兩種視域下資本問題研究的融通性分析──基于《資本論》和西方經(jīng)濟學的比較研究

王保忠，何煉成，李忠民

（1.陜西師范大學 國際商學院，陜西 西安 710062；2.西北大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710127；3.運城學院 經(jīng)濟管理系，山西 運城 044000）

步入新世紀，中國特色社會主義建設(shè)在“十二五”規(guī)劃綱要的指引下，正進入一個前所未有的發(fā)展重要戰(zhàn)略機遇期。國民經(jīng)濟和社會發(fā)展在新的歷史時期必須堅持以中國特色社會主義理論、鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為理論指導。這四大理論正是馬克思主義中國化理論的具體化，所以馬克思主義中國化理論將是我國經(jīng)濟和社會長遠發(fā)展的重要思想武器。然而近年來馬克思主義經(jīng)濟學面臨新的挑戰(zhàn)，經(jīng)濟學界迫切需要加強對馬克思主義經(jīng)濟理論的深入研究，特別是應加強對《資本論》的研究。《資本論》是馬克思的經(jīng)典著作，是馬克思主義經(jīng)濟學的百科全書，其基本原理和馬克思主義的立場、觀點、方法本身都是科學的，具有強大的生命力。馬克思主義不是僵化的教條，它必須隨著時代的發(fā)展而發(fā)展。改革開放以來，經(jīng)濟學界關(guān)于社會主義條件下資本理論的研究，也是一個逐步發(fā)展的歷史過程。許多理論成果對深化改革的實踐起到了重要的推動和指導作用。然而進入新世紀以來，經(jīng)濟學界從馬克思主義理論視角，特別是從《資本論》視角對中國特色社會主義體制下資本的研究似乎松懈了。這顯然與中國社會經(jīng)濟體制深化改革的偉大實踐不相符合。

改革開放至今，三十余年，中國特色的社會主義市場經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，在社會主義條件下的資本觀念、概念、資本實踐等方面發(fā)生了深刻的變化。中國特色的社會主義時代背景與馬克思創(chuàng)作《資本論》的時代背景發(fā)生了巨大的變化，資本問題的研究也面臨著全新的重大挑戰(zhàn)。一個基于文獻的判斷是對《資本論》視域研究的、馬克思稱之為極其簡單而無內(nèi)容的最基本的資本問題的研究停滯不前，文獻極少；而基于現(xiàn)代西方經(jīng)濟學視域的具體而極其繁雜的資本實踐方面的研究發(fā)展迅速，文獻極多。兩種視域下資本問題的研究狀況形成了巨大的反差，給我國的經(jīng)濟學研究者們帶來了深思。本文正是在這種現(xiàn)實背景下，就當前中國特色社會主義體制條件下基于《資本論》和現(xiàn)代西方經(jīng)濟學兩種視域比較資本研究的融通性問題。

一、文獻綜述

從現(xiàn)有文獻來看，基于《資本論》視角對中國特色社會主義體制下的資本問題研究大致可分為兩個時期：一個是集中在20世紀90年代，特別90年代的中后期，這一時期研究的重點是關(guān)于社會主義市場經(jīng)濟條件下資本存在的客觀必然性及其功能等，某種意義上說，可以概括為“為資本正名”。其中代表性研究包括梁堅、何煉成、楊承訓、文宗瑜、武建奇、蔣學模等的研究[1-6]。另一個時期是在21世紀初，與20世紀90年代相比，這一時期對資本的研究更多地結(jié)合了我國當前社會主義市場經(jīng)濟的特點，特別是分析了中國特色社會主義條件下資本問題的特殊性，但文獻的數(shù)量相對較少。具有代表性的學者有何煉成等[7]。但也有學者批判了“資本中性論”，認為不存在“公有資本”和“社會主義資本”?？傊?，上述文獻為本文的研究提供了堅實的基礎(chǔ)。

