淺談項目總承包模式下的招標和評審方法

郭立波　歐小林

摘要：本文結合作者多年工作經驗，針對工程項目中招標和評審的相關方法，進行了簡要的闡述和分析，僅供參考。關鍵詞：工程項目；招標；評審

中圖分類號：TU723.2 文獻標識碼：B 文章編號：1674-3954（2013）21-0232-02

1 項目總承包模式的背景和意義

1.1 項目總承包模式的背景

傳統的承發包模式已有百年歷史，至今仍然是一種通用的模式，而且在我國是一種主要的承發包模式。但是，隨著工程類型的復雜化、業主要求的變化以及承包商管理水平的提高，許多新型先進的承發包模式不斷涌現，而每種管理模式都有其優勢和相應的生存空間，不可能也不應該采用一種模式來代替所有模式。

目前，在世界建設行業中，實行工程項目總承包是一種趨勢。世界上著名的225家大型工程建設企業中，大都具有總承包的資質和能力，而且國際上不少建設項目的業主開始采用總承包模式招標。近年來，總承包模式是在國外建設市場增長最快的一種承發包模式。30多年來，總承包模式的應用領域已經涉及到高速公路、橋梁、公共交通設施、高技術建筑、辦公樓、機場及污水處理、住宅建設等建設項目。

1.2 項目總承包模式的意義

項目總承包模式是將工程項目的設計和施工合并招標，由中標人對工程的設計和施工實行總承包的一種管理模式。采用該管理模式，能夠促進設計企業和施工企業的緊密結合，充分挖掘設計、施工協作潛力，有效解決設計和施工的脫節問題，有效控制工程造價，更好地保證工程質量。同時，對推動工程勘察設計企業和施工企業間的戰略改造和重組，培養具有國際競爭力的大型建設企業具有重要意義。

2 項目總承包模式的優點

我國自20世紀80年代開始，借鑒西發達國家經驗，在工程建設領域推行總承包模式，但采用最多的是施工總承包，即總承包的范圍是工程項目中的全部或主要施工任務，不包括設計任務。項目總承包則是另外一個概念，即總承包的范圍除了全部的工程施工任務以外，還包括設計任務。國外叫做Turnkey，即交鑰匙工程，在民用建設項目中又叫做D-B總承包，即設計和施工（Design-Build）總承包，我們可以把這種模式叫做項目總承包（或交鑰匙工程承包）。在以大型裝置或工藝過程為主要核心技術的工業建設領域，如大型石化、化工、制藥、冶金、橡膠、能源等項目，工藝設備的采購與安裝成為投資建設最重要、最關鍵的過程，而工藝設備的采購與安裝與工藝的設計密切聯系，因此，這些領域內，項目總承包模式又稱為EPC總承包，即設計、采購、施工總承包（EPC-EnffineeringProcurement Construction）。盡管D-B和EPC都稱為項目總承包（或工程總承包），但是，EPC總承包模式與民用建筑中的D-B總承包模式在操作方式還是有很大的不同。在國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）新出版的合同文本中，對EPC總承包和D-B總承包分別推薦了不同的合同條件，分別為：“FIDIC設計采購施工（EPC），交鑰匙工程合同條件（銀皮書）”和“FIDIC工程設備和設計一建造（D-B）合同條件（新黃皮書）”。

項目總承包模式起源于歐洲，對傳統的承發包模式進行了改革，是為解決設計和施工分離的弊端而產生的一種新承包模式。設計和施工分離容易產生的問題有以下幾個方面：

（1）設計是項目經濟性的決定性因素，但是設計者往往較少考慮設計的經濟性，而且設計酬金按照投資額的百分比計算，投資越高對設計者越有利；

（2）設計者對施工了解較少，也較少考慮施工，有時會影響施工的有效進行；

（3）在設計時還不知道施工單位，因而不能結合施工單位的特點和能力進行設計，在確定了施工單位之后，可能會引起設計修改；

（4）施工者“按圖施工”，地位比較被動，影響其積極性的發揮；

（5）若施工圖完成以后再發包施工，會延長項目建設周期；

（6）建設單位項目的目標控制變得困難，主要是不利于投資控制和進度控制；

（7）建設單位的組織、協調工作量巨大，操作困難；

（8）建筑主體工程與市政配套工程的施工也往往分離，導致主體工程結束后至配套工程施工啟動的間隔時間長。

3 項目總承包模式的招標方式

目前總承包模式采用的招標方式：公開招標、邀請招標。公開招標，又叫競爭性招標，即由招標人在報刊、網絡等媒體上刊登招標公告，吸引眾多潛在投標人參見投標從中擇優錄取中標人的招標方式。

公開招標分為國內競爭性招標和國際競爭性招標。國際競爭性招標在國際上各種媒介刊登招標公告，在世界范圍內進行招標，國內外合格的投標人都可以投標。國內競爭性招標是指在國內進行招標。公開招標具有促進競爭、提高經濟效益的優點；但也存在一些缺點如加劇低價搶標、增大交易成本、增加資格預審和評標工作量。

