以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)研究

劉穎　尹志榮　尹華川　耿明順

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新是社會和經(jīng)濟發(fā)展的引擎，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍。而我國企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新。文章在研究國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，針對國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新機制存在的普遍問題，提出了以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新機制總體框架，并提出對應(yīng)的推進(jìn)策略，對促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體和發(fā)動機具有重要的價值。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；機制；體系建設(shè)

中圖分類號：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-8937（2013）21-0005-02

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新成為提升國家與地區(qū)競爭力、促進(jìn)經(jīng)濟增長的主要途徑之一。綜觀世界，技術(shù)創(chuàng)新絕大部分是由企業(yè)完成或推動的。

而我國缺乏技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)沒有真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，很多企業(yè)一直處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，難以構(gòu)建強有力的核心競爭力；科研機構(gòu)、高校等的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)、社會的結(jié)合較少，難以實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。提高技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。

因此，研究以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系與創(chuàng)新機制，對于提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，以及提高我國的技術(shù)創(chuàng)新水平，具有重要的意義。

1 技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵和技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展現(xiàn)狀研究

1.1 技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

技術(shù)創(chuàng)新是一個從產(chǎn)生新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想到市場應(yīng)用的完整過程，它包括新思想新概念的產(chǎn)生、研發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到市場化等一系列活動，其本質(zhì)上是一個科技、經(jīng)濟一體化過程，是應(yīng)用創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步共同演進(jìn)的產(chǎn)物。技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是技術(shù)的工業(yè)應(yīng)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場推廣。

技術(shù)創(chuàng)新機制是指技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中各個參與主體之間的交互作用規(guī)律。構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新機制，目的是使技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在運行過程中所包含的創(chuàng)新組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其工作方式，以及創(chuàng)新組織與外部環(huán)境之間形成良性的互動關(guān)系。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新機制和體系建設(shè)在國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀研究

在國外，以跨國公司為代表的大中型公司和機構(gòu)都在全球開發(fā)利用科技創(chuàng)新資源，聯(lián)合科研機構(gòu)，組成創(chuàng)新聯(lián)盟，構(gòu)筑技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈，來鞏固其核心能力和競爭優(yōu)勢；中小企業(yè)則利用其某一領(lǐng)域獨特的創(chuàng)新技術(shù)，借助社會的扶持，激烈競爭，迅速發(fā)展。各類企業(yè)同時也形成了與科研機構(gòu)、高校等的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。

在國內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為我國經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵之一。黨的十八大報告明確指出，提高自主創(chuàng)新能力，構(gòu)建創(chuàng)新型國家是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。國家經(jīng)濟和科技部門相繼出臺了相關(guān)的法規(guī)政策，引導(dǎo)企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系。一些學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新機制的構(gòu)建等方面對技術(shù)創(chuàng)新機制做了大量研究。但大多數(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尚處于發(fā)展的初中級階段，自主技術(shù)創(chuàng)新能力不強，難以成為全球意義上的產(chǎn)業(yè)鏈集成者和關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)明提供者。科研機構(gòu)、高校等的技術(shù)創(chuàng)新卻大多沒有轉(zhuǎn)化為應(yīng)用，缺乏對技術(shù)創(chuàng)新體系的研究。

1.3 我國技術(shù)創(chuàng)新機制和體系建設(shè)存在的問題

主要歸結(jié)為以下幾個因素：

①政策法規(guī)不完善。我國缺乏支持技術(shù)創(chuàng)新的政策，包括：完善的專利和成果的技術(shù)保護(hù)政策；高新技術(shù)園區(qū)的扶持政策；鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及對創(chuàng)新企業(yè)給予優(yōu)惠稅收和資金支持的政策；對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供融資、貸款的優(yōu)惠金融政策；科研機構(gòu)、高校等技術(shù)創(chuàng)新扶持與獎勵政策等。

②缺乏技術(shù)創(chuàng)新的扶持機制。目前作為我國技術(shù)創(chuàng)新投資資金主力的銀行貸款往往首先考慮進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)的還款能力，對于有長遠(yuǎn)價值的高技術(shù)高風(fēng)險創(chuàng)新項目卻不愿意進(jìn)行風(fēng)險投資。缺乏技術(shù)創(chuàng)新的扶持機制的問題凸顯。

③企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性不高。我國的企業(yè)長期模仿創(chuàng)新或者直接買進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品，沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。“短平快”賺取快錢，缺乏自主技術(shù)創(chuàng)新的意識。其次，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的利益分配機制不完善，缺乏激勵機制。