還有一些學者基于現(xiàn)代西方經(jīng)濟學視角而主要從市場經(jīng)濟運行過程中資本的具體形式進行研究，其資本形式主要表述為：中國固定資本存量，特別是物質(zhì)資本存量以及中國資本積累及其效率等。代表性學者有：張軍等、李治國等、王孟欣、張勇、呂冰洋等[8-12]。這些研究一般使用統(tǒng)計年鑒等相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建數(shù)學模型，通過實證結(jié)果檢驗其結(jié)論。通常認為這類實證研究與第一類從《資本論》視角對于資本的研究沒有什么直接的關(guān)系，因此也很少有文獻把二者結(jié)合起來去探索中國特色社會主義體制下的資本問題。

筆者認為，上述兩類研究之間可以互相借鑒，特別是對于從《資本論》視角研究中國特色社會主義體制下的資本問題，可以借助于第二類研究的某些數(shù)據(jù)或結(jié)論進行進一步的研究，得到一些更有價值的成果。綜合來看，完全照搬《資本論》的內(nèi)容，將其看成不變的教條，直接運用到中國特色社會主義的建設(shè)理論中根本行不通；而完全套用現(xiàn)代西方經(jīng)濟學的方法來研究中國特色市場經(jīng)濟也有可能陷入“數(shù)學教條主義”[13]?？梢?，指導中國特色社會主義建設(shè)、市場經(jīng)濟建設(shè)的理論，須借鑒外國一切先進理論并結(jié)合中國改革開放的實踐對其進行中國化的改造。因此，一個可行的思路是以《資本論》視角研究中國特色社會主義體制下的資本問題時，大膽借鑒西方經(jīng)濟學研究具體資本的某些方法、手段。從《資本論》三卷研究內(nèi)容的邏輯關(guān)系來看，第一卷著重分析資本的生產(chǎn)過程；第二卷研究資本的流通過程；第三卷研究資本主義生產(chǎn)的總過程。三卷中“資本”的內(nèi)涵和外延明顯不同，且有明確的規(guī)定性。一卷中“資本”概念最抽象；二卷中“資本”主要指產(chǎn)業(yè)資本，或更加強調(diào)為工業(yè)資本；三卷中“資本”主要指各種具體資本，即作為特殊要素的資本形式?？梢?，本研究可以借鑒馬克思《資本論》三卷的研究思路，來研究中國特色社會主義體制下的資本問題。長期以來，在理論界有一種傾向，似乎從馬克思主義角度來研究中國的資本問題，就是一個很高深的領(lǐng)域，只有專門搞馬克思主義理論研究的學者才去做，并且似乎與中國社會主義市場經(jīng)濟中具體的資本形式及其表現(xiàn)出來的科學數(shù)據(jù)等相隔離，這顯然會影響研究的深度和科學性，且與馬克思《資本論》的研究方法大相徑庭。而運用現(xiàn)代西方經(jīng)濟學的方法研究中國經(jīng)濟問題，需要以馬克思主義基本原理為指導，以保證其研究結(jié)果的社會主義性質(zhì)和方向。

二、兩種視域下比較研究的主要方向

（一）資本概念

“資本”是馬克思經(jīng)濟學體系中的一個中心范疇，馬克思正是圍繞“資本”構(gòu)建展開他的經(jīng)濟理論體系的。馬克思在《資本論》和其他著作中，頻繁使用資本概念，但在不同場合，從不同角度，賦予資本的內(nèi)涵大致有狹、中、廣三種，我們分別稱之為狹義資本、中義資本、廣義資本。

狹義資本，作為資本家無償占有工人創(chuàng)造的剩余價值的特殊剝削關(guān)系，是反映資本主義剝削本質(zhì)的特有范疇。馬克思說：“只有當生產(chǎn)資料和生活資料的所有者在市場上找到出賣自己勞動力的自由工人的時候，資本才產(chǎn)生”。[14]在這里，資本以勞動力商品的存在為決定性條件。資本剝削雇傭勞動的關(guān)系既不是自然史上的關(guān)系，也不是一切歷史時期所共有的社會關(guān)系，它只是資本主義社會特有的對剩余價值的無償占有關(guān)系。在資本主義生產(chǎn)關(guān)系下，上述狹義的資本關(guān)系決定著這個社會的其他一切關(guān)系，因此馬克思經(jīng)濟學體系中的資本范疇，最基本、最主要、最常見的是這種狹義資本。

