企業異質性與中國出口商品結構分析

袁 方 周澤宇

(山東大學 經濟學院，山東 濟南 250100)

一、引言

伴隨著產業結構演進、技術進步以及制度創新，中國出口商品結構發生了巨大變化。改革開放初期，遵從比較優勢理論，我國多出口勞動和資源密集型產品，進口資本和技術密集型產品。然而，最新數據顯示，從20 世紀90年代中期開始，我國勞動密集型產品的出口呈逐年下降的趨勢，資本和技術密集型產品的出口逐年上升，到2011年，技術密集型產品和資本密集型產品在我國出口商品結構中所占的比重超過60%。①本文借鑒Yilmaz(2002)基于SITC 編碼的要素密集度分類，將出口品劃分為原材料密集型產品、勞動密集型產品、資本密集型產品和技術密集型產品，并根據歷年《中國統計年鑒》數據計算了1996－2011年我國出口商品結構中原材料密集型產品、勞動密集型產品、資本密集型產品和技術密集型產品在我國出口商品結構中的占比。從這個角度觀察，傳統的國際貿易理論對中國出口商品結構變化的解釋力有很大的局限性。不僅如此，隨著國際分工的進一步細化和企業活動國際化的不斷深化，出現了以微觀企業為核心的國際貿易新格局。②李春頂:《新－新貿易理論文獻綜述》，《世界經濟文匯》2010年第1期。

20 世紀90年代，一些新銳的研究者將國際貿易的研究視角從傳統的國家與產業的宏觀視角轉移到企業和產品等微觀層面，產生了以企業異質性、不完全競爭和規模報酬遞增為特征的新－新貿易理論(New－New Trade Theory)。新－新貿易理論假設企業是異質的，異質性主要體現在生產率差異，對當代國際貿易現實中的貿易模式和生產率增長等諸多特征事實進行了理論和實證研究，解釋了企業國際化進程中的出口行為選擇，探討了異質企業是如何從事國際貿易，貿易對企業的生產率增長和福利究竟會產生哪些影響等問題。③馬相東、楊麗花:《貿易模式、企業異質性與國際貿易:研究述評與展望》，《云南財經大學學報》2010年第4期。本文遵循國際貿易理論的發展，嘗試將研究視角轉移到企業微觀層面，在思考傳統貿易理論對出口商品結構研究局限性的基礎上，根據新－新貿易理論企業生產率影響出口行為的觀點，探究企業的生產率異質性是否與中國出口商品結構之間存在一定的相關性。

二、中國出口商品結構分析

(一)中國出口商品宏觀結構

我們將聯合國的“標準國際貿易產品分類”稱為商品的宏觀結構，分別用1－10 代表商品類別(1.食品及主要供食用的活動物;2.飲料及煙類;3.非食用原料;4.礦物燃料、潤滑油及相關原料;5.動植物油脂及蠟;6.化學品及相關產品;7.輕紡產品、橡膠制品、礦冶產品及其制品;8.機械及運輸設備;9.雜項制品;10.未分類的商品。其中，1－5 為初級產品，6－10 為工業制成品)。并根據歷年《中國統計年鑒》，對1980－2011年中國(大陸地區)初級產品和工業制成品在出口商品總量中所占比重進行對比研究。研究發現，在此30年間中國出口商品結構發生了巨大變化，初級產品所占比重持續下降，工業制成品所占比重持續增加并日益占據主導地位。

初級產品方面。中國的出口商品中，初級產品所占比重明顯呈現下降趨勢，由1980年的50%左右，下降到2011年的5.30%，2007年為歷史最低點，為5.04%。從具體產品來看，1980－2011年間，初級產品的出口主要是第一、三、四類，其他商品類別所占的比重都很小。

工業制成品方面。中國工業制成品占出口商品比重呈現出不斷上升趨勢，由1980年的50%左右上升到2011年的94.70%，2007年為歷史最高點，達到94.76%。值得注意的是，第八類產品在中國出口商品中所占的比重逐年增加，由1980年的5%左右上升到1990年的9%左右，2000年上升到30%左右，2010年更是上升到49.45%。數據顯示，1992年之后，此類商品在我國出口商品中的地位逐漸提高，主導地位日趨明顯，2003年超過其它商品成為我國出口的絕對主導。①以上數據由作者根據歷年《中國統計年鑒》計算整理得到。

