怎樣使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來

寧超

哈佛大學(xué)的羅伯特·D.帕特南（Robert D.Putnam）教授一九九三年出版的《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》一舉奠定了他在西方學(xué)術(shù)界的權(quán)威性地位，該書出版不久即獲得了美國易斯·布朗羅圖書獎(jiǎng)。《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志稱此書的學(xué)術(shù)價(jià)值“足以與托克維爾、帕累托和韋伯的著作齊名”。

帕特南以“制度績效”為研究主線，目的是要增進(jìn)我們對(duì)民主制度之績效的理解。通過對(duì)意大利自一九七零年開始的政治制度變革試驗(yàn)長達(dá)二十多年的追蹤研究，通過實(shí)證的調(diào)研和數(shù)據(jù)的搜集，以及模型的演算和數(shù)據(jù)分析處理，作者得出結(jié)論：“公民共同合作的社會(huì)契約基礎(chǔ)，不是法律的，而是道德的”；“改變正規(guī)制度能改變政治實(shí)踐”；“制度的歷史大多發(fā)展很緩慢，建立社會(huì)資本并非易事，然而，它卻是使民主得以運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素”。

本書的突出學(xué)術(shù)價(jià)值在于作者將全新的“社會(huì)資本”、“治理”和“善治”等新的政治分析框架納入到了對(duì)于意大利民主制度績效考評(píng)和制度變遷的分析之中，成功借助制度績效的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于“二戰(zhàn)”后結(jié)束法西斯專治統(tǒng)治的意大利，如何利用自己悠久的公民傳統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的善治和民族的繁榮。

本書的編寫和布局是這樣的：全書分為六大章，導(dǎo)論是作者寫作的緣起和對(duì)于全書提綱挈領(lǐng)的概要介紹和相關(guān)文獻(xiàn)綜述的整理，以后四章都是以一個(gè)問題開始，以另一個(gè)問題告終。在第二章中，作者借助“改革的過程是怎樣發(fā)生的”，“改革對(duì)于基層政府的品質(zhì)和政治實(shí)踐產(chǎn)生怎樣的影響”和“新制度對(duì)于政治家、政治權(quán)力和選民的不同影響表現(xiàn)”等問題考察了新制度的建立及對(duì)意大利政治治理、政治權(quán)力和資源分配的影響；第三章，作者借助衡量制度績效的十二項(xiàng)指標(biāo)結(jié)合選民的評(píng)價(jià)對(duì)意大利二十個(gè)地區(qū)的決策過程和政策實(shí)施做了全面的比較分析，得出并不存在一個(gè)“最佳的統(tǒng)治方法”；第四章作者憑借經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)代性和公民共同體社會(huì)的工會(huì)、教會(huì)及信仰和政黨的影響解釋了制度績效的地區(qū)性差異，得出了“公民化背景對(duì)制度運(yùn)行的方式是重要的”，“解釋好政府的最重要的因素是一個(gè)地區(qū)的社會(huì)政治生活接近公民共同體的理想狀態(tài)的程度”，演化為公民生活和制度績效具有很強(qiáng)的正相關(guān)性；第五章，作者從歷史的角度分析借助傳統(tǒng)政治生活的遺產(chǎn)（表現(xiàn)為南方的君主制的諾曼王國和北方的城市共和國）和公民共同生活的共同體的發(fā)展揭示了公民傳統(tǒng)的應(yīng)變力和持續(xù)性，證明了歷史的作用，不同地區(qū)間存在制度成功與否差異的原因；在第六章里，作者利用集體行動(dòng)和社會(huì)資本理論，說明為什么歷史傳統(tǒng)能如此穩(wěn)定持久地存在。

《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》的產(chǎn)生有其特定的歷史背景，二十世紀(jì)七十至九十年代自由主義民主的意識(shí)形態(tài)和社會(huì)實(shí)踐不僅在意大利，而且在全球都得到了新的發(fā)展，但是，“一方面自由民主的學(xué)理地位在上升；另一方面人們對(duì)它的實(shí)際運(yùn)行卻越來越不滿”。如何突破民主制度實(shí)際運(yùn)行的障礙，找到提高政治制度績效的途徑，成為那個(gè)時(shí)代對(duì)民主理論學(xué)者進(jìn)行理論創(chuàng)新的呼喚，該書恰逢其時(shí)地用關(guān)于社會(huì)資本的理論回應(yīng)了時(shí)代呼喚，這一理論是二十世紀(jì)九十年代以來，民主理論界最有價(jià)值的研究成果之一。