中義資本不僅作為資本主義的特殊剝削關(guān)系，而且是對封建社會、奴隸社會共有的一般剝削關(guān)系的本質(zhì)概括。這種中義的資本含義，馬克思在多處使用過，如封建社會、奴隸社會的商人資本和高利貸資本、前資本主義的商業(yè)資本和借貸資本。

廣義資本作為一般無酬勞動支配權(quán)或剩余勞動索取權(quán)，是一切社會存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，是迄今任何社會生產(chǎn)方式下的共有范疇。在《資本論》第一卷第五篇的最后，馬克思先把剩余勞動稱為無酬勞動，接著指出：資本“按其本質(zhì)來說，是對無酬勞動的支配權(quán)，一切剩余價值，不論這后來在利潤、利息、地租等等哪種特殊形式上結(jié)晶起來，實際上是無酬勞動的物化。資本自行增殖的秘密歸結(jié)為資本對別人的一定數(shù)量的無酬勞動的支配?！盵14]無酬勞動即剩余勞動，而剩余勞動在不同社會生產(chǎn)關(guān)系下，其具體形態(tài)各不相同。在資本主義社會，“這種剩余勞動體現(xiàn)為剩余價值”，在封建社會它主要表現(xiàn)為地租，在奴隸社會則主要表現(xiàn)為對奴隸的直接強制勞動，在社會主義和共產(chǎn)主義社會，剩余勞動又表現(xiàn)為社會的積累、管理和保障費用。馬克思寫道：“一般剩余勞動、作為超過一定需要量的勞動，必須始終存在……為了對偶然事故提供保險，為了保證必要的、同需要的發(fā)展以及人口的增長相適應的累進的擴大再生產(chǎn)（從資本主義觀點來說叫作積累），就需要一定量的剩余勞動”。[13]馬克思把這種剩余勞動看作“一切社會生產(chǎn)方式所共有的基礎(chǔ)”。既然剩余勞動存在于迄今一切社會形態(tài)中，那么作為剩余勞動支配權(quán)的廣義資本，就是一個內(nèi)涵極為寬泛的概念。

從國內(nèi)文獻來看，目前從《資本論》視角研究資本問題的文獻相對集中于20世紀90年代中后期，原因主要是當時市場化體制建立，改革進一步深化，需要對資本概念的深入研究從而為我國社會主義的改革和發(fā)展提供理論支持。然而從目前來看，那一時期相對集中的文獻對于資本問題的研究并沒有形成很多共識，特別是學者們在從廣義資本的角度研究社會主義體制條件下的資本時，始終無法突破狹義資本概念的束縛，從而形成巨大的矛盾。學者們認識到在中國特色的社會主義條件下，資本問題與馬克思的時代面臨著前所未有的差異，但是這種差異如何從理論上認識，始終未有定論。其中最有代表性的爭議就是關(guān)于“公有資本”概念的認識問題。從現(xiàn)代西方經(jīng)濟學視角研究資本問題，其資本概念與《資本論》視角的概念有巨大差異。現(xiàn)代西方經(jīng)濟學視角研究的資本范疇，主要從要素論角度出發(fā)，其體現(xiàn)的是經(jīng)濟增長的物質(zhì)條件；而從《資本論》視角研究的資本范疇則更多體現(xiàn)的是生產(chǎn)關(guān)系，這也正說明馬克思的一個基本觀點，關(guān)于資本物質(zhì)方面的研究總是具體而多樣的，而關(guān)于資本作為生產(chǎn)關(guān)系的研究總是簡單而抽象的。由于概念范疇的判別不同，也導致了研究具體內(nèi)容的差異。因此從目前資本問題研究的現(xiàn)狀來看，關(guān)鍵是學者們?nèi)绾螐膬深愘Y本概念范疇中找出研究的融通點，為兩大研究領(lǐng)域提供新的研究思路和內(nèi)容，也為我國社會主義條件下資本實踐提供了科學理論基礎(chǔ)。

（二）資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)