4 項目總承包模式的評審

4.1 項目中承包模式的類型

項目總承包模式的評標管理可以大致分為以下四種類型：

第一種：采用符合技術標準的最低價中標；

第二種：A+B評標方法，這種方法是考慮工期的時間價值。在滿足技術標準的條件下，投標價和其投標工期的時間價值之和最低者為中標人；

第三種：首先對技術標進行綜合打分，在滿足技術標準的條件下，投標價與技術評分之比最低者中標，其計算公式為：綜合得分=投標價/技術標得分；

第四種：綜合評價方法，這種方法是對每一個評價因素賦予權重，然后再對每一個評價因素打分，綜合得分最高者中標。

以上這四種評標方法大都采用兩階段評標，通過邀請招標或公開招標的方式，首先對每個總承包商進行資格預審，然后對通過資格預審的總承包商進行技術標和商務標評價，選出讓業主滿意的總承包商。但同時可以看出，第一種評標和第二種評標往往很難選出技術實力最強的總承包商；第三種評標和第四種評標考慮的因素雖很全面，但是業主參與的程度大大降低，不利于業主投資決策。

4.2 項目總承包模式的評標程序

項目總承包模式要求總承包商具有豐富的經驗、相當高的設計和施工管理水平，通過分析研究國內外的評標管理辦法，兩階段評標己被大多數業主所采用。由于總承包模式的評標工作量非常大，所以往往采用邀請招標的方式，通過資格預審的總承包也往往限制在3～7個。

4.3 項目總承包模式的資格預審

項目總承包模式的資格預審主要是對總承包商的經濟實力、信譽、擬對本工程安排的人員、機械設備、分包商情況做綜合的評價。通過構建資格預審評價指標體系，運用層次分析法確定各評價各級指標的權重。然后采用模糊綜合評判法進行綜合評價

4.4 項目總承包模式的評標指標

項目總承包模式的評標指標的選取與具體總承包模式有關，并且直接關系到評標的結果。因此，科學合理的設置評標指標體系是科學評價承包商的前提。總承包模式評標指標體系建立的原則如下：

（1）全面性：全面性是指建立的評標指標體系能夠全面地反映備選方案各方面的特征。

（2）代表性：代表性是指建立的評標指標體系中各指標能夠評價建設項目的各個側面。

（3）客觀性：客觀性是指建立的評標指標體系中各指標篩選過程盡量不受主觀因素影響。

（4）規范性：規范性是指建立的評標指標體系中各指標通用性較強，為收集數據資料帶來方便。

（5）簡明性：簡明性是指建立的評標指標體系中各指標盡量簡單明了，即滿足全面性原則前提下，所選指標數目盡可能少。

（6）可測性：可測性是指建立的評標指標體系中各指標能夠量化。

（7）針對性：客觀性是指建立的評標指標體系中各指標必須針對總承包模式相關的特征。

項目總承包模式的投標文件主要包括兩大部分，商務標和技術標。商務標通常包括投標報價和工期方面的內容，技術標通常包括技術（設計、施工、人員與設備）、管理（計劃、組織、控制）方面的內容。業主通過對投標者的商務標評審，可以看出要為工程項目支付的金額和耗費的工期。通過對投標者的技術標進行評審，可以看出總承包商是否能夠高質量的完成工程，是否能夠順利的完成工程。因此，以下的評標指標分析分別從商務、技術、管理三個方面進行。

①商務指標

商務標的評審是以控制工程造價為目的。因此，業主評判投標書的一個重要因素就是投標報價和工期。對于總承包模式而言，在滿足業主招標要求的條件下，投標者的報價可能基于不同的設計方案。因此，不但需要考慮投標者的工程報價，還應考慮投標者投標報價組成的合理性，防止部分投標者采用不平衡報價，導致業主支付不合理的費用。

②技術指標

總承包模式的招標文件一般要求投標者根據對“業主規定”的理解，提出自己的設計施工方案以及擬投入的人員與設備情況，因此總承包模式的業主規定必須明確工程范圍、目的、設計和施工技術標準。本論文第二章已經根據FIDIC出版的《生產設備和設計一施工合同條件》的內容、結合我國工程建設的具體設計與施工環境總結出了業主規定表。

③管理指標

在技術方案可行的條件下，總承包商是否能按期、保質、環保的方式順利完成整個工程項目，主要取決于總承包商的管理水平。管理水平體現在總承包商的項目管理計劃、組織、控制方式是否科學合理，它包括分包計劃的實施、組織體系的協調情況、進度安排及保障措施等。

5 結論

根據以上所述承包商要想中標，必須報價合理、投標工期短、技術先進才可中標，否則很難中標。尤其是我國加入WTO以來，建筑業市場面臨著國內和國際的激烈競爭，這就使得承包商要全面提高自身素質、增強競爭力。

建設部文件《關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》中指出要積極推行工程總承包，總承包模式是主要的一種方式，而招標與評標是這種承發包模式的關鍵技術。先進的承發包管理模式是提高建設項目投資效益的前提，合理的招標方法是建立競爭有序的市場的保證，科學的評標方法是選取對業主最有價值的承包商的關鍵。學習西方發達國家和地區的管理水平，采用先進的承發包管理模式，是我國建設企業發展的必經之路。

參考文獻

[1]張水波，何伯森，工程建設“設計-建造”總承包模式的國際動態研究，土木工程學報，2003（3）

[2]郝紅心，設計-施工總承包是建造業發展的必由之路，山西科技，2004（3）

[3]孫繼德，項目總承包模式，土木工程學報，2003（9）

[4]中華人民共和國招標投標法，2000（1）