地方財政支農投入與農業(yè)技術效率的省際差異：1995～2011年

姜濤

摘要：運用參數法中的隨機前沿分析法，結合我國1995—2011年的省級面板數據，選取地方財政“一般預算支出”中的“農林水事務”支出作為代理變量，分析地方財政支農投入對農業(yè)技術效率的影響，發(fā)現地方財政支農投入對于農業(yè)技術效率以及農業(yè)產出具有顯著的積極作用，財政支農投入差異是我國各省市農業(yè)技術效率差異的重要根源之一。但鑒于目前我國在中央與地方的財政分配上嚴重傾向于中央財政，不少省市的地方財政收入很有限，財政支農投入的數量、結構、區(qū)域分布等方面都亟待調整和完善。

關鍵詞：地方財政支農投入；農業(yè)技術效率；農村公共投資；隨機前沿分析

中圖分類號：F812 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2013）09-0030-06

一、引言

農業(yè)在國民經濟中具有基礎性地位，這能夠從社會分工的演進過程、工業(yè)化的實現過程，以及國民經濟的平穩(wěn)發(fā)展等方面得到體現。改革開放三十多年來，我國農業(yè)和農村發(fā)展成就舉世矚目。以農林牧漁業(yè)總產值為例，1978—1984年的年增長率為7.1%，1985—1995年為4%，1996—2000年為3.4%；黨的“十六大”以來，從2004年到2012年的中央九個 “一號文件”對強化農業(yè)基礎、推動農村發(fā)展、富裕農民生活發(fā)揮了關鍵性作用，2001—2011年農林牧漁業(yè)總產值的增速，達到了令人瞠目的9.6%。

對于我國農業(yè)農村經濟的巨大變化，學術界給予高度關注，從不同角度分析背后的原因，并提出了不同的解釋。一些學者從制度變遷的視角探尋原因，通過大量實證分析發(fā)現，除去農產品價格改革、農業(yè)要素投入增多等因素外，制度因素對于我國農業(yè)發(fā)展成就具有突出貢獻。比如，McMillan et al.研究發(fā)現，在我國1978—1984年的農業(yè)增長中，八成來自于制度變化，只有少部分是農產品價格改革的原因[1]。林毅夫在其經典文獻中，創(chuàng)造性地將“參加家庭聯(lián)產承包責任制的農戶比例”作為制度變量，發(fā)現我國同期農業(yè)增長來源中的制度與政策變化所占比例高達94%[2]。但是“制度變遷決定論”也受到了不少學者的質疑和挑戰(zhàn)。比如，Fan & Pardey估計了加入農業(yè)科研變量的農業(yè)生產函數模型，結果表明農業(yè)科研投資顯著提高了我國的農業(yè)生產率；換言之，如果不考慮農業(yè)科研、農村道路等公共投資變量，那么對于農業(yè)增長源泉的分析就顯得偏頗，很可能會過高估計制度的貢獻[3]。基于此考慮，Huang et al.在供給方程的框架內研究我國糧食增長的源泉并發(fā)現，農業(yè)科研投資在1978—1984年對我國水稻和經濟作物產量增長的貢獻率分別是3%和18%；在1984—1992年，前者上升到11%，后者則降至11%[4]。彭代彥則通過分析化肥、農藥、種子等現代農業(yè)投入的角度，研究傳統(tǒng)農業(yè)投入對于農業(yè)增長的作用并發(fā)現，對于農村道路、農村衛(wèi)生方面的投資減少了農業(yè)生產支出，促進了農民增收，而對于農業(yè)科研、農技推廣等方面投資則增加了農業(yè)生產支出，抑制了農民增收，可能原因之一是我國農技推廣服務的收費過高[5]。

受多種因素影響，目前我國農業(yè)用工成本、農資成本等均呈現不斷上升趨勢[6]，所以盡管農產品價格上漲，但從事農業(yè)的收益增長并不明顯。農業(yè)生產的高成本對農業(yè)發(fā)展形成明顯抑制，所以通過何種途徑減小成本上漲對農業(yè)生產所帶來的沖擊，成為學界和政府關注的共同焦點。Teruel & Kuroda利用1974—2000年的菲律賓農業(yè)數據研究表明，農村基礎設施是農業(yè)勞動與化肥、農藥、農膜、種子等生產資料的“替代品”，而且政府與私人在農村基礎設施投入上的“互補關系”高度顯著。換言之，政府增加對于農村基礎設施的投資能夠降低農業(yè)成本，提高農業(yè)收益，促進農民增收[7]。學者們的研究已充分證明，制度因素對農業(yè)增長有重要作用，然而制度變遷有間歇期，在制度相對比較穩(wěn)定的時期，各種農業(yè)要素投入就顯得更加重要，這既包括農用耕地、農業(yè)勞動力、農藥、化肥、種子等常規(guī)性投入，還包括政府對于農村基礎設施的公共投資。