本文所指的資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)是指一國宏觀意義上資本總量的規(guī)模和結(jié)構(gòu)。其與金融學、企業(yè)財務學上的資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)概念不同。盡管馬克思在《資本論》中強調(diào)，“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，并賦予這個物以獨特的社會性質(zhì)。”[14]資本是依靠剝削工人帶來剩余價值的價值。在資本主義社會中，資本總是表現(xiàn)為一定的物，但物本身并不天生是資本，只有當它們成為資本家的私人財產(chǎn)，并作為剝削雇傭工人的手段、生產(chǎn)出剩余價值時才成為資本。所以從本質(zhì)上說，資本是被物的外殼所掩蓋的資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級之間剝削與被剝削的關(guān)系。作為一種生產(chǎn)關(guān)系的資本，總是體現(xiàn)在物品上，通過一定的物表現(xiàn)出來，這種情況容易使人產(chǎn)生一種錯覺，似乎這些物品本身天然就是資本。因而歷史上和當代的資產(chǎn)階級經(jīng)濟學者把資本說成是同生產(chǎn)工具一起出現(xiàn)的、超越歷史的范疇，否認資本是特定歷史條件下的產(chǎn)物，從而將資本主義解釋成為一種永恒的社會制度。馬克思深刻地批判了這種謬論，指出：“黑人就是黑人。只有在一定的關(guān)系下，他才成為奴隸。紡紗機是紡棉花的機器，只有在一定的關(guān)系下，它才成為資本。脫離了這種關(guān)系，它也就不是資本了。”[14]

那么一個現(xiàn)實的問題就是，在中國特色社會主義體制條件下的資本也必須體現(xiàn)為一定物的形態(tài)。那么這種資本所體現(xiàn)的物質(zhì)形態(tài)在量上如何衡量？國內(nèi)學者基于《資本論》視角對中國社會主義體制下的資本問題研究大都不太關(guān)注這樣的問題，至少筆者從《經(jīng)濟研究》《中國社會科學》《經(jīng)濟學季刊》《中國工業(yè)經(jīng)濟》四種刊物中未找到這一視角的文獻。相反如果從現(xiàn)代西方經(jīng)濟學角度研究資本量化問題的文獻卻非常多，特別是將資本作為經(jīng)濟增長的要素角度的文獻占有很大比例，在上述四種學術(shù)期刊搜索的結(jié)果中約占到60%。本文所界定的資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)，是指在中國特色社會主義體制條件下，宏觀上資本表現(xiàn)物的量的規(guī)模和結(jié)構(gòu)。如何理解這個概念的含義，同時在實際中如何衡量這一定義下的資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)，在經(jīng)濟學理論界少有研究。結(jié)合收集到的上述經(jīng)濟學期刊上的主要文獻，筆者認為可以將這一語境下的資本規(guī)模的量的衡量，由物質(zhì)資本的存量來代替；而資本規(guī)模的結(jié)構(gòu)問題，可以由物質(zhì)資本存量的總量指標中按私人資本存量和公共資本存量兩大類進行解構(gòu)。這樣基于馬克思的《資本論》和現(xiàn)代西方經(jīng)濟學兩大視域下的資本問題研究可以創(chuàng)新性地融通起來，下文嘗試以此為例具體展開。

三、兩種視域下資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)融通研究例證

筆者對兩種視域下資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)問題的研究，嘗試用量化的方式對社會主義體制條件下的資本問題進行深入認識，當然這種嘗試難度大，也難免存在許多漏洞，不過做為一種嘗試可以為這一領(lǐng)域的研究提供一些新的思路。這一思路對社會主義體制條件下資本問題的“精確化”研究很有借鑒意義，但這絕不意味著將馬克思主義經(jīng)濟學“新古典化”或變?yōu)椤皵?shù)學教條”[13]。因此在研究的范式和研究的根本目標上，必須明確社會主義體制條件下資本生產(chǎn)方式存在的根本作用是什么。

資本的迅速積累是中國最近20年來經(jīng)濟高速增長的一個主要源泉，并且隨著國有企業(yè)深入改革和非國有經(jīng)濟比例上升，稀缺資本無效配置的現(xiàn)象逐漸減少。中國的資本形成與經(jīng)濟增長取得了同樣輝煌的成就，資本對產(chǎn)出的貢獻已經(jīng)作為一個極為重要的因素而被廣泛認同。同時，中國經(jīng)濟正處于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的時期，經(jīng)濟體系、市場機制和制度變遷都明顯存在轉(zhuǎn)型的痕跡。那么，中國的資本存量在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的路徑上又表現(xiàn)出哪些內(nèi)在結(jié)構(gòu)的變化趨勢呢?