④科研機構(gòu)、高校技術(shù)創(chuàng)新缺乏與市場的結(jié)合點。科研機構(gòu)、高校等的技術(shù)創(chuàng)新成果大多數(shù)閑置，轉(zhuǎn)化為市場應(yīng)用的有限。企業(yè)缺乏有效的產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新機制。

⑤缺乏有效的人才機制。人才是技術(shù)創(chuàng)新的核心因素。我國現(xiàn)階段存在以下問題：教育中缺乏對創(chuàng)新能力培養(yǎng)；人才流動率低，人才匱乏和人才積壓浪費同時存在；企業(yè)對科研技術(shù)人才重視程度不夠，造成人才流失嚴(yán)重；缺乏競爭和激勵機制體制，科技人員沒有技術(shù)創(chuàng)新的緊迫感和動力。

2 以企業(yè)為中心的創(chuàng)新機制研究

2.1 創(chuàng)新機制建設(shè)的總體框架分析

我國應(yīng)該形成新型的以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。其總體框架見圖1所示：以優(yōu)勢互補和利益共享為基本原則，形成以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系和機制，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的優(yōu)勢，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，形成多方共贏的技術(shù)創(chuàng)新利益機制。

2.2 以企業(yè)為中心的創(chuàng)新機制研究

①技術(shù)創(chuàng)新決策機制——指揮。決策機制是企業(yè)能否獲得正確創(chuàng)新決策的關(guān)鍵。當(dāng)今企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)采用聯(lián)合決策。主要有兩種聯(lián)合決策機制：其一，對話決策：決策成員間采取對話協(xié)調(diào)方式相互溝通形成一致性決策。其二，折衷決策：決策成員間按一定標(biāo)準(zhǔn)形成權(quán)重，平衡折衷形成決策。此外，盡量引入外部人員和機構(gòu)進(jìn)入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策過程。

②技術(shù)創(chuàng)新動力機制——驅(qū)動器。企業(yè)必須以市場需求推動為核心與重點。以危機感與組織激勵作為企業(yè)的內(nèi)部動力，形成內(nèi)外結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新動力機制。

③技術(shù)創(chuàng)新人才機制——核心。人才是所有技術(shù)創(chuàng)新的核心。應(yīng)該實現(xiàn)“以人為本”的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才機制，將人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)、人才應(yīng)用相結(jié)合。

④技術(shù)創(chuàng)新合作機制——整合轉(zhuǎn)化。實現(xiàn)以企業(yè)為中心的產(chǎn)學(xué)研合作：即企業(yè)、高校、科研院依托各自所擁有的優(yōu)勢資源，實現(xiàn)各種創(chuàng)新要素優(yōu)化組合，產(chǎn)出創(chuàng)新成果，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化市場應(yīng)用。該產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新模式包括契約合作模式、創(chuàng)新基金合作模式、基地合作模式、項目合作小組等模式。

⑤技術(shù)創(chuàng)新激勵機制——激勵。技術(shù)創(chuàng)新的激勵包括對創(chuàng)新人才的激勵、對企業(yè)的激勵、對風(fēng)險投資機構(gòu)的激勵。激勵的方式主要有利益激勵、權(quán)力激勵、榮譽激勵、政策激勵等。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制是多種激勵方式的綜合運用。

⑥技術(shù)創(chuàng)新文化機制——自我調(diào)節(jié)。企業(yè)創(chuàng)建全員參與，積極上進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新氛圍和集體智慧、共同努力的技術(shù)創(chuàng)新機制；社會上形成開拓進(jìn)取，鼓勵創(chuàng)新的社會環(huán)境。

⑦技術(shù)創(chuàng)新政策法規(guī)機制——保障。技術(shù)創(chuàng)新的法規(guī)機制是從法律上、制度上來保證和扶持技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。技術(shù)創(chuàng)新政策機制包括由技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政策的制訂、實施，和技術(shù)創(chuàng)新政策實施機構(gòu)的建立與運行。

技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政策主要包括：科技創(chuàng)新扶持和運行政策、稅收政策、金融政策等。

3 以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)策略研究

3.1 以企業(yè)為中心的創(chuàng)新組織模式研究

以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新組織模式是指圍繞企業(yè)和市場應(yīng)用，企業(yè)、政府部門、科研機構(gòu)和高等院對技術(shù)創(chuàng)新活動（科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、工藝設(shè)計、中間試驗、批量試驗、生產(chǎn)裝配和經(jīng)營銷售等）的權(quán)限、責(zé)任和利益劃分及其聯(lián)系的總和。可以將以企業(yè)為中心的創(chuàng)新組織模式劃分為領(lǐng)導(dǎo)層、組織層、技術(shù)支持層和實施層等組織層次。

