《公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法》在我國(guó)招投標(biāo)行業(yè)的應(yīng)用

陳志宇

（北京中交建設(shè)工程招標(biāo)有限公司，北京 100101）

0 引言

近年來(lái)，為加強(qiáng)中國(guó)公路建設(shè)市場(chǎng)管理力度，完善市場(chǎng)管理體制，借鑒國(guó)際上的先進(jìn)西方國(guó)家的市場(chǎng)管理方法，我國(guó)公路建設(shè)市場(chǎng)管理引進(jìn)了信用信息管理辦法。2009年底，交通運(yùn)輸部頒布了《關(guān)于印發(fā)公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法的通知》（交公路發(fā)[2009]731號(hào)），從而進(jìn)一步完善了2004年頒布的公路建設(shè)市場(chǎng)管理辦法，啟動(dòng)了中國(guó)公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理體制建設(shè)。文件頒布后，全國(guó)各省級(jí)交通主管部門也根據(jù)各地方政策法規(guī)結(jié)合實(shí)際情況，制定并完善了本行政區(qū)域內(nèi)的公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理實(shí)施細(xì)則和管理制度。使中國(guó)公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理逐步走向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化。

公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法對(duì)參與公路建設(shè)的企業(yè)及個(gè)人，在投標(biāo)、履約等行為上制定了明確的規(guī)定并提出了相應(yīng)的制約。以信用評(píng)價(jià)的方式制約企業(yè)及個(gè)人在公路建設(shè)市場(chǎng)中的行為。用信用評(píng)價(jià)等級(jí)的高低來(lái)衡量企業(yè)及個(gè)人的信用程度。本文分析了公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法中信用評(píng)價(jià)等級(jí)在招投標(biāo)活動(dòng)中的應(yīng)用。

公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法中信用評(píng)價(jià)等級(jí)在投標(biāo)行為中的應(yīng)用主要分為投標(biāo)行為關(guān)聯(lián)信用評(píng)價(jià)等級(jí)、信用評(píng)價(jià)等級(jí)影響中標(biāo)結(jié)果兩個(gè)方面。

1 投標(biāo)行為關(guān)聯(lián)信用評(píng)價(jià)等級(jí)

根據(jù)交通運(yùn)輸部頒布的《公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則（試行）》（交公路發(fā)[2009]733號(hào)）文件中的相關(guān)規(guī)定，信用行為評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了信用評(píng)價(jià)等級(jí)的高低。凡是參與公路建設(shè)的企業(yè)，均需參加信用等級(jí)評(píng)價(jià)。信用等級(jí)評(píng)價(jià)中包含企業(yè)在投標(biāo)行為中的信用評(píng)定。在企業(yè)的投標(biāo)行為中，共設(shè)立了16項(xiàng)具體內(nèi)容來(lái)評(píng)定投標(biāo)行為的信用程度。其中前6項(xiàng)規(guī)定，如果從業(yè)單位在投標(biāo)行為中存在嚴(yán)重的不良行為，出現(xiàn)圍標(biāo)或串標(biāo)等投標(biāo)行為，將直接對(duì)該企業(yè)的信用評(píng)價(jià)等級(jí)評(píng)定為D級(jí)，在評(píng)價(jià)有效期內(nèi)取消參與招投標(biāo)活動(dòng)的資格。如果從業(yè)單位在投標(biāo)活動(dòng)中存在規(guī)定中的其他不良行為，將按照信用行為的相應(yīng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)扣分，降低該單位信用評(píng)定等級(jí)。這就使信用等級(jí)評(píng)定直接關(guān)系到了企業(yè)及從業(yè)單位參與招投標(biāo)活動(dòng)的資格。

2 信用評(píng)價(jià)等級(jí)影響中標(biāo)結(jié)果

根據(jù)《關(guān)于建立公路建設(shè)市場(chǎng)信用體系的指導(dǎo)意見》、 《公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法》、《公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則》等規(guī)定，各省級(jí)交通主管部門在編制招標(biāo)文件時(shí)，可對(duì)不同信用評(píng)價(jià)等級(jí)的從業(yè)單位制定不同的招投標(biāo)活動(dòng)要求。按照有獎(jiǎng)有罰的原則，信用評(píng)價(jià)等級(jí)高的投標(biāo)單位可獲得相應(yīng)的投標(biāo)保證金、履約保證金等優(yōu)惠。并且在使用綜合評(píng)估法時(shí)，評(píng)標(biāo)細(xì)則在履約信譽(yù)部分給與加分；在使用合理低價(jià)法時(shí)，可在評(píng)標(biāo)價(jià)得分上給與加分，以此鼓勵(lì)信用評(píng)價(jià)等級(jí)高的投標(biāo)單位。