(二)中國出口商品微觀結構

1.技術密集度。本文借鑒Sanjaya Lall(2001)②Sanjaya Lall:Competitiveness，Technology and Skills，Edward Elgar Publishing Inc.，2001.在分析發展中國家制成品競爭力時使用的分類方法，把144 種制成品(SITC3 位數分類)按技術含量分為5 大類，分別是初級制成品、資源性制成品、低科技含量制成品、中等技術含量制成品和高科技制成品，其中后四類分別細化為基于農業型制成品、其他產品;紡織、服裝、鞋類和其他產品;自動化設備、加工類制成品、工程類制成品;電子和電力制成品、其他產品。③各類別代表性產品如下:初級制成品－銅、鐵、鋅;基于農業型制成品－飲料、木制品、食用油;其他資源型制成品－石油/橡膠類制品、水泥、寶石、玻璃;紡織、服裝、鞋類－紡織品、衣服、帽子、皮革、旅行用品;其他低科技制成品－瓷器、簡單金屬零件、玩具、塑料用品;自動化設備－商業及客用車輛、摩托車及零件;加工類制成品－合成纖維、化學品及染料、化肥、鋼管;工程類制成品－發動機、工業機械、船只、抽水機、鐘表;電子和電子制成品－辦公/數據處理/電信設備、晶體管、發電設備;其他高科技產品－醫藥產品、航空類產品、光學/測量設備。根據以上分類和歷年《中國統計年鑒》，我們考察了1996－2011年中國不同技術含量制成品在出口商品結構中的占比，歸納出中國出口商品技術密集度變化的特點:

第一，初級制成品、資源型制成品出口份額持續下降。初級制成品所占出口份額保持下降的趨勢，由1995年的8.62%下降到2011年的1.19%。基于資源型的制成品總體上占出口的百分比同樣出現持續下降的趨勢，由1995年的10.34%下降到了2011年的8.09%，基于農業型的制成品和其他產品也都出現了下降趨勢。

第二，低科技含量制成品在出口商品構成中整體呈現下降趨勢。在很長一段時間內，中國被稱為“世界加工廠”，低技術含量的制成品具有明顯的比較優勢和競爭力。以紡織、服裝、鞋業、日用輕工業品等為代表的低科技含量制成品在出口中占據優勢，1995年此類制成品占出口商品總額的42%，遠高于其他類別的制成品。隨著中國產業升級和出口商品結構的不斷優化，此類產品占我國出口商品的份額出現下降趨勢，2011年僅占出口商品總額的29%，其中，紡織、服裝、鞋類制成品所占份額從1995年的26.38%下降到2011年的14.63%。

第三，中等科技含量的制成品在出口商品中所占份額穩中有升。中等科技含量制成品中，自動化設備出口比重變化不大，加工類制成品所占出口份額有所下降，而發動機、工業機械、船舶等工程類制成品在出口商品結構中的份額持續上升，由1995年的9.38%上升到2011年的14.23%。

第四，高科技制成品出口份額快速上升。高科技制成品在出口商品中所占的份額變化最為明顯，由1995年的12.86%上升到2011年的32.61%。其中，電子及電力類高科技制成品所占份額保持逐年快速上升的趨勢，由1995年的10.78%上升到2011年的29.58%。④以上數據由作者根據歷年《中國統計年鑒》計算整理得到。這說明，中國制成品的出口科學技術含量不斷提升，出口商品結構升級優化步伐持續加快。

2.要素密集度。本文借鑒Yilmaz(2002)①Yilmaz，B，Turkey’s Competitiveness in European Union:A Comparison of Greece，Portugal，Spain and the EU/12/12，Russian and East European Finance and Trade，2002，38(3):54－72.基于SITC 編碼的要素密集度分類，將出口品劃分為原材料密集型產品、勞動密集型產品、資本密集型產品和技術密集型產品。依據該分類標準，我們基于SITC rev.3－2位編碼計算了1996－2011年中國出口商品結構中原材料密集型產品、勞動密集型產品以及資本密集型產品和技術密集型產品在中國出口商品結構中的占比。研究顯示，中國出口商品中原材料出口品占比變化較大，處于波動中不斷下降的趨勢，由1996年的12%下降到2006年的1.4%，之后有所上升，2011年在總出口中的占比為5%;1996年，勞動密集型出口品在總出口中的占比為40%左右，之后逐步下降，2006年為31.72%;在勞動密集型出口品占比不斷下降的同時，我國出口商品結構中，資本和技術密集型產品在總出口中的比重都出現上升的趨勢。資本密集型出口品在總出口中的占比表現為在波動中小幅上升的趨勢，1996年在總出口中的占比為10%，2008年達到最高值20%;而我國技術密集型出口品在總出口中的占比卻大幅上升，由1996年的30%上升到2011年的50%。②以上數據由作者根據歷年《中國統計年鑒》計算整理得到。

