反貪偵查中兵法運用之實踐探索（一）

【本期主講】

蔣世強，1955年12月生，法學本科，先后畢業于重慶市文理學院、西南政法大學。1978年參加工作，任中學教師；1987年調入重慶市永川新勝地區檢察院工作，歷任刑檢科科長（批捕、起訴合一）、法紀科長職偵局長（反貪、反瀆、控申、預防合一）等職務；2008年調重慶市檢察院偵查監督處工作，任檢察員（高三級檢察官）。期間，在職務犯罪偵查局工作長達15年之久，曾主辦、參半過不少案件，并結合業務實踐寫下了500余萬字的理論與實踐相結合的法學論文。如：《直接受理案件初查工作雛議》，被《中國刑事法》雜志刊用；《職務犯罪預防要實現四化》及《建立保外就醫法律監督機制的實踐探索》均被《人民檢察》刊用，并獲得優秀論文獎；《公訴案件證據標準及其運用》一文獲第6屆全國檢察理論研究年會三等獎。

[核心提示] 針對反貪偵查工作的規律和特點，結合兵法韜略與反貪偵查工作的內在聯系，通過對基礎戰略、過渡戰略、預備戰略、狙擊戰略、攻堅戰略、固守戰略、總攻戰略、決戰戰略等各個節點上的具體運用的實戰分析，充分發揮各戰略在初查、立案、獲取證據、偵結處理等環節中的重要作用，展示兵法韜略在反貪偵查實踐中的巨大功效。

修改后的《刑事訴訟法》給反貪偵查工作提出了新的要求，面對反貪偵查工作的新挑戰，客觀需要反貪部門轉變偵查模式、規范偵查行為、嚴格偵查手段。在這種情勢下，將兵法韜略有效地運用于反貪偵查實踐，無疑是兵法韜略的戰略思想在反貪偵查策略中的生動體現。為此，筆者結合從事反貪偵查工作多年的切身體會，將實踐的感性認識升華到理性認識的高度，就兵法韜略在反貪偵查戰略中的內在聯系及其運用問題進行深入探究，使之為實現偵查手段現代化、偵查活動規范化、偵查隊伍專業化發揮積極作用。

一、基礎戰略：突出隱蔽初查的“秘密性”

兵法云：“兵者，詭道也！”。初查工作是反貪偵查工作的超前環節，要突出“四個堅持”，體現初查工作的秘密性。

（一）堅持取證的隱蔽性。“謀成于密”這是兵法的戰術原則之一，其要義是保守秘密。將這法則運用于反貪初查環節之中，堅持以突破犯罪嫌疑人口供為目的、以防止反偵查活動為目的、以保障強制措施的實施為目的、以控制調查態勢為目的。可采取“聲東擊西、以假掩真、以虛掩實、以案掩案、以公掩密”等方法隱蔽初查意圖。暗中收集、了解初查對象實施犯罪的證據和相關情況，有利于偵查人員正面接觸犯罪嫌疑人時的主動性。例如，某檢察院在偵辦某監獄一監區長何某等人受賄案時，就根據初查時掌握的信息，采取聲東擊西、以虛掩實等方法，獲取了大量犯罪證據，一舉突破此案。其具體方法如下：偵查人員不急于介入，隱蔽偵查意圖，由駐監檢察官利用春節期間例行的安全檢查，監管人員只知道駐監檢察官只是開展例行的節假日安全檢查，一點也不懷疑檢察院是在查監區長何某的受賄問題。而駐監檢察官嚴格遵守秘密，不透露半點目的，表面上實行安全檢查，而暗中找知情罪犯和知情干警調查，秘密獲取了何某收受10名罪犯及其親屬的賄賂12000元，并和副監區長李某、管教干部唐某收受19名罪犯及家屬的賄賂款5萬元的犯罪事實。在進行內部調查后，即由行賄罪犯告訴家庭住址，并寫信給家屬如實作證；然后，及時進行外圍取證，根據行賄罪犯提供的家庭住址，快速進行取證，將行賄的時間、地點、數額、錢的來源、行賄的過程均講得清清楚楚；將直接證據和間接證據都牢牢固定。最后，在秘密獲取了大量證據后，覺得時機到了，決定秘密立案，決定先不讓其他二名同案人知道，通過監獄紀委通知何某去開會，檢察院的偵查人員即在紀委等候，待何某到后，立即對其宣布立案，并將其帶走。何某到案后，自知事情已敗露，嚇得面如土色，不到13小時就開始供述自己單獨受賄19000元的犯罪事實；過后，又繼續供述了伙同同案犯罪嫌疑人李某和唐某受賄21000余元的犯罪事實。此案就是兵法“謀成于密”的運用，突出了隱蔽取證的重要性。

