演進趨勢。后發地區通過借殼孵蛋的方式，實現當地經濟發展所需資本的累積與增殖，通過制造業企業群體間的協同發展與聯動效應，充分發揮制造業產業集群的成本優勢、技術創新優勢、市場開拓優勢和擴張優勢，加強產業集聚和企業兼并整合，提高工業企業的整體運作效率，拉動中國經濟實現可持續發展。我國制造業企業的發展要強調國際市場導向，禁止承接不利于我國經濟可持續發展的高污染、高能耗產業，防止落入拉美化道路的后發技術優勢陷阱。

（四）積極建立有效機制加快培養高技能人才

馬克思多次指出，科技的新發現和新發明在生產中的運用，能極大地提高勞動生產率，增加產品產量，從而不斷地促進經濟增長。[15]面對嚴峻的國際國內形勢，高新技術產業、技術創新能力較高的企業所表現出的較強的抗風險能力，充分證明不斷提高勞動力素質是未來中國制造業實現可持續發展的根本。為著力解決國內經濟結構失衡等問題，應對國際金融危機對我國中長期經濟發展格局的影響，只有以市場為導向，探索多渠道高技能人才培養的新模式，建設高效規范現代化的人才市場，才能滿足我國制造業轉型升級對高技能人才的需求。當前，結構性“用工荒”現象在一定范圍內存在，不容忽視，甚至出現工人“用腳投票”現象。工人不慌工廠慌，我國制造業企業迫切需要嚴格遵守勞動合同法，在企業管理、福利待遇等方面實現人性化，充分發揮高技能人才在制造業轉型升級中的自主創新作用，積極引進國外掌握先進技術和先進管理經驗的人才。因此，在后危機時代，制造業企業尤其是勞動密集型企業必須建立完善的現代企業管理制度，構建與人才資源開發戰略相結合的多層次高技能人才培訓制度，以保證中國制造業實現持續健康發展。

目前，中國已經進入高耗能、高污染的風險社會，為增強中國經濟發展后勁實現科學發展，需要不斷推進制造業轉型升級，切實推進經濟發展方式的轉變，做好能源儲備、技術儲備和人才儲備，為經濟社會可持續發展奠定良好的基礎。

注釋：

①制造業PMI是一個綜合指數，中文翻譯為采購經理指數，是一套月度發布的、綜合性的經濟監測指標體系，反映了經濟的變化趨勢。通常制造業PMI指數高于50%，表明經濟處于復蘇狀態，制造業PMI指數低于50%，反映經濟衰退。

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