例如，山西省是采用加減投標(biāo)人得分的方式進(jìn)行獎(jiǎng)懲。根據(jù)晉交建管[2010]789號(hào)文件規(guī)定，評(píng)標(biāo)中在使用合理低價(jià)法時(shí)，在評(píng)標(biāo)階段，對(duì)綜合得分排名在前五名的投標(biāo)單位給予信用加減分，按照前五名綜合得分差的平均值計(jì)算“a”值，分別給予AA級(jí)單位加“a”分；A級(jí)單位加“0.5a”分；B級(jí)單位不加分；C級(jí)單位減“0.5a”分，計(jì)算得出投標(biāo)人的最終得分。使用綜合評(píng)估法作為評(píng)標(biāo)辦法時(shí)，在商務(wù)文件和技術(shù)建議書的評(píng)分過(guò)程中，商務(wù)評(píng)分部分設(shè)有信譽(yù)得分，而是根據(jù)投標(biāo)人的信用評(píng)價(jià)等級(jí)高低，評(píng)定信譽(yù)得分。

貴州省則以調(diào)整投標(biāo)報(bào)價(jià)的方式進(jìn)行獎(jiǎng)懲，采用合理低價(jià)法時(shí)，調(diào)整幅度以所在合同段參與基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的最高有效報(bào)價(jià)與最低有效報(bào)價(jià)之差為基數(shù)M，對(duì)于AA級(jí)、A級(jí)企業(yè)的報(bào)價(jià)向評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的方向調(diào)整；C級(jí)企業(yè)的報(bào)價(jià)向遠(yuǎn)離評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的方向調(diào)整；B級(jí)企業(yè)報(bào)價(jià)不做調(diào)整。調(diào)整系數(shù)在3%～10%之間，根據(jù)投標(biāo)控制價(jià)上限選取，投標(biāo)控制價(jià)上限越高系數(shù)越小。調(diào)整后報(bào)價(jià)B＝開標(biāo)報(bào)價(jià)K±調(diào)整系數(shù)P×基數(shù)M。采用最低價(jià)法時(shí)，調(diào)整幅度以所在合同段最高有效報(bào)價(jià)與開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽取的系數(shù)相乘結(jié)果為基數(shù)M，對(duì)AA級(jí)及A級(jí)企業(yè)進(jìn)行調(diào)減作為獎(jiǎng)勵(lì)，即向下調(diào)整投標(biāo)報(bào)價(jià)；對(duì)C級(jí)企業(yè)調(diào)增作為處罰，即向上調(diào)整投標(biāo)報(bào)價(jià)；B級(jí)企業(yè)報(bào)價(jià)不做調(diào)整。調(diào)整系數(shù)在2%～6%之間，根據(jù)投標(biāo)控制價(jià)上限選取，投標(biāo)控制價(jià)上限越高系數(shù)越小。調(diào)整后報(bào)價(jià)B＝開標(biāo)報(bào)價(jià)K±調(diào)整系數(shù)P×基數(shù)M。采用綜合評(píng)估法時(shí)，在正常評(píng)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)投標(biāo)人的信用評(píng)價(jià)等級(jí)，進(jìn)行加、減分的相關(guān)獎(jiǎng)懲。總分100時(shí)，專家具有分?jǐn)?shù)T的個(gè)人自由裁量權(quán)，當(dāng)T＞10時(shí)，AA級(jí)的投標(biāo)企業(yè)加3.0分，A級(jí)的投標(biāo)企業(yè)加2.0分，C級(jí)的投標(biāo)企業(yè)減1.5分；當(dāng)10≥T≥5時(shí)，AA級(jí)的投標(biāo)企業(yè)加2.0分，A級(jí)的投標(biāo)企業(yè)加1.0分，C級(jí)的投標(biāo)企業(yè)減1.0分；當(dāng)T＜5時(shí)，AA級(jí)的投標(biāo)企業(yè)加1.0分，A級(jí)的投標(biāo)企業(yè)加0.5分，C級(jí)的投標(biāo)企業(yè)減1.0分，B級(jí)企業(yè)不加分也不減分。

在北京市招投標(biāo)活動(dòng)中也有相應(yīng)的規(guī)定，按照北京市路政局頒發(fā)的《北京市公路建設(shè)從業(yè)單位信用獎(jiǎng)懲辦法》的規(guī)定，投標(biāo)人的信用得分最高為2分，最低為-3分，投標(biāo)人最終得分為企業(yè)投標(biāo)報(bào)價(jià)、商務(wù)技術(shù)文件和企業(yè)信用的得分總和。信用得分的確定為近三年信用等級(jí)年度信用得分加權(quán)計(jì)算，被評(píng)定為AA級(jí)、A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、D級(jí)的，企業(yè)年度信用得分分別為2分、1分、0分、-1分、-3分；前三年所占權(quán)重為20%，前二年所占權(quán)重為30%，前一年所占權(quán)重為50%。

信用評(píng)級(jí)辦法在招投標(biāo)活動(dòng)中的應(yīng)用還有很多，在各種評(píng)標(biāo)辦法應(yīng)用的評(píng)標(biāo)過(guò)程中，無(wú)論是給信用好的單位加分，還是調(diào)整報(bào)價(jià)更接近評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)，都有效地增加了信用等級(jí)高的投標(biāo)單位中標(biāo)的概率，使信用等級(jí)低的單位失去中標(biāo)機(jī)會(huì)。這樣一來(lái)，投標(biāo)單位越來(lái)越重視信用等級(jí)的評(píng)價(jià)，從而有效地制約了招投標(biāo)活動(dòng)不規(guī)范的行為。