“社會(huì)資本”理論作為政治分析的全新邏輯框架，追溯社會(huì)資本的發(fā)展，我們發(fā)現(xiàn)：一九八零年，法國社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu）在《社會(huì)科學(xué)研究》雜志上發(fā)表的題為《社會(huì)資本隨筆》中首先提出社會(huì)資本概念，他認(rèn)為，個(gè)人在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系以及成員資格是其社會(huì)資本，與其他資本一樣，能令擁有它的人獲得回報(bào)。美國著名的社會(huì)學(xué)家詹姆斯·科爾曼（James Coleman）后來發(fā)展了社會(huì)資本理論，他在承認(rèn)社會(huì)資本是作為個(gè)人擁有的資本財(cái)產(chǎn)的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的同時(shí)，還指出社會(huì)資本是屬于個(gè)人但又存在于人與人的關(guān)系之中的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，屬于公共物品，尤其是將社會(huì)資本視為“一種責(zé)任與期望、信息渠道以及一套規(guī)范與有效的約束，它們能限制或者鼓勵(lì)某些行為”；林南在堅(jiān)持認(rèn)為社會(huì)資本有利于社會(huì)行動(dòng)這一基本特征的基礎(chǔ)上，把社會(huì)資本定義為“行動(dòng)者在行動(dòng)中獲取和使用的嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源”；布迪厄認(rèn)為社會(huì)資本是“與群體成員相聯(lián)系的實(shí)際的或潛在的資源的總和，它們可以為群體的每一個(gè)成員提供集體共有資本支持”。帕特南指出：社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過促進(jìn)合作行為來提高社會(huì)的效率。帕特南的社會(huì)資本理論大不同于前人的研究，主要表現(xiàn)在：一是變更了社會(huì)資本所有者，還原了社會(huì)資本的本質(zhì)屬性。帕特南用社會(huì)資本理論研究的問題，是擁有不同社會(huì)資本的社會(huì)制度能獲得怎樣的績效回報(bào)，而非擁有社會(huì)資本的個(gè)人能得到什么。在作者的理論體系中，社會(huì)資本的所有者已經(jīng)從個(gè)人易位于社會(huì)制度。社會(huì)資本屬于特定社會(huì)制度的觀點(diǎn)，更全面地反映了社會(huì)資本的本質(zhì)屬性，為我們認(rèn)識(shí)制度與社會(huì)資本的關(guān)系建立了理論框架。二是解釋了社會(huì)資本的來源，有助于我們認(rèn)識(shí)社會(huì)資本演進(jìn)的一般規(guī)律。作者的研究表明，社會(huì)資本在與經(jīng)濟(jì)、政治制度互動(dòng)中形成，在長期的歷史中演進(jìn)，具有“路徑依賴”特性。揭示了制度建設(shè)、歷史傳承與建立社會(huì)資本之間的相互關(guān)系，明示建立社會(huì)資本并非易事，為今后如何建立社會(huì)資本提供了理論指引。三是給出了解決集體行動(dòng)困境的答案，建立了公共精神與制度績效的因果關(guān)系。集體行動(dòng)困境或曰集體行動(dòng)邏輯，是行動(dòng)個(gè)體的理性行為的非合作博弈結(jié)果，是根植于人性“惡”的客觀存在的社會(huì)現(xiàn)象。“所有社會(huì)制度的績效，從國際信貸市場到地區(qū)政府，到排隊(duì)乘車，都取決于我們?nèi)绾谓鉀Q這些問題。”作者不贊同霍布斯和奧利·威廉姆森克服集體行動(dòng)困境的解決方案，認(rèn)為“集體行動(dòng)的困境，可以利用外部的社會(huì)資本加以克服”。社會(huì)資本如果存量足夠的話，就能夠?qū)崿F(xiàn)更好的社會(huì)均衡。“良性循環(huán)會(huì)產(chǎn)生社會(huì)均衡，形成高水準(zhǔn)的合作，信任，互惠公民參與集體福利。它們成為公民共同體的本質(zhì)特征。”至此，作者建立了一個(gè)用社會(huì)資本解決集體行動(dòng)困境——產(chǎn)生良性循環(huán)的社會(huì)均衡——增強(qiáng)公共精神、提高制度績效的社會(huì)資本的關(guān)系環(huán)，將社會(huì)資本與制度績效緊密聯(lián)系在一起。由于帕特南在《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》中對(duì)社會(huì)資本理論的創(chuàng)新，使這一理論沖破了個(gè)人層面的羈絆，給我們提供了應(yīng)用其框架研究多種宏觀問題的新途徑。

目前，中國正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)刻，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域取得巨大成功的同時(shí)，政治領(lǐng)域的民主化嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的發(fā)展。基于帕特南教授的“社會(huì)資本”，或許可以嘗試實(shí)現(xiàn)中國的“善治”和“良治”的發(fā)展，促進(jìn)民主的發(fā)展，達(dá)到公共社會(huì)的健康成長。

（《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來——現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》，〔美〕帕特南著，王列、賴海榕譯，江西人民出版社二零零一年版）