煤礦外部性治理探討

○肖斌

（廣東海洋大學寸金學院 廣東 湛江 524094）

近期，我國煤礦勞動安全再次引起全社會的關注，煤礦勞動安全成為全國安全生產工作的重點。煤礦安全就是對礦工勞動過程中傷亡事故的預防。煤礦事故頻發不斷，社會指責的主要對象是煤礦開采企業。之所以形成了這樣一種觀點，原因是企業在控制安全生產時處在最有利的位置，或者說由它來控制成本最小，但現實中企業總是做不到位。本文從外部性角度探討為何礦難頻繁發生，如何有效遏制煤礦生產事故高發態勢，降低外部性的影響是本文研究的核心。

一、煤礦外部性的界定

外部性的概念是由馬歇爾和庇古在20世紀初提出的，是指一個經濟主體（生產者或消費者）在自己的活動中對旁觀者的福利產生了一種有利影響或不利影響，這種有利影響帶來的利益（或者說收益）或不利影響帶來的損失（或者說成本），都不是生產者或消費者本人所獲得或承擔的，是一種經濟力量對另一種經濟力量“非市場性”的附帶影響。

從定義中可以得到以下理解：外部性是一種人為的活動，是在某項活動的主要目的以外派生出來的影響，包括對生態環境等與社會福利有關的一切生物或非生物影響。外部性的存在造成社會脫離最有效的成長狀態，使市場經濟體制不能很好地實現其優化資源配置的基本功能。

煤礦勞動安全與煤礦安全投資有關。煤礦安全投資是指礦主在煤礦生產過程中對安全設備設施的購置與建造、礦工的安全教育培訓等方面的投資。在煤礦生產中，如果缺乏必要的安全投資，則會導致礦難發生。礦難發生后，一方面會造成諸如生產設施損毀、生產停工等損失，另一方面會導致礦工的傷亡，這也是一種巨大的損失。這些損失本文稱之為礦難損失。礦難損失有私人損失和社會損失之分。私人損失是礦主在礦難發生后所需承擔的各種損失，主要由煤礦生產設施設備損毀引發的資產損失與停工損失、礦工傷亡引發的賠償損失構成。社會損失是礦難給社會所造成的損失，主要由兩部分構成，一部分是煤礦生產設施設備損毀引發的資產損失與停工損失，這部分損失由礦主承擔，構成礦主私人損失的一個內容；另一部分是礦工死亡給其家庭成員造成的經濟損失及精神損失，對于這部分社會損失，其中的一定比例會以礦主向礦工家屬支付賠償金的形式由礦主承擔，成為礦主私人損失的另一個構成內容。但在完全的市場機制條件下，由于礦工家屬與礦主相比處于相對弱勢的地位，礦難發生后礦主所支付的賠償金往往不會完全補償礦工傷亡給其家庭成員造成的經濟損失及精神損失，也就是說，礦主不會完全承擔這部分社會損失，這就導致了礦難的社會損失大于礦主私人損失的情況出現。由于在煤礦生產中增加安全投資可以在一種程度上避免礦難的發生，進而避免礦難損失的發生，因而安全投資就是一種能夠帶來收益的經濟活動，這一收益就是所能避免的礦難損失。與礦難損失相對應，煤礦安全投資的收益可以分為私人收益和社會收益。私人收益即礦主收益，是礦主從事煤礦安全投資所帶來的私人損失的減少。社會收益則是煤礦安全投資帶來的社會損失的減少。由于礦難發生后導致的私人損失小于社會損失，因而煤礦安全投資的邊際私人收益小于邊際社會收益，這就意味著煤礦安全投資存在外部經濟性。

二、礦難頻繁發生的經濟學分析

煤礦安全投資在帶來收益的同時也必然要發生成本，即購置或建造安全設備設施、對礦工進行安全教育培訓等發生的成本。對礦主來說，是否進行安全投資，或者把安全投資確定在什么樣的水平上，其決策依據取決于安全投資的邊際私人收益與邊際私人成本的對比關系。如果安全投資的邊際私人收益大于邊際私人成本，則礦主會選擇進行安全投資；反之則不會進行安全投資。對礦主來說，最優的安全投資應確定在邊際私人收益等于邊際私人成本的水平上。

當從社會的角度來考慮最優安全投資決策這一問題時，同樣遵循的是邊際收益等于邊際成本的原則，但這時的邊際收益與邊際成本對應的是邊際社會收益與邊際社會成本。其中，邊際社會成本與邊際私人成本相等，但由于外部經濟性的存在，邊際社會收益大于邊際私人收益，這必然造成礦主私人的最優安全投資水平與社會最優的安全投資水平不一致，前者低于后者。這一點可用圖1來說明。