三、企業異質性與中國出口商品結構

傳統的國際貿易理論認為，世界貿易格局一般表現為發達國家進口勞動密集型和資源密集型產品，出口資本和技術密集型產品;發展中國家則進口資本或技術密集型產品，出口自然資源或勞動密集型產品。但是，通過前文的分析，不論是從中國出口商品的宏觀結構來看，還是根據技術密集度和要素密集度對出口商品微觀結構的分析，都可以發現資本和技術密集度較高的商品在中國這樣一個發展中國家的出口中呈現出持續上升的趨勢，且部分出口商品已經占據了中國對外貿易的主導地位。這里的問題是，傳統的國際貿易理論因為什么難以對中國出口商品結構的變化給出合理的解釋。本文認為原因有二:一是傳統貿易理論忽視了技術進步因素。傳統貿易理論忽視了技術進步因素的影響，對要素的變化和新要素的形成視而不見。在現實中，技術進步不斷發生，而這往往會引起一國要素稟賦的改變;二是忽視了潛在的比較優勢的發揮和比較優勢的轉化。傳統的國際貿易理論從靜態的角度，假設一國會將生產的相對優勢長期固定在少數幾種產品上。在現實中，技術進步會引發潛在的比較優勢的培育和比較優勢的轉換。傳統的比較優勢理論因其靜態的分析缺陷，使其難以合理的解釋中國出口商品結構出現的變化。

新－新貿易理論將研究對象轉移到企業和產品等微觀主體，強調技術進步與勞動生產率對出口的門檻效應。根據Melitz(2003)的研究結論，③Melitz，Marc J:The Impact of Trade on Intra－Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity，Econometrica，2003，71(6):1695－1725.生產率最高的企業將選擇出口。如果該結論是正確的并適用于中國，那么結合中國出口商品結構的現狀，生產“出口主導商品”企業的生產率是否就高于生產“出口較少商品”的企業呢?以下我們將就此問題進行驗證。

(一)企業出口情況和生產率的描述性統計

本文企業層面數據來自于2005－2008年的《中國工業企業數據庫》，④中國工業統計數據庫的統計范圍是中國大陸地區年銷售額500 萬元人民幣以上的大中型制造企業，統計指標包括工業增加值、工業總產值、工業銷售產值等主要技術經濟指標以及主要財務成本指標和從業人員、工資總額等，是目前進行中國企業層面數據分析和實證檢驗的重要數據來源。樣本總量達117 萬，⑤由于中國工業企業數據庫中部分企業的統計數據有缺失，如工業總產值為0，資產為0，從業人員為0，應付工資為0 等，故我們將本部分企業樣本剔除。可以客觀反映企業層面的微觀事實。我們選擇三個具有代表性的中國出口細分行業:紡織服裝、鞋、帽制造業，通信設備、計算機及其他電子設備制造業和工藝品及其他制造業作為對比企業生產率和出口商品結構相關性的樣本。并采用索洛剩余法計算2005－2008年這三個出口行業企業近似全要素生產率ATFP 和勞動生產率LTFP，將出口交貨值EX 和出口交貨值占工業總產值比重EM 一并進行描述性統計，借此反映中國制造業出口狀況和生產率狀況，具體結果如表1 所示。

(二)統計結果分析

根據前文對制成品的技術密集度分類和Yilmaz(2002)基于SITC 編碼的要素密集度分類方法:紡織服裝、鞋、帽制造業生產的主要商品技術密集度較低，一般屬于原材料和勞動密集型產品;通信設備、計算機及其他電子設備制造業的主要商品屬于資本和技術密集型產品;工藝品及其他制造業的產品總體來說應屬于勞動密集型，其中也不乏資本和技術密集度較高的產品。描述性統計表明，這三個細分行業的出口情況相差很大，我們試圖根據各個行業的特點，分析企業生產率與產品出口乃至整個中國出口商品結構之間的關聯程度。

表1 2005－2008年三大典型出口行業企業生產率等描述性統計(萬元，%)