顯然上述這些重要思考是從現(xiàn)代西方經(jīng)濟學視域下的經(jīng)濟增長理論來展開研究的，這方面研究的代表性文獻主要有張軍（2004）、李治國（2003）、呂冰洋（2008）等。借助這些文獻我們可以從整體上把握中國建國以來資本積累的總體規(guī)模情況。如圖1所示。

圖1、圖2能夠清晰地刻畫出中國從1952年至今物質(zhì)資本存量的總體變化趨勢和總體規(guī)模。盡管從圖1、圖2及相應文獻也能看出具體研究中選用方法及指標方面仍存在差異，但這些細節(jié)問題不是本文關(guān)注的要點，因此不影響我們對中國建國至今資本總體規(guī)模變化趨勢的認識。顯然基于馬克思《資本論》視域研究資本問題的既有文獻并沒有給出中國目前資本總體規(guī)模變化趨勢的精確化分析結(jié)論，那么這種資本總規(guī)模量化研究對馬克思主義經(jīng)濟學研究資本問題的啟示和意義是什么呢？馬克思筆下，特別是《資本論》第一卷所考察資本概念最為抽象，最為概括；而隨著《資本論》創(chuàng)作的進一步進行，馬克思關(guān)于資本具體形態(tài)的變化也逐漸展開，資本的概念也逐漸具體化和可量化。馬克思從這種高度抽象和概括的資本概念入手直到資本形態(tài)的變化分析研究，是以當時社會經(jīng)濟背景下的大量資料和數(shù)據(jù)為前提和基礎(chǔ)的，盡管我們在《資本論》中看不到大量的數(shù)學推導和模型，但絕對不代表《資本論》是概念的堆砌和純邏輯的游戲。因此當代中國的馬克思主義經(jīng)濟學研究者如何從量化角度深化研究中國特色社會主義體制條件下的資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)問題具有重大現(xiàn)實意義。

從馬克思主義經(jīng)濟學視角來看，以這些量化研究結(jié)果為基礎(chǔ)，需要進一步做哪些研究工作？這就要結(jié)合中國特色社會主義條件下資本生產(chǎn)方式的實踐來展開研究。在當代中國，關(guān)于資本有無，或為資本正名已經(jīng)成為歷史，特別是黨的十五大報告指出，“國家和集體控股，具有明顯的公有性質(zhì)，有利于擴大公有資本的支配范圍?！钡谝淮卧谥醒胛募邪选百Y本”與“公有”聯(lián)系在一起，正式提出“公有資本”的新概念。這就促使人們重新審視馬克思經(jīng)濟學體系中的資本范疇及其與“公有資本”的聯(lián)系和區(qū)別，進而科學地把握公有資本的內(nèi)在規(guī)定和要求。盡管公有資本概念本身仍存在許多矛盾，如資本一般，即使是包含在公有資本概念中的資本一般，筆者認為它和包含在私有資本概念中的資本一般是同一個東西，絕不是什么浪漫主義的烏托邦，它是一個與當代經(jīng)濟現(xiàn)實密切相連的實事求是的理論概念，因此包含著一些我們并不喜歡，卻又不能不接受的內(nèi)容。唯其如此，它才是一個有用的科學范疇，值得當代馬克思主義經(jīng)濟學者深入地研究。

馬克思所處的時代與當代中國社會實踐背景全然不同，馬克思不可能超越時代而預見到我們今天需要面對的資本問題，諸如私人資本和公有資本等概念范疇。但是當代中國馬克思主義經(jīng)濟學者則必須直面這些問題，中國特色社會主義體制的優(yōu)越性如何體現(xiàn)，如何區(qū)別于資本主義社會。在上述中國物質(zhì)資本存量的總體變化趨勢和總體規(guī)模量化研究的基礎(chǔ)上，如何進一步研究才能體現(xiàn)這一思路呢？筆者嘗試將中國物質(zhì)存量總體規(guī)模進行結(jié)構(gòu)劃分，以體現(xiàn)這一資本總量中私人資本存量和公共資本存量的比重，需要特別指明的是此處的公共資本存量與公有資本在概念上并不完全等價，但是其物質(zhì)內(nèi)容上有很大重疊，因此，筆者用公共資本存量近似地來表征公有資本的存量特征。