關于政府公共投資與農業(yè)發(fā)展之間關系的國內外研究很多，例如朱晶[8]、尹文靜[9]等。這些研究要么是研究農業(yè)公共投資或財政支農投入對糧食安全、農業(yè)產值的作用，要么是分析財政支農投入對于農民生產投資的效應，然而缺乏對于財政支農投入影響農業(yè)產出路徑的分析。究竟財政支農投入是通過提升農業(yè)技術效率實現農業(yè)產出增加，抑或是通過純粹的資本投入實現農業(yè)產出增加，這正是本文力圖解決的問題。顯然，農業(yè)技術效率的影響因素有很多，包括農業(yè)外商直接投資、農業(yè)公共投資、農民集體與農民投資等。由于資本的逐利特性以及農業(yè)的自然特征，農業(yè)外資的數量還相當有限，且波動劇烈；受到“黃宗羲定律”的長期影響，農民集體與農民投資農業(yè)的信心尚在恢復，因此投資積極性也未能充分調動。因此，政府是農業(yè)投資最重要的主體，而財政支農投入可以視為農業(yè)公共投資的代理變量。財政管理體制對于財政支農投入在中央和地方之間的支出結構有重要影響。根據《國務院關于實行分稅制財政管理體制的決定》（國發(fā)[1993]第85號），從1994年1月1日起實行分稅制財政管理體制。“分稅制”改革初期，中央和地方財政支出中的地方財政支出占比有一定的起伏波動；但新世紀以來該比例一直穩(wěn)步上升，由2000年的65.3%逐步提高到2011年的84.9%，如圖1所示。換言之，我國財政支出的八成以上是以地方政府為主體。因此，本文以農業(yè)技術效率為切入點進行隨機前沿分析，考察分稅制改革后的1995—2011年，地方財政支農投入對于農業(yè)技術效率以及農業(yè)發(fā)展的作用，為政府的支農政策提供依據。

二、理論框架與經驗模型設定

進行隨機前沿分析，首先要弄清技術效率的含義、原理以及測度方法，然后在此基礎上設定經驗模型。

（一）理論框架與模型

對于農業(yè)技術效率的定義，學術界基本形成共識。一般來說，農業(yè)技術效率指農業(yè)產出的實際值與潛在值之比。假如農業(yè)實際產出等于農業(yè)潛在產出，就稱作農業(yè)技術“完全有效率”；反之，假如農業(yè)實際產出小于農業(yè)潛在產出，即為農業(yè)技術“欠效率”。隨機前沿生產函數的一般表達式為：

在方程（1）中，Yit是指i地區(qū)在t期的產出水平；Xit是k×1階的投入向量，指i地區(qū)在t 期的各類要素投入量；？茁是待估參數向量，f（·）是代表最優(yōu)生產技術的前沿生產函數；exp（-uit）是技術效率，因為盡管隨機效應與技術效率都是不可觀測的，但前者僅僅是一個白噪聲，故經多次觀測，i地區(qū)在t期的技術效率即為產出期望與隨機前沿期望之比：TEit==exp（-uit）。誤差項分布滿足三個條件：首先，？淄it是獨立同分布的隨機統(tǒng)計噪聲，服從分布N（0，？滓2？淄）；其次，uit是“技術欠效率”，服從在零點截尾的正態(tài)分布N，其中，Zit是影響技術效率的p×1階向量，？啄是待估參數的1×p階向量；最后，？淄it與uit相互獨立，而且獨立于Xit。顯然，該回歸方程的誤差項不滿足最小二乘法的古典假定條件，故不能使用OLS方法對參數進行估計。通常的做法是參數重組，利用？酌=？滓2u/（？滓2？淄+？滓2u））替代？滓2？淄與？滓2u，所以0？燮？酌？燮1，通過對？酌估計值的統(tǒng)計檢驗能夠看出各地區(qū)的“技術欠效率”效應是否顯著（若原假設？酌=0被接受，表明生產點都在生產前沿曲線上，不存在“技術欠效率”，因此可用OLS法進行參數估計）。“技術欠效率”效應uit的一般表達式為：

uit=Zit？啄+wit（2）

在方程（2）中，wit服從在-Zit？啄截尾的正態(tài)分布N（0，？滓2u），這與“uit服從在零點截尾的正態(tài)分布N（Zit？啄，？滓2u）”相一致。對于理論模型的具體設定形式，學術界根據不同的研究目的提出了各種具體模型，用于估計“技術欠效率”效應。其中，最典型的是Battese & Coelli在1992年、1995年[10]分別提出的兩個模型，后者主要用于面板數據的估計，因此我們將運用此模型進行估計。