1.行業層面企業生產率均值與出口均值未呈明顯正相關。根據新－新貿易理論，生產率最高的企業選擇出口，次之將在國內生產，生產率最低的企業將退出市場。我們由此可以設想，隨著企業生產率的提高，整個行業企業生產率均值增加，出口交貨值及其占工業生產總值的比重也會隨之增長。將這個假設與計算結果比對發現，2005－2008年中國紡織服裝、鞋、帽制造業企業近似全要素生產率ATFP 和勞動生產率LTFP均值呈明顯增長趨勢。其中，LTFP 均值由2005年的0.06 增長到了2008年的0.1。與此同時，該行業企業的出口交貨值并未像預期的那樣隨生產率增加，反而有所下降。通信設備、計算機及其他電子設備制造業和工藝品及其他制造業也存在類似情形。我們分析，造成這一結果的原因有二:其一，席卷全球的金融危機大大影響了國際貿易的進行，在此背景下，2008年中國經歷了首次的出口額大幅度下降以及出口增長率的下降，很多行業尤其是以生產勞動密集型產品為主的行業出口大幅下降;其二，通過索洛剩余法計算的近似全要素生產率和勞動生產率并未將企業的規模、勞動力質量、所有制結構等特征考慮在內，這些特征是反映企業異質性的重要因素，也影響著企業的出口選擇，

2.企業層面的企業間生產率差距不斷擴大。從2005－2008年各行業企業生產率的描述性統計標準差結果可以看出，同行業內企業之間的生產率差距以及出口交貨值差距正在不斷加大，尤其是生產率最大值和出口交貨值的最大值逐年增長。這說明雖然存在整體出口下降的大背景，但部分企業通過各種努力尋求在出口市場中的競爭優勢，隨著企業生產率的不斷提高，其產品的出口和出口在工業產值中的占比也在不斷增加，這驗證了新－新貿易理論的企業生產率與出口呈正相關關系的重要結論。

3.資本和技術密集型行業企業的生產率和出口值均處于較高水平。通信設備、計算機及其他電子設備制造業企業的近似全要素生產率ATFP 和勞動生產率LTFP 平均值在各行業中均處于較高水平，且歷年標準差最大，說明企業間生產率差異非常大，可以看到該行業企業生產率的最大值明顯高于其它行業，所以行業內生產率較高的企業密集。同時，2006－2008年該行業出口最多的企業出口交貨值均達到九位數，比其它行業的七位數超出上百倍。一般意義上講，通信設備、計算機及其他電子設備制造業屬于資本和技術密集度較高的行業，行業內企業的生產率均值也較高，根據新－新貿易理論，生產率最高的企業選擇出口，因此得出生產資本和技術密集型產品的行業出口較多或呈增長趨勢的結論。

四、結論

企業是進行國際貿易的微觀單位，是商品出口的載體，不同行業、不同企業的出口行為決定了當前中國的出口商品結構。本文從企業層面對中國出口商品結構的構成進行研究分析，形成三點主要結論:

第一，通過對改革開放以來中國出口商品結構的宏觀及微觀分析，我們發現，目前中國出口商品中工業制成品占絕對主導地位。截至2011年，中等技術含量制成品和高科技制成品在出口商品總量中的占比達到53.66%，并且該比例在近20年中保持波動小幅上升的趨勢。技術密集型和資本密集型的產品在中國出口商品結構中所占的比重已經超過了60%。由此，基于比較優勢的傳統國際貿易理論對中國出口商品結構變化的解釋力有很大的局限性。

第二，通過對三個典型出口行業企業生產率等指標的描述性統計分析，從行業層面看，企業生產率均值與出口均值未呈明顯正相關;從企業層面看，同行業內企業之間的生產率差距以及出口交貨值差距正在不斷加大。新－新貿易理論認為，生產率最高的企業能夠承擔沉沒成本而選擇出口，生產率中游企業服務于本土市場，生產率最低的企業退出市場，由此整個行業的生產率會因國際貿易而得到提升。本文的統計分析結果也表明，高生產率企業產品的出口和出口額在工業產值中的占比不斷增加，行業生產率呈上升趨勢，這與新－新貿易理論結論相符。

第三，企業生產率異質性通過影響出口行為作用于中國出口商品結構。通信設備、計算機及其他電子設備制造業產品的資本和技術密集度較高，該行業企業生產率均值處于較高水平，企業生產率和出口交貨值的最大值明顯高于其他行業。國際貿易的資源再分配使得資本和技術密集度較高的行業生產率因企業生產率的增長而不斷提高，其產品在國際市場上更具競爭力，企業層面的生產率差異影響出口行為，進而也作用于中國出口商品結構。該結論符合中國出口商品結構現狀，新－新貿易理論能夠在一定程度上解釋中國出口商品結構的構成。