在眾多的有關(guān)中國資本存量的文獻中，主要是對中國物質(zhì)資本存量總量進行估算，但如何對總量資本存量進行分解則是一個難題。傳統(tǒng)上對于這方面的研究比較粗糙，一般采用預算內(nèi)固定資產(chǎn)投資或者預算內(nèi)財政投資中的基本建設(shè)支出部分作為公共資本的代表，其余則作為私人資本。對資本存量總量進行分解的文獻很少，本文以具有代表性的文獻為例進行闡述，如圖3、圖4所示。

由于統(tǒng)計口徑的差別，本文估算的中國資本存量結(jié)構(gòu)與張勇（2010）的估算結(jié)果差異較大。顯然，本文低估了中國的公共資本存量規(guī)模，但與張勇（2010）的估算結(jié)果進行比較研究，仍有其現(xiàn)實意義。為什么會低估呢？首先，作為中國的國情，國家預算外財政支出的很大一部分會被轉(zhuǎn)為公共部門資本存量，因此對應的投資必須包含這部分。其次，最重要的是國有企業(yè)的生產(chǎn)性投資究竟算私人投資還是公共投資。在當前的研究中，國有企業(yè)投資被計算在私人投資領(lǐng)域。盡管就國有企業(yè)的職能而言，其仍然屬于生產(chǎn)領(lǐng)域，但是就其性質(zhì)而言，國有企業(yè)的投資更接近于一種政府行為，而不是純粹的私人投資行為。如果把快速增加的國有經(jīng)濟的投資計算在私人部門，從而得出大規(guī)模的公共投資可以拉動私人部門投資的結(jié)論也就不足為奇，但是這樣卻低估了公共資本存量對實體經(jīng)濟的真正影響。

就中國資本存量變化的特點來說，由圖3和圖4可以看出中國的資本存量近年來快速上升，而圖3反映出以政府投資和國有企業(yè)投資為主的公共部門和國有企業(yè)等準公共部門資本規(guī)模相當高，私人資本存量只是近期（2006年）才超過公共資本，反映出中國離市場化的程度還很遠，發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的任務仍然艱巨，公共資本規(guī)模的持續(xù)擴張對整個國民經(jīng)濟造成了巨大的沖擊。從中國投資的主體來看，國有企業(yè)的資本規(guī)模始終居高不下，且在近年出現(xiàn)快速上漲勢頭，這說明國有企業(yè)仍然牢牢地把持著國民經(jīng)濟的命脈。政府支出結(jié)構(gòu)同樣不合理，作為公共支出主要職能的社會保障支出只是在近期才接近資本性支出，但仍然與國際平均水平相差很大。

中國的投資和資本存量快速增加，資本的快速積累可以解釋為什么中國連續(xù)15年可以實現(xiàn)平均10%的經(jīng)濟增長率。在合理地分解私人資本存量和公共資本存量之后，我們可以看出，中國的公共投資規(guī)模比傳統(tǒng)認為的要大得多，中國公共資本存量對國民經(jīng)濟的整體影響力和控制力也比想象的大得多，而且這種趨勢還在不斷加強。那么從馬克思主義經(jīng)濟學視角如何理解這一研究結(jié)果，又給我們帶來什么啟示呢？

四、討論與啟示

由于馬克思主義經(jīng)濟學和現(xiàn)代西方經(jīng)濟學研究范式極為不同，導致了在我國很長時期內(nèi)基于這兩種視域?qū)Y本問題的研究形成巨大反差。本文所嘗試的研究，目的不在于將馬克思主義經(jīng)濟學“新古典化”，也不在于將現(xiàn)代西方經(jīng)濟學“馬克思主義化”，而在于從中國特色社會主義的資本問題的實踐出發(fā)，如何運用現(xiàn)有理論更好地揭示中國特殊背景下這一問題的規(guī)律性及發(fā)展趨勢。顯然，在當今中國，如果學術(shù)研究將兩種視域下資本問題的研究完全隔裂，是不能反映中國資本實踐問題的真實情況的。那么在兩種研究范式不發(fā)生質(zhì)的變革的情形下，在研究的具體方法和思路上進行創(chuàng)新融通，將是非常有意義的事情。