（二）數據來源與經驗模型

農業(yè)生產最根本的特征是自然再生產過程與經濟再生產過程的有機融合。基于農業(yè)生產的這一特性，在農業(yè)技術效率的影響因素中，除了地方財政支農投入之外，明顯還包括地理因素以及農業(yè)資源稟賦。根據我國的現行行政區(qū)劃、農業(yè)地理區(qū)位和生態(tài)特性，參考樊勝根等[11]的分析思路，將我國從事農業(yè)地區(qū)劃分為東北區(qū)、華北區(qū)、西北區(qū)、黃土區(qū)、華中區(qū)、東南區(qū)、西南區(qū)和華南區(qū)等八個區(qū)域，然后結合1995—2011年的面板數據分析地方財政支農投入對農業(yè)技術效率的影響。按照自然特征劃分的農業(yè)分區(qū)如表1所示。經驗研究所用數據主要來自《中國統(tǒng)計年鑒（1996—2012）》和《中國農村統(tǒng)計年鑒（1996—2012）》。

結合上節(jié)提出的模型設定，并選取勞動、耕地、化肥、機械作為農業(yè)生產的自變量，對方程（1）進行對數化處理得到我國農業(yè)的隨機前沿生產函數模型為：

LnYit=？茁0+？茁1LnLDit+？茁2LnGDit+？茁3LnHFit+？茁4LnJXit+？茁5Tit+？淄it-uit（3）

根據政府在經濟和社會活動中的職權不同，財政支出可劃分為中央財政支出和地方財政支出。本文研究的目標是地方財政支農投入，而財政支出的“農林水事務”類科目具體包括農林牧漁業(yè)、水利、南水北調、扶貧、農業(yè)綜合開發(fā)、其他農林水事務等支出，基本涵蓋了地方財政支農投入。基于上述考慮，我們選取地方財政“一般預算支出”中的“農林水事務”支出，作為代理變量。因此，由方程（2）得到技術欠效率效應為：

uit=？啄0+？啄1NLSit+？啄2Tit+Wit（4）

在方程（3）、（4）中，下標“i”代表面板數據的截面單位屬性，包括表1中的8個地區(qū)；下標“t”代表從1995年到2011年共17年間的時間序列；Tit代表時間趨勢。這8個截面單位在17年間的時間序列數據組成了本模型的136個樣本點。對于各變量的定義，如表2所示。

在生產函數方程（3）中，？茁1、？茁2、？茁3和？茁4分別表示勞動、耕地、化肥和機械的農業(yè)產出彈性。在技術欠效率方程（4）中，根據前述證明結果，exp（-uit）代表技術效率，因而uit即“技術欠效率”效應。？啄1表示地方財政支農投入對于“技術欠效率效應”的影響。假如估計參數為正，說明增加地方財政支農投入，會引致“技術欠效率效應”增大，即技術效率降低；假如估計參數為負，說明增加地方財政支農投入，會引致“技術欠效率效應”減小，即技術效率提高。

三、經驗模型的估計結果

基于上述模型設定，結合東北區(qū)、華北區(qū)、西北區(qū)、黃土區(qū)、華中區(qū)、東南區(qū)、西南區(qū)、華南區(qū)等八個區(qū)域在1995—2011年間的數據進行估計，就能夠得到兩個方程的參數估計值，并為進一步分析提供重要參考。

（一）對于模型參數的估計

利用FRONTIER軟件，對生產函數方程（3）、技術欠效率方程（4）與136個樣本點的數據進行估計，能夠得到模型參數的極大似然估計值，具體估計結果見表3。

1. 對隨機前沿生產函數參數估計值的說明。在隨機前沿生產函數方程的估計結果中，耕地的估計在10%水平上顯著，勞動的估計系數在5%水平上顯著，截距項、化肥、機械、時間趨勢的估計系數都在1%水平上顯著，然而各估計值的符號與傳統(tǒng)研究結果相異，值得關注。

第一，勞動的農業(yè)產出彈性為負，這與“勞動是財富之父”的傳統(tǒng)理論相悖。究其原因，很可能是農業(yè)勞動力的相對“過剩”。雖然我國城鎮(zhèn)化率在2011年達到51.27%，即農村人口首次低于城市人口，但農村剩余勞動力向城市、向二三產業(yè)轉移的潛力仍然很大，而且務農人員減少會進一步引致土地的適度集中和規(guī)模經營，提升農業(yè)勞動生產率。

