開放存取期刊發展及其對我國社科類學術期刊發展的啟示

楊丹丹 朱靜雯

[摘 要] 根據DOAJ公布的歷年收錄開放存取期刊數量和國家分布情況，分析開放存取期刊發展現狀，并探討開放存取期刊的學術影響力、質量控制和可持續發展3個方面的問題。最后指出開放存取期刊發展對我國社科類學術期刊發展的啟示：實施有政策指導的、規范的部分開放存取；建立公益性機構倉儲并給予政策支持。

[關鍵詞] 開放存取期刊 社科類學術期刊 科技出版 數字出版

[中圖分類號] G237 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2013） 06-0080-06

[Abstract] According to the DOAJ indexed data about open access journals from 2002 to 2013， the authors analyze the development status and the issues faced by open access journals， namely its academic impacts， quality control issue and sustainability. Finally， point out two measures for Chinese social scientific journals to adopt some OA davantages： first， partially combination of open access； second， constructing OA institutional repositories for them.

[Key words] Open access journals Social science academic journals STM publishing Digital publishing

1 開放存取期刊發展及其中問題

1.1 開放存取期刊類別

按照開放程度，開放存取（Open Access，OA）期刊可以分為完全開放存取期刊和部分開放存取期刊。其分類依據是《布達佩斯開放存取計劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）中關于建立開放存取期刊的指導，即建立完全的開放存取期刊和將傳統學術期刊進行開放存取的逐步過渡[1]。前者發展的主要力量如生物醫學期刊出版中心（BioMed Central， BMC）和美國科學公共圖書館（the Public Library of Science， PLoS）。BMC是目前最大、最成功的盈利性開放存取期刊出版商，出版230多種開放存取期刊，在同行評審方面具有領先的制度設計。PLoS是創立較早的非盈利性開放存取期刊出版平臺，出版7種高質量OA期刊，運作資金皆為贊助，擁有成熟的贊助制度。部分開放存取期刊主要由傳統學術期刊和商業出版商主辦的期刊發展而來，細分種類較多。具體見表1。

表1 開放存取期刊分類[2]

1.2 開放存取期刊數量

開放存取期刊名錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）是目前國際上收錄開放存取期刊的權威指南。截至2013年7月，它已收錄全世界120個國家和地區開放存取期刊9977種，論文1152308篇。DOAJ收錄標準如下：①對“開放存取”的界定，沿用DOAI的定義；②擁有ISSN號或eISSN號；③擁有同行評議機制或有編校質量控制；④無語言、學科限制；⑤對所收錄內容，讀者可免費使用[3]。

從DOAJ收錄開放存取期刊的期刊數量和國家分布來看，12年間全世界開放存取期刊發展極為迅猛（見表2）。

表2 2013年DOAJ收錄的開放存取期刊的國家和地區分布[4]

2002年至2013年，開放存取期刊數量的年增長率分別為：1355.3%、104.3%、46.7%、43.5%、5.9%、36.5%、23.2%、34.5%、26.8%、12.0%、23.4%（參見表3、表4）。數量的迅速增長，說明開放存取期刊作為一種新生事物，十分契合學術交流的需要。

表3 2002—2013年DOAJ收錄開放存取期刊數量[5]

表4 2002—2013年DOAJ收錄開放存取期刊國家和地區數量[6]

與開放存取蓬勃的發展趨勢相比，我國的開放存取期刊發展較為保守（見表5），有學者通過分析我國開放存取期刊數量和出版機構情況，指出我國各學會、協會、大專院校和科研機構應加大對開放存取出版的投入力度[7]。

表5 2002—2013年DOAJ收錄中國開放存取期刊數量（不包括臺灣地區和香港地區）[8]

1.3 發展中面臨的問題

1.3.1 學術影響力問題

早期的開放存取期刊，尤其是其中的新創期刊，存在學術影響力不足的問題。隨著時間的推移，加之大量已有期刊推行開放存取政策，開放存取期刊的學術影響力問題得到明顯改觀。

ISI及其三大索引（SCI，SSCI，A&HCI）收錄的期刊代表世界學術期刊領域的最高水平，學術期刊能否被收錄已經成為評價個人、機構、地區以及國家學術水平、科研創新能力和科技論文質量的國際通用依據[9]。表6反映了2006—2010年間，被DOAJ收錄的開放存取期刊，在《期刊引證報告》（Jornal Citation Report，JCR）中被收錄的及其學術影響力情況。