（一）關(guān)于中國特色社會主義制度條件下資本概念的研究

資本作為馬克思經(jīng)濟學體系中的一個中心范疇，在《資本論》三卷中，資本概念的界定有明顯不同。但是這些有差異的資本概念卻有一個共同的前提那就是資本主義制度。在資本主義制度下，盡管資本概念由于《資本論》具體研究目的不同而進行了不同層次和類型的界定，但他們在本質(zhì)上與資本主義制度高度吻合，不存在邏輯上的沖突。盡管馬克思在第二卷中也對未來共產(chǎn)主義社會進行了預言，“在社會公有的生產(chǎn)中，貨幣資本不再存在。社會把勞動力和生產(chǎn)資料分配給不同的生產(chǎn)部門。”[15]然而馬克思不可能超越他所處的時代，而準確預見到當今的情況，因此在當今中國特色社會主義時代下，資本概念的研究前提與馬克思所處時代迥然不同，也必然有其特殊的矛盾。公有資本概念的提出是在這種特殊歷史前提下的一種必然，而這一概念反映了資本問題在中國特色社會主義條件下的客觀必然性，但這一概念本身也存在著特殊性和矛盾性，因此從兩種視域下研究資本問題有助于完善公有資本概念的內(nèi)涵和外延。

（二）關(guān)于中國特色社會主義制度條件下資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)問題

馬克思在《資本論》第二卷中指出，社會總資本（社會資本）就是資本主義社會中互相聯(lián)系的所有單個資本的總和。馬克思在后續(xù)論述中采用了大量數(shù)據(jù)例子來說明社會總資本擴大再生產(chǎn)，然而這些數(shù)據(jù)并不是統(tǒng)計學意義上的數(shù)據(jù)。因此在中國特色社會主義制度條件下社會總資本如何在統(tǒng)計學意義上被量化是有意義的。本文所考察的物質(zhì)資本存量總量與《資本論》中的社會總資本是不同概念，但兩者密切相關(guān)。社會總資本衡量資本規(guī)模，進一步分析可考察其結(jié)構(gòu)。在資本主義制度下，不存在資本所有制結(jié)構(gòu)的研究；而在中國特色社會主義制度下，對資本規(guī)模和結(jié)構(gòu)問題的研究與資本主義社會有著根本不同的內(nèi)容。資本與公有制存在本質(zhì)上的矛盾，目前中國特色社會主義背景下，如何能夠讓公有資本體現(xiàn)社會主義的公有制本質(zhì)，在公有資本概念仍需要不斷重新認識的條件下，要真正回答這一問題顯然非常復雜。

（三）關(guān)于公有資本如何體現(xiàn)公有制主體

公有資本如何體現(xiàn)公有制主體是一個老問題，但在當前中國卻遇到了許多新情況。從已經(jīng)有的許多觀點來看大致有：（1）認為目前在整個國民經(jīng)濟中，公有制經(jīng)濟所占比例已不足50%，其主體地位已不復存在。（2）從企業(yè)注冊“資本”比重看：我國的公有資本已大大少于外資資本，也大大少于私營企業(yè)的資本，因此公有制的主體地位受到挑戰(zhàn)。（3）從企業(yè)“資產(chǎn)”的比重看：根據(jù)2004年全國經(jīng)濟普查結(jié)果顯示，公有制企業(yè)（國有和集體企業(yè)）的資產(chǎn)已少于其他企業(yè)的資產(chǎn)，所以公有制的主體地位正在下降。筆者認為這些觀點很不準確，結(jié)論也極不科學。黨的十五大報告對公有制為主體的定義，也是迄今為止理論界的普遍共識，即“公有制的主體地位，主要體現(xiàn)在公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢，國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟發(fā)展起主導作用……公有資產(chǎn)占優(yōu)勢，要有量的優(yōu)勢，更要注重質(zhì)的提高”。然而這一共識在現(xiàn)實中如何去解讀，特別是在本文所指的兩種視域下如何去研究，必然是一個與時俱進的課題。