第二，耕地的農業(yè)產出彈性為負，這也不同于“土地是財富之母”的古典理論。顯然，這一估計結果不是說明耕地對農業(yè)的負向作用，而主要是本文研究期內的耕地銳減，如圖2所示。從1995年到2011年，我國耕地面積從19.56億畝急劇減少到18.3億畝。但同時期我國農業(yè)增長的源泉，更多是依靠政府加大對農村公共品的投資、農業(yè)科技進步貢獻率的提升、農業(yè)經營形式的制度變遷等，這些因素在一定程度上抵消了耕地減少對糧食產量、農業(yè)發(fā)展的消極影響。必須指明的是，農用耕地面積若進一步減少甚至跌破“18億畝紅線”，農業(yè)的發(fā)展很難持續(xù)。

第三，化肥與機械的農業(yè)產出彈性為正，且高度顯著。化肥施用量與農業(yè)產出同向變動，表明提升了土壤肥沃程度，但展望未來，要更加科學、更加均衡地施肥，例如大力推廣測土配方施肥，避免過度施肥對農業(yè)效益和生態(tài)的危害。農用機械代替人力能夠產生規(guī)模經濟、大幅提高農業(yè)生產效率，還能減輕務農人員的勞動強度，促進農業(yè)發(fā)展、農民增收。

第四，時間趨勢的估計系數為正，表明農業(yè)產出隨著時間的推移而遞增。

2. 對“技術欠效率”效應函數參數估計值的說明。在“技術欠效率”效應函數方程的估計結果中，截距項的估計系數不顯著，地方財政支農投入、時間趨勢的估計系數都在1%水平上顯著。

第一，似然比檢驗（LR Test）拒絕了uit=0即不存在技術效率（誤差項包括隨機效應與技術效率，uit=0則表明只有隨機效應，沒有技術效率）的原假設，說明技術效率對于1995—2011年我國農業(yè)增長的作用明顯；方差比？酌的估計系數為0.83，高度顯著且接近等于1，說明觀察期內的農業(yè)“技術欠效率”效應顯著存在，即農業(yè)生產過程中還有效率提升空間。技術效率是農業(yè)發(fā)展差異的重要原因之一，多數地區(qū)的農業(yè)生產水平都低于隨機前沿生產函數所決定的生產前沿。

第二，作為本文考察的農業(yè)技術效率的決定性因素，地方財政支農投入的估計參數為負，表明農業(yè)“技術欠效率”與“地方政府財政支農投入”反向變動。換言之，地方政府增加對農業(yè)的公共投資（例如對農田水利、農村道路、農業(yè)科技推廣等方面的投資），能改善農業(yè)生產條件，“技術欠效率”效應能夠得到緩解，即農業(yè)技術效率提升。

第三，時間趨勢的估計系數為正，表明“技術欠效率”隨著時間的推移而遞增，即技術效率不會自動提升。

（二）對于農業(yè)技術效率的估計

根據方程（3）和方程（4），運用FRONTIER計量軟件得到1995—2011年我國八大區(qū)域的農業(yè)技術效率估計值，詳細數據如表4所示。

根據農業(yè)技術效率的估計值，可以分析得到下述結論：

1. 從全國來看，農業(yè)技術效率的均值先下降、后提高。1994—2003年的農業(yè)技術效率從0.60逐步減少到0.48，從2004年開始穩(wěn)步上漲，截至2011年達到0.71。關鍵的是時間節(jié)點在2004年，可能的解釋是農村經營體制變革效應的衰減和農業(yè)稅負的加重降低了農業(yè)技術效率，而中央在2004—2012年連發(fā)九個“一號文件”支持農業(yè)農村發(fā)展，真正將解決好農民、農業(yè)和農村經濟發(fā)展問題作為經濟工作的重中之重，放在更加突出的位置。中央和地方的財政支農投入連年增加，農村基礎設施狀況大大改觀，隨著2006年農業(yè)稅的全面取消，農業(yè)發(fā)展活力被再次激發(fā)，農業(yè)技術效率也明顯提升。