表6 2006—2010年被DOAJ收錄的開放存取期刊被ISI索引及其同期在JCR中的影響力情況[10]

從表6可知，被DOAJ收錄的開放存取期刊在2006—2010年間被ISI收錄的年均增長率為10.94%；收錄數量分別占ISI收錄總數的2.2%，2.5%，2.5%，2.6%，2.3%。可見，一方面，部分開放存取期刊的學術質量已達到世界先進水平，并呈逐年緩慢上升態勢；另一方面，與傳統學術期刊相比，其學術影響力的瓶頸已經初現端倪，這與相關研究呈現的結果較為一致。叢挺等人[11]、劉錦宏[12]等人的研究表明，在維持性領域，即高影響因子的權威期刊領域，開放存取期刊難以與訂閱期刊相抗衡，因為開放存取引用優勢與影響因子之間存在顯著逆函數關系；隨著影響因子增大，開放存取引用優勢有下降趨勢。可以說，在權威期刊領域，開放存取期刊與傳統期刊相比，并沒有優勢。

1.3.2 可持續發展問題

開放存取期刊常被誤認為是一種“免費”出版形式，而實際上，“免費”概念僅限于讀者。開放存取期刊的生產過程以及質量保證與任何產品一樣，都需要投入生產成本，包括勞動者（諸如人工及其知識、技術成本）和生產資料（諸如互聯網及其存儲、生產技術支持，甚至包括論文的生產過程也是有成本投入的）。其間產生的費用，與傳統學術期刊不同，不能向讀者收取。大多數完全開放存取期刊依賴于贊助，也有一部分向作者收取諸如“出版費”“論文處理費”“版面費”等。為避免贊助對開放存取期刊的編輯出版過程和出版獨立性造成干擾，出版機構會將相關要求明確寫入贊助聲明或贊助協議中。依賴會費和作者付費的開放存取出版機構也有類似約束，以保證出版的獨立性[13]。

1.3.3 質量控制問題

比照傳統學術期刊的生產流程，開放存取期刊在審稿環節較好地繼承了傳統學術期刊的同行評審機制，但在組稿和編輯加工環節是缺失和弱化的[14]。為了縮小差距，并體現開放存取期刊在時效、成本上的優勢，許多完全開放存取期刊通過技術手段自動實施質量控制[15]。

從開放存取期刊的發展歷程來看，它顯示出學術交流自由和高效的特質，契合當前科研與學術交流的需要，因此發展迅猛。但要在維持性領域，即高影響力學術期刊領域取得成績，還需要持續努力。

面對經費問題和質量問題，開放存取期刊嘗試設計完善的制度與流程控制，以實現可持續發展。相比之下，傳統學術期刊實施部分開放存取，既能吸收開放存取出版在學術交流上的優勢，又能規避出版的獨立性和出版質量兩個可持續發展難題，因此在未來一段時間內都具有更加裕如的發展空間。

2 我國社科類學術期刊發展現狀

2.1 社科類學術期刊的界定

學術期刊服務于學術交流，其類別界定應溯源到學科分類和對“科學”概念的界定。英美國家認為只有自然科學屬于嚴格意義上的科學，社會科學勉強可以算科學，而人文方面則不能看作是科學。因此，英美等國把所有的學科分為三類：自然科學、社會科學和人文學；德國則認為人文科學也應當屬于科學，德國人把所有科學分為兩類：自然科學和精神科學（文化科學）。在我國2009年公布實施的國家標準《學科分類與代碼》（GB/T 13745—2009）上，列示我國高等教育學科類目共5大類，分別為：自然科學、農業科學、醫藥科學、工程與技術科學、人文與社會科學。其中，人文與社會科學是人文科學與社會科學的統稱，有時也稱為哲學社會科學、社會科學、文科等。在我國，學術界多用“人文社會科學”一詞，而行政管理部門多用“哲學社會科學”一詞[16]。習慣上，我們將學術期刊分為兩大類，即自然科學學術期刊和社會科學（或人文社會科學）學術期刊。本文即探討人文社會科學學術期刊，簡稱社科類學術期刊。