正如本文第三部分的結(jié)論，中國物質(zhì)資本存量快速增加，在對其合理地分解為私人資本存量和公共資本存量之后，我們可以看出，中國的公共投資規(guī)模比傳統(tǒng)認為的要大得多，中國公共資本存量對國民經(jīng)濟的整體影響力和控制力也比想象的大得多，國有經(jīng)濟牢牢把持著國民經(jīng)濟命脈。這是否體現(xiàn)了公有制的主體地位呢？然而經(jīng)濟現(xiàn)實卻并不理想，特別是從西方經(jīng)濟學角度看，這種結(jié)果還存在許多問題。國有資本的投資方向與社會經(jīng)濟發(fā)展所需的投資領(lǐng)域存在著很大偏差，公共部門的過度投資阻礙了中國市場化進程，也給中國的改革和發(fā)展帶來艱巨的挑戰(zhàn)。這說明公有資本并未體現(xiàn)其真正價值。

筆者認為對公有資本如何體現(xiàn)公有制主體的問題，應改變傳統(tǒng)的公有資本所占“比重”和“絕對數(shù)量”的觀點，向所具有的“質(zhì)量”和所體現(xiàn)的“投向”（領(lǐng)域）轉(zhuǎn)變。如果說，進入21世紀前，實踐“國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈”這一使命，就是使國有資本大舉進入重大基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)原材料、能源開發(fā)、重要服務業(yè)、重要制造業(yè)，為工業(yè)化奠定基礎(chǔ)的話，那么，今天制約經(jīng)濟社會發(fā)展的瓶頸、關(guān)系“國民經(jīng)濟命脈”的領(lǐng)域已經(jīng)轉(zhuǎn)向某些社會民生產(chǎn)品，如醫(yī)療保障、養(yǎng)老保障、住房保障、區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展等；制約國家競爭力的重要因素，則是科技投入不足、技術(shù)進步相對緩慢、科技創(chuàng)新能力不強、企業(yè)競爭力不強；威脅可持續(xù)發(fā)展的是資源約束日益強勁、生態(tài)環(huán)境壓力日趨加大。此時，大量國有資本連同收益仍滯留在一般制造業(yè)，就踐行“控制國民經(jīng)濟命脈”的使命而言，已經(jīng)沒有什么意義。在競爭性領(lǐng)域很難認定國家對某個行業(yè)是否具有資本控制力就會“關(guān)系國民經(jīng)濟命脈”；也很難確認在某個行業(yè)提高國企占比就能“體現(xiàn)國家控制力”。原則上講，非公資本無意或無力進入的領(lǐng)域是國有資本發(fā)揮作用、體現(xiàn)價值的重要空間。國有資本具有公共性，它的投向應當體現(xiàn)公共目標。例如在市場失靈的領(lǐng)域引領(lǐng)社會投資、推進科技進步和產(chǎn)業(yè)升級、保障經(jīng)濟和國家安全、支持民生建設(shè)項目等[16]。

總之，中國特色社會主義條件下的資本問題研究有其特殊性和歷史性，如何在馬克思主義經(jīng)濟學和現(xiàn)代西方經(jīng)濟學兩種視域下以融通視角更好地研究中國的資本問題，將是一個較長時期的重大課題。我國現(xiàn)代著名經(jīng)濟學家王亞南指出:“純粹的單一的社會經(jīng)濟制度，即不混合著其前一發(fā)展階段的殘余和后一發(fā)展階段的萌芽的經(jīng)濟制度，客觀上是根本不曾存在過的?！盵17]王亞南告誡說:“要徹底了解一個社會的代表經(jīng)濟形態(tài)，除了注意其規(guī)模或數(shù)量外，同時還得以此三方面去確定其性質(zhì)。其中之一方面，是要看該社會所由構(gòu)成的諸基本經(jīng)濟條件，在體現(xiàn)著怎樣的社會本質(zhì)；另一方面，是要看社會和諸基本生產(chǎn)關(guān)系，形成了如何的社會階層構(gòu)成；最后第三方面，是要看該社會的一般經(jīng)濟活動，在被怎樣的指導原則所左右。”[17]

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