（二）堅持取證的智謀性。“明修棧道、暗度陳倉”這是兵法的戰術原則，其要義是以佯攻顯示自己準備沿此路線進攻，吸引敵方，暗自迂回到彼處去，乘虛而入。在貪污賄賂犯罪案件初查過程中，偵查人員要通過大量的調查取證判明是否有犯罪事實存在。要學會用辯證的方法設謀用計，特別要善于運用逆向思維法，切實做到比對手智高一籌、技高一招，用各種計謀去了解犯罪嫌疑人的心跡，瓦解犯罪嫌疑人的同盟，截獲犯罪嫌疑人的贓證，打亂犯罪嫌疑人的陣腳，以實現成功取證。例如，某檢察院在偵辦某市廣電局長李某受賄案時，通過舉報得知，某市廣電局長李某伙同他人共同受賄4千余萬元，且了解到該案案情特別重大、復雜，有涉及人數多、涉案人員職務高、關系網復雜、取證助力大、查證困難等特點。于是在對該案進行初查前的線索分析，并制定初查計劃，注意從正常的現象中去發現蛛絲馬跡，對案件線索做橫向、縱向、外向多視覺的綜合分析。然后，用“明修棧道、暗度陳倉”的戰術，采取化裝偵查的方法，公開以審計局對廣電局進行審計以便于行初查摸底，根據舉報人提供的證人和相關證據進行初步核實的內部調查。當內部調查判明犯罪嫌疑人有犯罪事實的存在后，即迅速兵分兩路，一路繼續進行公開審計內部調查，隱蔽視線；一路根據內部取證掌握的情況，進行外圍取證，待相關物證、書證固定后，認為立案的機會成熟了，決定立案。在決定立案時，公開的是以其中的一名副局長林某挪用公款立案偵查；當時，某檢察院決定制造聲勢，開了五輛警車去了15名偵查人員對李某實施抓捕，對當場對他宣布以挪用公款罪對其立案偵查。林某到案后，說：“你們檢察院這個架勢把人都嚇怕了。”林某到案后不到24小時，就供述了自己單獨受賄，并供述了李某、周某、劉某、高某、唐某共同受賄的犯罪實施；緊接著就是收網大戰，別將對李某等人決定立案，并分別實施抓捕，李某等人到案后亦供述了共同受賄4千多萬元的犯罪事實，某市廣電局受賄窩案宣布告破。

（三）堅持取證的全面性。“三軍之事、莫親于間”，這是兵法戰術的原則，其要義是三軍都要依靠間諜提供的情報來采取行動，就能無后顧之憂地勇往直前。在初查過程中要重視情報的獲取和運用，依靠公開的力量，憑借其廣泛的社會關系去收集情報；依靠秘密力量，憑借其特殊身份合法收集情報；依靠自身力量，憑借其專業手段去收集情報；依靠群眾力量，發揮廣大干警利用接觸社會各個層面的便利條件全面收集情報。在獲取情報的過程中，可利用知情人等收集與犯罪嫌疑人有關的背景資料，可收集證明犯罪事實存在的證據材料，也可收集有關犯罪嫌疑人串供、串證、轉移毀滅證據、逃脫等規避初查的資料；可收集有關犯罪嫌疑人收支、財產狀況等資料，并將收集的資料進行綜合分析，作出是否存在犯罪事實和需要追究刑事責任的初步判斷。把初查工作建立在舉報與情報的“磨合點”上，堅持將大量舉報材料轉化為情報儲存起來，進行定期、定向、定量、定性分析，借以把握貪賄犯罪的規律和動態。

（四）堅持取證的時機性。“虛實可變，勝可為”是兵法戰術原則，其要義是根據實際情況的不同而制定取證的策略。在反貪偵查初查工作中，這也不失為一項行之有效的策略。對一些突破時機不成熟的線索，不要強行深入，而應適當拉長初查戰線，拓展初查空間，運用多種渠道和采取多種初查方式，內緊外松，可積極創造條件，捕捉戰機，多角度地做證人工作，營造條件引其暴露。例如，偵辦副局長王某受賄案。據舉報得知，該犯罪嫌疑人自持經濟建設有功，收受賄賂的手段相關“高明”，很善于狡辯，要花點力氣才能攻破。檢察院經根據舉報所反映的情況，對受賄涉及的時間、地點、行賄人、知情人、行賄地點、行受賄經過進行梳理，開始進行外圍取證。經過三個多月的調查取證，進展極為不順，涉及的主要證人因公差出國，該院決定表面上對外宣稱停止調查，而實際上在暗中等待時機。幾個月過去了，一天偵查員終于收到舉報人的稱報，其表弟李某因承包一水庫養魚要找副局長王某商談有關事項。當指揮員得到這一信息后，決定抓住這一關鍵時機，安排偵查員叫舉報人的表弟與中間人商定要多少錢才能將此事辦妥。中間人回話說：“王某說你在水庫簽合同時，多給10萬元與承辦人，由承辦人設法再交給王某。”當這個舉報人的表弟去簽合同時，檢察院即派偵查員到水庫買魚，秘密將表弟張某與某管委會簽訂水養合同時的情節錄了下來。這一下，有了秘密武器，案子活了。該案正是因為抓住了取證的最佳時機，獲取了重要證據才一舉突破的。