2.2 發展現狀

從期刊數量上看，我國社科類學術期刊有4000多種。大部分社科類學術期刊的學術影響力，從被國內外有代表性的二次文獻索引及核心期刊索引的情況可見大概。2012年，被中國人民大學書報資料中心全文轉載的期刊數量共3434種[17]，CSSCI來源期刊共535種[18]。同期被SSCI收錄的中國期刊共14種。其中，主辦單位所在地為中國大陸、香港地區、臺灣地區的分別為2種、7種、5種。2012年SSCI索引期刊總數量為3016種。2012年A&HCI收錄的中國大陸期刊僅1種，即華中師范大學主辦的《外國文學評論（中文版）》。表7列示2012年SSCI公布的收錄中國期刊情況[19]。社科類學術期刊承擔著社會與人文科學學術交流的使命，對展示我國文化軟實力起著重要作用。提高我國社科類學術期刊的學術影響力，不僅是期刊自身發展的要求，也涉及國家文化軟實力的建設。

表7 2012年被SSCI收錄的中國期刊（按英文刊名首字母順序排名）

續表7

除在國際學術影響力上遭遇的尷尬外，我國社科類學術期刊在國內也面臨一些困窘，尤其是發行量問題。學術期刊原本受眾市場小，讀者面較窄，發行量不高。隨著近年來我國大型學術倉儲（如中國知網、重慶維普、萬方等）的發展，以及讀者獲取學術信息習慣的改變——越來越傾向和習慣于搜索使用網絡學術期刊，我國社科類學術期刊受到極為嚴重的影響：一方面，在發行上，傳統期刊發行量嚴重下滑，很多社科類學術期刊的發行量在1000本以下；學術倉儲通過年末結算、第二年支付等方式，按期獲得期刊編輯部的紙質版期刊或電子版期刊（交付時滯可雙方商榷確定），結算給期刊編輯部的費用相對其生產成本來講，一年的費用可能還達不到每期的印刷費用。另一方面，傳統期刊仍然愿意每年持續以低廉的結算費用將期刊成果交付給這些學術倉儲，一個重要原因是其在國內高校圖書館、研究機構的用戶范圍十分廣泛，對傳統期刊擴大傳播途徑和范圍進而提高影響力方面具有訂購途徑不可比擬的優勢。

3 開放存取期刊發展對我國社科類學術期刊發展的啟示

面對上述雙重沖擊，單純通過個體期刊編輯部的努力，難以扭轉局面。人們的閱讀習慣，尤其是學術信息的使用習慣已經發生轉變，即從傳統的單本期刊閱讀和使用轉化為以關鍵詞、主題為單位的搜索式閱讀；閱讀對象則轉化為搜索結果，即以“篇”為單位的論文。為此，我國社科類期刊可以通過兩種途徑吸收開放存取期刊的優勢以改善生存空間，乃至實現進一步的發展。

3.1 實施部分開放存取

從開放存取期刊的發展情況來看，開放存取期刊具有學術交流自由、便捷的優勢，在非權威期刊領域，具有引用優勢；其劣勢則是經費問題產生的出版獨立性保障和出版質量控制問題。因此，我國社科類學術期刊可以采取部分開放存取策略，實施符合國際標準的禁制期后全文開放存取。

盡管我國很多社科類學術期刊事實上已經實施開放存取[20-21]，但由于沒有相關政策或法規來規范程序，更多地是依靠各個期刊編輯部的摸索，其開放存取實踐并不規范。這從DOAJ收錄的中國期刊數量中可見一斑。按照DOAJ的收錄標準，中國的收錄數量截至2013年7月僅為50種，而且這些開放存取期刊主要為商業出版機構如百世登出版集團所擁有。

