論情勢變更原則在工程建設項目索賠中的應用

索賠是指合法所有者為維護自身權利，提出對某一有關資格、財務、金錢等方面的正當權利要求。在我國建筑市場蓬勃發展的今天，工程建設項目出現索賠的情況是不可避免的。索賠是社會科學與自然科學融為一體的邊緣科學，涉及到工程項目管理、財會、法律和公共關系等諸多方面，而法律因素直接關系到索賠工作的成敗。

關鍵詞：建設項目；索賠；情勢變更

隨著我國市場經濟的發展與完善，建筑市場呈現出良好的發展態勢。然而，由于國情的原因，我國建筑市場中還存在著許多亟待解決和完善的管理制度，在加上激烈的市場競爭，使得工程建設項目索賠糾紛頻繁出現，用什么方法應對并妥善處理這些糾紛，需要我們工程建設項目管理人員在實踐工作中不斷的學習和探索。

工程建設項目索賠

社會文明的發展，人們的法律意識逐漸增強，這些在工程建設領域索賠案例逐年上升中體現的淋漓盡致。工程建設項目索賠通常是指項目承包人向建設單位的索賠，其成立的條件是建立在違約事實和損害后果都已經客觀存在的基礎上。在工程建設中發生索賠的主要原因有以下幾個方面：

1.意外風險和不可抗力因素

在工程建設項目施工過程中，遭遇如地震、臺風、海嘯等自然災害；或某些政府行為使締約雙方訂立的合同無法繼續履行，如政府頒布新法律、政策和其他原因；還有社會政治事件，如罷工、戰爭、暴亂等情況而導致目前的施工合同無法正常履行。

2.施工圖設計

當今科學技術的發展，使得工程建設領域出現了許多新材料、新工藝；與此同時，建設單位對于工程項目的質量、使用功能、節約能耗等方面要求越來越高，這都給施工圖設計者的工作增加了一定的難度。如果設計師采用的新材料、新技術還沒有新的規范與之對應，又或者施工圖與施工現場的地質條件、空氣環境不相吻合，這些原因可能導致承包人在施工過程中向建設單位提出索賠。

3.建設單位工程項目管理

目前的建筑市場，建設單位對工程質量的要求越來越高，因此在一個單位工程中將一些專業性較強的分項工程分包出去。例如建一座辦公大樓，建設單位會將玻璃幕墻、外墻面保溫、中央空調等分項工程發包給具有專業資質的承包人。在施工過程中，這些分項工程的承包人需要主體工程承包人做出提供施工設備或人工輔助等配合性工作，這些配合性工作也會導致主體工程承包人在施工過程中向建設單位提出索賠。

以上三方面導致工程建設中發生索賠的原因，如果說第2條和第3條可以通過工程變更簽證和約定配合費比例來解決，那么第1條導致施工合同無法正常履行發生的工程建設項目索賠，問題會變得比較復雜。因為建設單位的資金投入無法轉化為成果，而施工單位的付出也沒有獲取預期利潤，所以某種程度上而言，建設單位和施工單位都是受害者。這時，我們可以參考《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》中關于情勢變更原則來解決索賠問題。

情勢變更原則適用條件

所謂情勢變更原則（又稱“情事變更原則”、“情勢變遷原則”）是指合同依法成立之后、履行屆滿以前，因當事人不可預見的事情的發生，或者因不可歸責于雙方當事人之客觀情況的出現，致合同的基礎動搖或者喪失，若繼續維持合同原有的效力有悖于誠實信用原則（顯失公平）時，則應允許變更合同內容或者解除合同的法理。究其實質，情事變更原則為誠實信用原則的具體運用，目的在于消除合同因情事變更所產生的不公平后果。一般認為，情勢變更原則適用的條件有：

1.具備情勢變更的事實

情勢是作為合同基礎或環境等一切客觀事實，情勢變更則為合同基礎或環境在客觀上的異常變動，包括自然災害、政府行為、社會政治事件等。

2.情勢變更發生時間

情勢變更應當是發生在合同依法成立之后、履行完畢前。如果合同成立之前或成立之時情勢變更已經發生，而當事人不知，該情勢變更導致合同履行對一方當事人顯失公平，則可適用錯誤的規則，請求法院或仲裁機構變更或者撤銷合同；如果處于不利地位的當事人已經知道該變化的發生，仍然同意訂立合同，則說明當事人自愿冒險，故合同法沒有必要予以其特別的保護。合同履行完畢后，合同關系消滅，情勢變更的發生自然與合同無關。

3.情勢變更的發生不可歸責于當事人

情勢變更的發生不可歸責于當事人，主要是指情勢變更是不為當事人尤其是受不利影響的當事人所能預見和控制。若情勢變更可歸責于當事人，則當事人當然也應當自負風險或者承攬違約責任，不發生適用情勢變更原則的問題。

4.情勢變更造成履行原合同顯失公平結果

這是適用情勢變更原則的實質條件，也是有別于正常商業風險顯著不同之處。情勢變更原則的構成是對于“契約嚴守”原則的否定，只有在例外場合予以承認，當然得要求結果嚴重。比如因為價格的超常變化，使一方當事人履行合同即遭受“經濟廢墟”或“生存毀滅”，而另一方當事人卻獲得巨額利益（甚至暴利），顯然不公，也悖于誠實信用原則。

情勢變更原則在工程建設項目索賠中的應用

通過以上關于情勢變更的適用范圍我們了解到，如果工程建設項目在施工合同依法簽訂后、履行合同的過程中，遭遇意外風險和不可抗力的原因導致目前合同無法正常履行的條件下，可以遵循情勢變更原則來解決，方法可以分為以下兩種：

變更合同

工程建設項目合同雙方經過協商，認為通過重新選址、延期或分期履行、變更給付物等措施，能夠實現自身成果或利潤的愿望，可以向法院或仲裁機構申請變更合同。經法院或仲裁機構認為情勢變更的情形存在，合同仍具有履行價值時，合同雙方以變更合同的方式使當事人之間實現利益平衡，變更后的合同在公平的基礎上得以履行。未經人民法院或仲裁機構裁定，一方或雙方當事人不得自行變更或解除合同。

終止合同

工程建設項目合同雙方經過協商，認為目前執行的合同沒有繼續履行的必要，而通過變更合同方式又不能消除不公平的結果，這種情況下，合同雙方可以向法院或仲裁機構申請終止合同。合同雙方的損失，應本著公平原則，協商解決。

需要注意的是，并非情勢變更出現后必然導致合同的變更或終止，對于具體的案例，我們要具體問題具體分析，是否適用情勢變更原則，還需要法官或仲裁機構最后確定。

結語：

工程建設項目索賠在建筑市場蓬勃發展、人們法律意識不斷提高的今天，已經成為工程領域中一個重要的環節，其產生的原因是多種多樣的。在實際工作中，我們要從發生索賠的原因入手，結合實際，探尋解決方法，妥善處理工程建設項目索賠問題。

參考文獻：

[1]成虎.《建筑工程合同管理與索賠》（第三版）.東南大學出版社.2000

[2]臧漫丹.《工程合同法律制度》.同濟大學出版社.2005

[3]梁慧星.《中國民法經濟法諸問題》.中國法制出版社.1999年版

（作者單位：安陽縣審計局）