國際援助中受援國自主性問題研究

摘要 在國際發展援助中，援助國的外部干預與受援國的內部自主性之間存在著一種此強彼弱、不斷博弈的關系。在全球普遍出現的政府主導發展轉向市場主導和私有化、公民社會組織逐漸興起、第三世界國家地位提高的發展背景之下，關于受援國自主性的討論日益增加。本文將對援助自主性的相關問題進行討論。

關鍵詞 援助自主性 外部干預 援助依賴

中圖分類號：G424 文獻標識碼：Ａ

一、援助自主權問題緣起

在一系列的全球普遍出現的發展背景（如政府主導發展轉向市場主導和私有化；公民社會擁有游說實力，對發展干預表達不滿）下，國際援助中受援國的自主權、參與性，援助不同主體之間伙伴關系進入研究視野（Fowler，2000）。

自主權問題的產生一方面反映了幾十年來國際發展援助取得了一定的成功，但同時也不乏大量失敗的例子 （Dollar Pritchett ，1998）。自上世紀90年代開始，援助無效論甚至是援助有害論已然成為一種共識 （Van de Walle ，2005） 。 Dollar and Pritchett發現援助無法保證受援國的國內改革的實行，援助國逐漸意識到若缺乏受援國強大的政治支持（可理解為“國家自主權”）， 援助即為無效的 （Dollar and Pritchett，1998）。

二、 援助自主權是什么

巴黎宣言中正式將“ownership”定義為受援國對于其發展過程的領導權及決定權。然而，2008年在哥本哈根召開的改進巴黎宣言的國際研討會上，與會專家反思巴黎宣言中對援助所有權或自主權的定義，認為所有權或自主權是援助有效性體系中的最基礎的環節，是保障援助實效的根本性的條件之一；而巴黎宣言中對所有權或自主權的定義僅局限在有關援助國及受援國雙方政府的自主權。該研討會將“ownership”的概念進一步闡述為“democratic ownership”，將公民的話語及關注納入國內發展規劃和發展過程中 （哥本哈根會議，2008）。

三、對受援國自主權的主張

自1993年的第一屆到2003年的第三屆東京非洲發展國際會議，其會后的宣言中均涉及關于非洲國家發展所有權、自主權的內容。如1991年《東京非洲發展宣言》中強調，“我們莊嚴通過這一宣言，堅信它將加強建立在非洲國家自力更生的可持續發展與非洲發展伙伴支持基礎上的一種新興伙伴關系。”宣言中出現的“自力更生”和“伙伴關系”兩個概念對傳統的援助理念產生了沖擊；1998年《東京行動計劃》中宣布，“主事權（ownership）”與“伙伴關系（partnership）”是行動計劃的根本原則。2003年在《東京非洲發展國際會議十周年宣言》中強調“非洲發展國際會議過程一直提倡非洲國家對自身發展進程的'主事權'和國際社會支持這種主事權的'伙伴關系'對非洲發展至關重要”，主張應該將聯合國等國際組織的力量與以非洲聯盟和“非洲發展新伙伴計劃”（NEPAD）為代表的非洲主動性相結合（李安山，2007）。

2005年由援助國、受援國與公民社會組織共同簽署的《巴黎宣言》中提出了提高援助效率的五個方面。在提高援助效率的五方面關鍵要素中第一個就提出了對所有權（ownership）的要求及相應指標（巴黎宣言，2005）。之后的阿克拉宣言中重申，無論何時，我們都會遵從發展中國家自己的發展政策情況，并且會繼續通過采取建立一套制約相互共識機制、定期制作與公眾情況有關的支出等措施來繼續改變援助制約性（阿克拉宣言，2008）。OECD在“Ownership in Practice”非正式專家研討會上明確了南北合作中的三個原則。

對受援國自主權的主張主要是由發達國家主導的援助方來發出的，即使巴黎宣言與阿克拉議程是由包括援受雙方的所有與會國家達成的，其中發揮主導作用的仍是發達的援助國，鮮有作為受援方的發展中國家自己對援助自主權的話語表達。援助國在援助自主權問題上占據了主動，掌握了該領域的話語霸權，在對援助自主權進行主張與闡述時并未或者很少結合受援國的需求與態度。

四、干預還是自主？——對援助自主權發展趨勢的討論

因此，援助能否真正實現無附加條件？對待這一問題，中西有迥然不同的立場：我國實質上將附加政治條件貶義化，認為在援助中附加政治條件就是對受援國自主權和內政的侵犯；而西方國家則將附加政治條件褒義化，主張將附加政治條件作為更好實現對外援助目標的重要前提。我國學者姜磊、王海軍在對中西不同立場進行分別研究，提出應考慮將附加政治條件的理解中立化， 與自主權和干涉內政問題相脫鉤， 使不附加政治條件原則具有一定彈性。正如非洲發展銀行行長Donald Kaberuka 所說，事實上援助只是一種實現發展的手段，真正有效的援助肯定不會引發依賴等問題（Real Aid報告，2011）。因此，我們應該關注的不是援助的不良后果，而是關注援助本身，提高援助質量。在援助過程中是接受干預還是爭取自主，從來都不是一道簡單的選擇題，要根據實際的發展情況來判別。

自上世紀90年代開始，援助無效論甚至援助有害論開始成為一種共識，對受援國自主性問題的反思由此而發。以《巴黎宣言》為代表的一系列國際文本要求受援國在國家發展過程及實現國家發展戰略過程中發揮其主導權，以及協調好各種援助活動之間的關系。然而，對受援國自主性的主張主要是由發達國家主導的援助方來發出的，即使巴黎宣言與阿克拉議程是由包括援受雙方的所有與會國家達成的，其中發揮主導作用的仍是發達的援助國，鮮有作為受援方的發展中國家自己對援助自主性的話語表達。援助國在援助自主性問題上占據了主動，掌握了該領域的話語霸權，在對援助自主性進行主張與闡述時并未或者很少結合受援國的需求與態度。□

（作者：趙越，中國農業大學人文與發展學院碩士研究生；周圣坤， 中國農業大學人文與發展學院副研究員）