二、過渡戰略：突出適時立案的“時限性”

兵法云：“機不可失，時不我待”。立案環節是反貪偵查工作的重要環節，要突出“四個把握”，體現適時立案的時限性。

（一）把握立案的準確性。“料敵如神，可以擊倍”，立案是刑事案件進入完全偵查過程的重要階段，是決定非強制性調查向強制性偵查的更換環節，直接關系到案件偵破工作能否及時準確地實施，迅速而全面地發現和收集證據，揭露和證實犯罪。偵查人員必須嚴格審查立案依據，以確認其立案對象涉嫌貪污賄賂犯罪事實及證據。立案在于對犯罪嫌疑人進行刑事追究，是根據初查查明的事實和法律規定的條件作出的決定。檢察機關決定立案，是偵查機關內部履行的法律手續，這與軍隊的作戰命令有同等效力。偵查人員必須嚴格審查立案的事實及證據，既要保證犯罪嫌疑人依法受到刑罰處罰，又要保護無罪的人不受刑事追究。為了保證立案偵查工作繼續有效開展，除因使用謀略和其他特殊需要外，立案均應秘密進行為宜。

（二）把握立案的標準性。“圍地則謀，死地則戰”。根據修改后的《刑事訴訟法》第110條的規定，“認為有犯罪事實和需要追究刑事責任”，是法定的立案條件，二者是相互聯系，缺一不可的，但并非所有的犯罪行為都需要追究刑事責任。修改后的《刑事訴訟法》第15條就規定了6種不需要追究刑事責任的犯罪情形，貪污賄賂犯罪案件必須根據法律估量，確定其需要追究刑事責任時才能立案；如果對貪污賄賂犯罪案件立案標準的把握過嚴，一些偵查手段和強制措施不能實施，那么，偵查工作就會停留在初查階段，偵查工作無法進行；如果掌握過寬，那么，可能造成撤案數增大的后果，有可能放縱犯罪，使初查工作前功盡棄，必須嚴格掌握貪賄案件的立案標準，劃清罪與非罪的界限。

（三）把握立案的及時性。“擇人而善用必可勝”。檢察機關對收到的控告、舉報貪賄材料后，如果不調查核實，過早立案，難免不出現不該立案而立案的現象，給案偵工作帶來被動；對該立案而不及時立案，必然會影響迅速開展偵查工作和追究犯罪；使犯罪嫌疑人規避法律懲處，立案必須做到及時。在長期的反貪偵查實踐中，有的將立案條件與結案條件混為一談，把立案當成定案，這與客觀實際是相悖的。初查工作所具有的取證方式和偵查手段都有嚴格的限制，它所承擔的任務只能是為立案提供必要的依據和確立一定的條件，大量的案件查證工作只能靠立案后的偵查工作來完成。實踐中，既不能把立案條件與結案條件混為一談，也不能把立案與撤案對立起來。有的對撤案的認識具有較大的片面性，認為撤案就是錯案，關鍵是檢察機關把立案數作為衡量工作成績的標準，必須消除對立案問題的錯誤認識，把好初查工作的“度”和獲取證據的“量”。

（四）把握立案的適時性。“審時度勢，人棄我取”，適時立案的問題，是一個十分復雜的問題，個案都有自身的特點，完全雷同的案件是不存在的，在把握立案時機的問題上，要因案制宜，堅持抓住一、兩件足以證明有犯罪事實需要追究刑事責任的證據。“犯罪事實”可以是嫌疑人諸個犯罪事實中的一起犯罪事實，或多起犯罪事實中的一起犯罪事實，但必須是需要追究刑事責任的事實；“一兩件證據”不要求是充分的，但必須是確實的。決定立案，既要有獲勝的信心和正確的戰術，又要有應變的思想準備和手段，偵查人員既要克服任意拔高立案標準的做法，又要拋棄撤案就是錯案的觀念。（未完待續）