圖1 礦難頻繁發生的經濟學分析

圖1中，橫軸Q表示是煤礦安全投資的產出量，縱軸P表示產出的價格，代表社會或礦主對不同程度的安全投資的主觀評價。MC為煤礦安全投資的邊際成本曲線，MPB為煤礦安全投資的邊際私人收益曲線，MSB為煤礦安全投資的邊際社會收益曲線。由于存在外部經濟性，煤礦安全投資的邊際私人收益低于邊際社會收益，因此MPB位于MSB的下方。根據邊際成本等于邊際收益的均衡原則，對礦主來說，MC與MPB的交點決定的煤礦安全投資量QP為其最優投資量，而對社會來說，煤礦安全的最優投資量是由MC與MSB的交點Qs決定的。這時，QP＜Qs，意味著在自由的市場經濟條件下，礦主的安全投資不能達到社會最優水平，這就是所謂的市場失靈。

對于這種市場失靈，可以通過政府的煤礦安全規制加以治理。政府可以采取一定的規制政策措施，使礦主安全投資的邊際私人收益增加，當礦主的私人邊際收益增加到社會邊際收益水平時，在邊際收益等于邊際成本的最優投資法則下，礦主就會把其安全投資調整到社會最優水平。從圖1來看，如果由政府實施煤礦安全規制，使礦主安全投資的邊際私人收益曲線由原先的MPB向右移動到MPB'的位置，那么MPB'與MC 的交點所決定的安全投資量正好能達到社會最優的安全投資量水平Qs，從而消除了市場失靈的不良后果。正是因為政府的煤礦安全規制能夠治理這種市場失靈，因而具有實施的必要性。

三、降低煤礦外部性影響的合理建議

1、建立高質量的煤礦安全規制體系

目前我國的煤礦安全規制并不是一個高質量的規制體系，不論是事前有效預防還是事后事故追究都沒有發揮高效的作用。明確的規制框架、獨立的規制機構以及可靠的規制主體所構造的高質量的煤礦安全規制不僅能有效預防煤礦事故的發生，而且事故發生后的事故追究制能有效明晰責任。因此，建立高質量的煤礦安全規制體系是改善中國煤礦安全規制效果的重要措施。首先，應該確保煤礦安全規制機構的獨立性和權威性，并要有明確的法律框架以確保其權利的實施。其次，對煤礦安全規制機構還必須建立相應有效的日常監督系統，從而確保其不濫用權力，也不限制其權力，使其在與監督系統的博弈中逐步完善并成熟。

2、對煤礦安全投資不足的礦主施以處罰

對于煤礦安全投資不足的礦主，如果政府對其進行處罰，那么礦主在增加安全投資時，就可避免被處罰，從而使其安全投資的邊際私人收益增加。處罰越多，安全投資的邊際私人收益增加的就越多，就越能有效地刺激礦主提高安全投資水平。這就要求政府對煤礦安全投資做出明確的規定，設定具體的安全投資標準，比如在礦工的安全生產教育和培訓、安全設備設施的投入等方面做出有關規定。在做出安全投資的相關規定后，還需要由規制機構對礦主的落實情況進行檢查，并結合社會監督，如果發現有礦主在不符合規定的條件下進行生產，那么就要對其實施處罰。處罰的形式多樣，可以是罰款，也可以是責令停產整頓，或者是二者的結合。

3、提高煤礦工人的參與程度

提高煤礦工人的參與程度，對完善煤礦安全公共政策及解決我國煤礦安全問題具有重大意義。首先，培育煤礦工人的參與意識。受傳統政治文化的影響，煤礦工人缺乏參與的經驗和民主的意識。而且我國的煤礦工人社會地位較低，得不到政策制定方的關注，表達自己的利益訴求更是難上加難。其次，拓寬煤礦工人參與的渠道。除了傳統的參與渠道外，煤礦安全相關部門可以通過網絡及時、準確、全面地發布信息，煤礦工人可以通過網絡直接向相關部門表達意見和建議。

4、實施礦工人身安全強制保險制度

礦工是安全服務的較大受益者，因此也應承擔部分成本，可以考慮實施強制人身保險制度。當然，考慮目前工人收入低，建議采用國家、企業承擔保險的大部分，而工人少交或免交的方式。強制人身保險既可以減輕安全受損者及其家人的經濟壓力，也可以避免開采企業因為賠償而破產，從而削弱開采環節的競爭性。

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