信用等級(jí)評(píng)價(jià)在招投標(biāo)活動(dòng)中的運(yùn)用，加強(qiáng)了公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理，規(guī)范了公路建設(shè)從業(yè)單位和從業(yè)人員的市場(chǎng)行為，營(yíng)造了誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)環(huán)境。使中國(guó)公路建設(shè)市場(chǎng)更加公開公正、競(jìng)爭(zhēng)有序，促進(jìn)了公路建設(shè)又好又快地發(fā)展。

3 存在的問(wèn)題及建議

公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法在招投標(biāo)行業(yè)中的應(yīng)用已逐漸成熟，投標(biāo)行為、履約行為和其他行為都作為從業(yè)單位及個(gè)人的評(píng)價(jià)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)中的內(nèi)容，并在招投標(biāo)行為中應(yīng)用信用信息評(píng)價(jià)等級(jí)，來(lái)鼓勵(lì)信用好的從業(yè)單位和個(gè)人，促進(jìn)了招投標(biāo)行業(yè)的行為規(guī)范和信用提升。但現(xiàn)行的信用信息管理辦法評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)還存在以下兩個(gè)方面的不足。

3.1 現(xiàn)行制定的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)單一、內(nèi)容片面

目前，信用信息管理辦法評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)只是由全國(guó)各省級(jí)交通主管部門予以評(píng)定，其中涉及的監(jiān)督部門很少。公路建設(shè)屬于大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，關(guān)系人民的利益，涉及范圍廣、影響面大。所以，建立健全的公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法需要各方的支持和配合。例如在公路建設(shè)信用評(píng)價(jià)等級(jí)評(píng)定的履約行為中，公路建設(shè)中的環(huán)境影響及建設(shè)完成后周邊情況的遺留問(wèn)題，在建設(shè)過(guò)程中對(duì)各接口行業(yè)及部門的溝通情況，都需要其他部門加入履約行為的信用信息評(píng)價(jià)等級(jí)工作中。因此在信用信息征集等方面，應(yīng)更多的征求與公路建設(shè)有接觸的其他部門的意見，不良行為信息不僅由市級(jí)及以上地方交通運(yùn)輸主管部門、與公路建設(shè)有關(guān)的單位提供，還應(yīng)該增加環(huán)境保護(hù)部門、建設(shè)主管部門、電力水利等部門、也可以適當(dāng)增加公眾參與等方式，建立健全的信用信息收集體系，使評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)更具權(quán)威性、準(zhǔn)確性和操作性，使通過(guò)評(píng)定的企業(yè)及個(gè)人更具信服力。

3.2 各省市在制定本省市的信用信息管理的細(xì)則以及實(shí)施過(guò)程中尺度不同，無(wú)統(tǒng)一的規(guī)范

目前，公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法應(yīng)用于全國(guó)各省市，但各省市在執(zhí)行和制定相應(yīng)的制度和管理細(xì)則時(shí)出現(xiàn)不同尺度，在應(yīng)用程度上也有所不同。例如，同一家企業(yè)在某些省市被評(píng)為A級(jí)，在其他省市被評(píng)為C級(jí)的情況經(jīng)常出現(xiàn)。雖然同一企業(yè)在不同省市的建設(shè)市場(chǎng)中信用行為不同，但在各別省市中存在企業(yè)的主觀因素，信用行為表現(xiàn)良好，而在其他省市建設(shè)市場(chǎng)中信用行為表現(xiàn)較差。但一個(gè)企業(yè)的信用存在不同的評(píng)定等級(jí)，無(wú)法體現(xiàn)出參與招投標(biāo)企業(yè)信用的真實(shí)性，對(duì)招投標(biāo)行業(yè)秩序的統(tǒng)一規(guī)范也非常不利。為杜絕類似情況的發(fā)生，使信用行為評(píng)價(jià)等級(jí)體現(xiàn)參與企業(yè)的真實(shí)情況，各省市應(yīng)根據(jù)國(guó)務(wù)院交通主管部門制定全國(guó)公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理的規(guī)章制度和管理辦法，以及公布全國(guó)信用評(píng)價(jià)結(jié)果調(diào)整各省市公布的信用評(píng)價(jià)結(jié)果，統(tǒng)一企業(yè)在全國(guó)的公路建設(shè)市場(chǎng)中的信用等級(jí)。

最后需要注意的是評(píng)定部門要遵守職業(yè)道德，當(dāng)從業(yè)單位及個(gè)人初次進(jìn)入某省建設(shè)市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)按照該省市的招投標(biāo)規(guī)定執(zhí)行，但應(yīng)特別注意不要出現(xiàn)歧視或排斥外省單位的現(xiàn)象和規(guī)定。