基于此，我國社科類學術期刊應由相關機構（如社會科學研究院、哲學社會科學辦公室、新聞出版廣電總局等）依據開放存取的國際標準制定統一的開放存取政策或法規。這樣有利于借助DOAJ等國際化平臺，擴大我國社科類學術期刊在世界范圍內的影響。

3.2 建立公益性機構倉儲

機構倉儲從作者自存檔（ Self-Archiving）模式發展而來。自存檔是BOAI界定的第一種開放存取途徑，它分為機構倉儲和學科倉儲兩種模式。社科類學術期刊實施規范的開放存取措施，僅能在非維持性領域擴大學術影響力。要解決發行量不高的問題，還要從建立公益性學科倉儲和政策支持兩方面入手。

建立公益性機構倉儲一方面是為了應對未來大型學術倉儲在中國可能形成的壟斷趨勢；另一方面，也是為了搭建社科類學術期刊在國內的機構倉儲平臺。目前，哲學社會科學辦公室已經有這方面的規劃，2012年同我國社科類核心期刊簽署相關協議，擬建公益性學術倉儲。計劃實施后，其性質類同公益性機構倉儲。公益倉儲應在政策上給予社科類學術期刊資金扶持，按照成熟的期刊評價體系建立社科類學術期刊評價體系，根據評價指標給予公益性機構倉儲平臺上的社科類學術期刊以經濟補償。這種補償機制的優越性在于獎優，即學術影響力越高的學術期刊獲取的經濟補償越高，這也使期刊自身發展和提高國家文化軟實力的雙重目標得以統一。

注 釋

[1]Read the Budapest Open Access Initiative [OL].[2013-07-22].http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/read

[2]李武.開放存取期刊出版的發展現狀及其影響分析[J].圖書情報工作，2006（2）：26

[3][4]DOAJ[OL].[2013-07-22].http：//www.doaj.org/doaj func=loadTemplate&template=about&uiLanguage=en

[5][6]DOAJ[OL].[2013-07-22].http：//www.doaj.org/doaj func=byCountry&uiLanguage=en

[7]劉錦宏，王欣，徐麗芳，等.我國開放獲取期刊分布研究[J].科技與出版，2013（4）：97-100

[8]DOAJ[OL].[2013-07-22].http：//www.doaj.org/doaj func=byCountry&uiLanguage=en

[9]董翔.SCI、EI性質與論文收錄率關系評析[J].圖書與情報，2007（6）：41-44

[10]方卿，王玨.開放存取期刊學術質量評價（一）：基于總被引頻次視角的分析[J].出版科學，2011（6）：67-70；王玨，方卿.開放存取期刊學術質量評價（二）：基于影響因子視角的分析[J].出版科學，2011（6）：70-75；王玨，方卿.開放存取期刊學術質量評價（三）：基于即年指標視角的分析[J].出版科學，2011（6）：74-78

[11]叢挺，徐麗芳.破壞性創新視角下開放獲取出版困境與出路分析[J].科技與出版，2012（11）：95

[12]劉錦宏，徐麗芳，方卿.基于開放牛津期刊的開放獲取引用優勢分析[J].圖書情報知識，2011（2）：64-72

[13]許潔.基于制度視角的開放存取期刊學術質量控制[J].信息資源管理學報，2012（4）：35

[14]徐麗芳，方卿.基于出版流程的開放存取期刊學術質量控制[J].出版科學，2011（6）：81

[15]方卿，曾元祥.基于技術視角的開放存取期刊學術質量控制框架[J].信息資源管理學報，2012（4）：28

[16]人文社會科學（百度百科）[OL].[2013-07-23].http：//baike.baidu.com/view/1381144.htm

[17]根據中國人民大學書報資料中心公布2012年按照學科分類全文轉載來源期刊數量統計所得。

[18]http：//cssci.nju.edu.cn/news_show.asp Articleid=490

[19]根據JCR Social Sciences Edition 公布2012年的資料整理。

[20]姜春林，王文苑.學術期刊開放存取現狀與模式研究：CSSCI管理學期刊案例分析[J].科研管理，2012（11）：116-121

[21]秦小川，劉雪立.我國學術期刊開放存取現狀[J].中國科技期刊研究，2012，22（4）：485-491

（收稿日期：2013-09-29）