①領(lǐng)導(dǎo)層的構(gòu)成及運行模式。領(lǐng)導(dǎo)層中企業(yè)決策層處于核心地位，政府發(fā)揮著重要輔助作用。領(lǐng)導(dǎo)層要理順企業(yè)、政府和其他創(chuàng)新主體的關(guān)系，明確企業(yè)的創(chuàng)新方向，發(fā)揮企業(yè)的主體地位，為企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展之路做出戰(zhàn)略決策。

②組織層的構(gòu)成和運行模式。企業(yè)的行政部門和技術(shù)部門構(gòu)成組織層，其作用是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)層的戰(zhàn)略決策來協(xié)調(diào)創(chuàng)新體系中各個部分的關(guān)系，提高其合作的效率，通過制度建設(shè)、人才引進(jìn)等方式保證企業(yè)創(chuàng)新活動的順利進(jìn)行。

③技術(shù)支持層的構(gòu)成及運行模式。技術(shù)層的構(gòu)成主要有企業(yè)的技術(shù)部門、科研機構(gòu)和高校。技術(shù)層負(fù)責(zé)為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供技術(shù)和人才支持，使創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)為生產(chǎn)力。

④實施層的構(gòu)成及運行模式。實施層過通企業(yè)人才隊伍建設(shè)、科研人員到企業(yè)兼職、與科研機構(gòu)和高校的技術(shù)合作等，提升技術(shù)水平和創(chuàng)新水平。

3.2 政府對技術(shù)創(chuàng)新的政策支持體系建設(shè)的建議

政府要營造一個良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。除了政府的政策扶持外，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)更應(yīng)該有金融稅收方面的照顧。

另外政府可以提供適當(dāng)放松的金融政策，對技術(shù)創(chuàng)新能力強，項目前景遠(yuǎn)大的行業(yè)和公司降低貸款的門檻，提供免息或者低息貸款。另外通過提供創(chuàng)新企業(yè)項目基金貸款、無形資產(chǎn)的質(zhì)押貸款、補貼貸款利息和財政資金的無償資助以及提供稅收優(yōu)惠政策等措施，積極推進(jìn)多層次的信用擔(dān)保體系建設(shè)，加大對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融支持。

此外，專利保護(hù)和應(yīng)用方面也應(yīng)該為企業(yè)提供良好的政策扶持，政府應(yīng)該進(jìn)一步完善企業(yè)專利的保護(hù)法律規(guī)定。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新的資金支撐體系分析和建議

針對技術(shù)創(chuàng)新流程和環(huán)節(jié)， 在技術(shù)創(chuàng)新初始投入、后續(xù)投資、技術(shù)人員報酬支付、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓等方面完善稅收激勵措施，試行在技術(shù)創(chuàng)新資金投入方面建立財政引導(dǎo)種子基金，繼續(xù)技術(shù)創(chuàng)新項目貸款貼息等財政性激勵措施。可以從以下幾個方面著手。第一，建立銀行科技貸款風(fēng)險分散機制。第二，政府扶持建立風(fēng)險投資基金。第三，鼓勵本地創(chuàng)新企業(yè)到長期資本市場融資。

3.4 創(chuàng)新人才策略研究

①創(chuàng)新人才引進(jìn)。剛?cè)岵⑿睿㈧`活多樣的人才引進(jìn)方；針對急需優(yōu)秀人才，制定靈活的、操作性強的人才引進(jìn)政策；制定人才引進(jìn)的激勵制度，打造良好的創(chuàng)新環(huán)境；建立人才儲備機制。

②創(chuàng)新人才培養(yǎng)。創(chuàng)新人才培養(yǎng)三種模式：“導(dǎo)師制”：師生雙方 “一對一”指導(dǎo)，加大創(chuàng)新人才培養(yǎng)力度；“項目制”：把人放到項目中學(xué)習(xí)和磨練，加快人才培養(yǎng)進(jìn)程；“創(chuàng)意制”：重在前沿探索，圍繞人才本身的有價值的創(chuàng)意，逐步深入，終有突破。

③創(chuàng)新人才穩(wěn)定和應(yīng)用。尊重知識，關(guān)愛人才；要營造良好的用人環(huán)境；完善分配激勵機制，激勵創(chuàng)新人才。

3.5 技術(shù)創(chuàng)新國際國內(nèi)交流合作體系研究

加強技術(shù)創(chuàng)新國際國內(nèi)交流合作的主要模式有下列五種。積極進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易，引進(jìn)具有價值的高新技術(shù)；積極參加和組織國際學(xué)術(shù)會議；開展國際合作，進(jìn)行創(chuàng)新研究；加強人員互訪與交流；建立國際科技合作基地。

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