2. 東北區(qū)、華中區(qū)、東南區(qū)、西南區(qū)、華南區(qū)的農業(yè)技術效率高于全國均值，但財政支農投入要區(qū)別對待。東北區(qū)與華中區(qū)的土壤條件較好，屬于農業(yè)發(fā)展的重點區(qū)域，華中區(qū)雖然降水總量豐富，但結構性缺水比較突出（例如2011—2012年的鄂北不少縣市出現嚴重缺水），而東北區(qū)降水量一般，因此要加強對農田水利方面的支農投入；東南區(qū)與華南區(qū)的降水量都很豐富，再加上這些省份的經濟條件在全國領先，地方政府財力比較殷實，因此支農投入較大，農業(yè)技術效率較高也在情理之中，但仍然要加大對農村社會保障的投入，促進城鄉(xiāng)基本公共服務均等化；西南區(qū)作為勞務輸出的重要區(qū)域之一，農村剩余勞動力的轉移能夠提升農業(yè)技術效率，但就農業(yè)的長遠發(fā)展而言，對于農村道路、農田水利、農村電力等方面的支農投入必須加強。

3. 華北區(qū)、西北區(qū)、黃土區(qū)的農業(yè)技術效率低于全國均值。華中區(qū)除了京津之外，河北、河南、山東、山西等省都屬于較缺水的農業(yè)大省，不僅要加快推進城鎮(zhèn)化以轉移農村剩余勞動力，還要加大對農田水利等方面的支農投入；西北區(qū)與黃土區(qū)的農業(yè)技術效率水平低、增速慢，主要是地理和自然環(huán)境惡劣、土質差、缺水嚴重，盡管西部大開發(fā)實施以來，這些地區(qū)的農業(yè)技術效率已明顯提升，但與全國平均水平相比仍有較大差距，而這些地區(qū)的經濟發(fā)展落后，地方政府財力有限，在支農投入上也顯得“力不從心”，因此要加大支農投入不能“一刀切”地以地方財政為主力，要增加中央財政對于經濟相對落后地區(qū)的轉移支付，改善農業(yè)生產條件，提升農業(yè)技術效率。

四、結論與建議

農業(yè)是安天下、穩(wěn)民心的戰(zhàn)略產業(yè)。我國已進入工業(yè)化中后期階段，“工業(yè)支持農業(yè)、城市反哺農村”和“三化同步”已經成為從中央到地方制訂農業(yè)農村政策的前提和基礎，新世紀以來逐年遞增的地方財政支農投入就是有力的例證。農業(yè)技術效率的影響因素很多，包括耕地數量質量、農業(yè)勞動力素質、降水量等資源稟賦和自然條件。近20年來，由于農村經營體制改革、農業(yè)科技推廣深入等利好的作用，我國耕地面積銳減和農業(yè)勞動力向城鎮(zhèn)的大量轉移沒有嚴重降低農業(yè)技術效率。然而，從長期來看，農業(yè)畝產的提升難度越來越大，因此農用耕地的紅線必須保衛(wèi)，“新型農民”的培養(yǎng)也迫在眉睫。

財政支農投入，尤其是針對農田水利灌溉、農村道路電力等基礎設施的投入，能夠最大程度地抵消資源稟賦與自然條件對農業(yè)技術效率的反面作用，提升農業(yè)產出，促進農民增收。進入新世紀以來，國家財政支出總額中的地方財政支出占比從2000年的65.3%增加到2011年的84.9%，提升近20個百分點，換言之，地方財政支農投入成為農業(yè)公共投資的絕對主力。通過對1995—2011年我國省級面板數據的隨機前沿分析，我們也已經證明，地方財政支農投入尤其是生產性投入，對于農業(yè)技術效率的提升作用顯著。但需要認識到的是，鑒于目前我國在中央與地方的財政分配上嚴重傾向于中央財政，不少省市的地方財政收入很有限，甚至是“吃飯財政”，因此，財政支農投入的數量、結構、區(qū)域分布等方面都亟待調整和完善。在支農投入數量上，要持續(xù)加大財政用于“三農”的支出，持續(xù)加大國家固定資產投資對農業(yè)農村的投入，持續(xù)加大農業(yè)科技投入，確保增量和比例均有提高。在支農投入結構上，盡管地方政府支農投入能提升農業(yè)技術效率。但必須加快調整中央和地方財政關系，在保證地方財政支農投入的同時，也要加大中央財政對于農林水事務的投入。在支農投入的區(qū)域分布上，既要保證對農業(yè)生產條件相對優(yōu)越地區(qū)的財政支農投入，更需要加大對華北區(qū)、西北區(qū)、黃土區(qū)等自然條件較惡劣地區(qū)的財政支農投入，通過對水利、道路等基礎設施的公共投入，提升農業(yè)技術效率。此外，在財政支農投入的導向上，要努力建立以農民增收為導向的財政支農政策框架體系，實現財政支農投入更加直接、有效、同步于農民收入增長，加快“四化同步”進程。

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責任編輯、校對：高鐘庭